依据2024年7月施行的《非银行支付机构监督管理条例实施细则》（下称《细则》），非银行支付 机构拟变更董事、监事或者高级管理人员，应当向中国人民银行的分支机构提交申请，由中国人民银行 的分支机构受理、初步审查后报中国人民银行审查、决定。此外，无论是变更主要股东、业务类型，还 是名称或注册资本，均有提交申请、监管审查步骤。 博通咨询首席分析师王蓬博对记者分析指出，此次汇联通支付因高管变更未经审批而被罚，虽事由 看似程序性，却凸显了部分支付机构在公司治理上的薄弱环节。这提醒所有持牌机构，合规不仅体现在 反洗钱、资金安全等操作层面，更应贯穿于公司治理的全过程。此外，提醒支付机构应根据新规尽快建 立健全内部决策机制，严格遵守《非金融机构支付服务管理办法》监管要求，同时加强与属地监管部门 的沟通，将公司治理合规纳入全面风险管理体系，提升治理透明度与规范性。 人民银行贵州省分行近日发布的行政处罚信息显示，贵州汇联通支付服务有限公司（下称"汇联通 支付"）因变更监事、高级管理人员未经中国人民银行贵州省分行批准，被警告、通报批评并被罚款10 万元。时任汇联通支付法定代表人的陈某因对上述违法行为负有责任，被罚款5万元。 据悉， ...

北京商报讯（记者 岳品瑜 董晗萱）支付机构又领罚单，被罚理由却较为"罕见"。9月15日，北京商报记者注意到，人民银行贵州省分行近日披露 的行政处罚信息显示，贵州汇联通支付服务有限公司（以下简称"汇联通支付"）因变更监事、高级管理人员未经中国人民银行贵州省分行批准， 被警告、通报批评并被罚款10万元。 同时，时任汇联通支付法定代表人陈某对上述违法行为负有责任，被罚款5万元。 | 序号 | | 当事人名称 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚 内容 | 作出行政处罚 作出行政处 决定机关名称 罚决定日期 | | 公示期限 (自公示之 日起计算) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 贵州汇联通支 付服务有限公 | 贵银罚决字〔2025〕 19号 | 变更监事、高级管理人员,未经中国人民 银行贵州省分行批准 | 警告、通报批 评,罚款10万 | 中国人民银行贵 2025年8月28日 州省分行 | | 三年 | | | 司 | | | 元 | | | | | | 陈某(时任贵 州汇联通支付 服务有限公司 | 贵银罚决字〔2025〕 ...

新《监察法》与合规监管趋势 - 新《监察法》生效标志着反腐败治理进入"穿透式监管"时代，明确保护企业产权与自主经营权原则 [1] - 2024年A股市场1011家上市公司因违规受罚，共开出2289张罚单，总金额达10.33亿元 [1] - 银行、计算机、电力设备行业成为违规重灾区，仙琚制药、思创医惠等企业最高罚款达1.95亿元 [1] - AI技术逐步应用于合规决策，呈现"监管穿透化"和"工具智能化"双重趋势 [1] 企业合规实务课程核心内容 公司治理合规 - 聚焦股东出资纠纷、股权转让风险、关联交易合规等6大问题，含6个真实案例分析 [5][6] - 解析公司设立、解散、股权转让等环节风险点，提供防控策略 [6] 董监高责任 - 新公司法强化背景下，涵盖内幕交易、违规披露等5类刑事重罪新标准 [10] - 民事领域涉及抽逃出资、违法减资等12类场景责任，特别解析"新三板监事担责"难点 [10] 企业运营合规 - 以"大股东越权决议无效"等案例解析股东会程序、对外担保授权要点 [13] - 结合当当网"抢公章"事件，提供印章保管依据与决策流程规范 [13] 专项领域合规 - 反商业贿赂覆盖8大重点领域，广告宣传梳理7大风险场景，安全生产明确5类主体责任 [17] - 通过30+案例解析商业贿赂、虚假宣传等风险特征 [17] 人力资源合规 - 详解招聘、用工、绩效管理全流程法律要点，含10个真实案例 [20] - 针对劳动合同签订疏漏、竞业限制协议执行等难点提供解决方案 [20] ESG信息披露 - 对比MSCI、中证指数、商道融绿三大ESG评级体系方法论差异 [23] - 结合中芯国际、歌尔股份案例，分析沪深交易所最新披露要求 [23] 课程促销信息 - 原价899元，限时5折449.5元，含50+案例拆解6大合规模块 [3][16][25] - 活动时间6月10日-18日，支持满500元减80元叠加优惠 [2][16]

公司治理合规核心问题 - 超过60%的企业纠纷由公司治理不合规或治理结构缺陷导致 [1] - 六大关键合规领域：设立清算、公司出资、股权交易、关联交易、主要财产处置、重大担保借款 [1] 设立与清算合规要点 - 法定代表人须由执行事务的董事或经理担任 [1] - 有限责任公司注册资本需全体股东五年内缴足 [1] - 股东出资责任包括资本充实、特殊情形加速到期及股权转让后责任 [1] - 新《公司法》允许债权人要求未届出资期限股东提前缴纳出资 [1] - 股东失权制度规定60日宽限期后未缴资可丧失股权 [1] 股权交易合规风险 - 协议瑕疵可能导致无效或被撤销 [2] - 违反公司章程限制条款将致转让无效 [2] - 定价需基于净资产与盈利情况 [2] - 需履行税务申报义务 [2] - 优先购买权未通知将致转让无效 [2] - 特定企业股权转让需审批 [2] 关联交易合规要点 - 不当交易可能被认定为抽逃出资 [3] - 定价不公允将引发税务调整风险 [3] - 合同需确保合法合规性 [3] - 需建立关联交易管理制度 [3] - 违规者需承担赔偿责任 [3] 课程内容框架 - 覆盖ESG治理框架、三会运作、董监高责任等41个实操难点 [5][11] - 包含6个典型案例分析 [5][11] - 涉及2024年公司法修订及民营企业治理简化 [11] 公司治理结构专题 - 股东会、董事会、监事会及审计委员会职责划分 [11] - 董事会决策流程与监事会监督内容 [11] - ESG治理包含政策制定、绩效评估及风险识别 [5][11] 典型案例分类 - 设立问题：未实缴出资纠纷 [11] - 股权转让：工商登记未变更责任 [11] - 公司决议：通讯表决效力争议 [12] - 增减资：未通知债权人赔偿 [12]