专题：公募基金销售行为规范征求意见：不得展示三年期以下基金业绩排名，不得对基金销量、基金规 模等进行排名 12月12日，获悉，中国证券投资基金业协会起草制定了《公开募集证券投资基金销售行为规范（征求意 见稿）》，已下发给基金公司，征求行业意见，对基金销售宣传行为提出进一步规范。征求意见稿明确 其中，针对日益普遍的基金直播业务，征求意见稿中设立了专章，从平台资质、人员资格到内容管理提 出了全面且细致的要求。 意见稿明确，基金管理人、基金销售机构开展直播业务时，应当合理运用信息技术手段，保证合规管理 和风控能力与直播业务相匹配。直播内容涉及基金宣传推介的，应当严格遵守宣传推介相关法律法规要 求。 基金管理人、基金销售机构应当与直播平台签订专门协议，明确权利义务。不具备基金销售业务资格的 直播平台不得介入基金销售业务环节，不得收集、传输、留存投资者基金交易信息，为基金宣传推介提 供网络空间经营场所租用或信息技术系统开发等服务的，应当按照《证券基金经营机构信息技术管理办 法》要求履行备案程序。 更关键的是，向投资者宣传推介基金的直播人员，应当取得基金从业资格并在基金管理人、基金销售机 构执业。不具备相关资质的直播人员 ...

强化投资者保护，规范行业发展，基金销售行为规范征求意见稿下发 基金管理人、基金销售机构应当牢固树立以投资者最佳利益为核心的长期销售理念，切实履行诚实信 用、谨慎勤勉义务，提高投资者服务能力，并严格履行投资者风险偏好及承受能力识别、基金风险特征 匹配等投资者适当性管理义务。 不得以快速募集资金为目的 对基金经理进行过度宣传 基金宣传推介涉及基金业绩、基金经理等各个方面，对此，征求意见稿出台多项规定。 中国基金报记者 方丽 陆慧婧 基金销售环节再迎紧箍咒！ 为进一步规范公开募集证券投资基金销售行为，切实防范基金销售活动中误导投资者、损害投资者合法 权益的行为，近日，基金业协会向各家基金公司下发《公开募集证券投资基金销售行为规范（征求意见 稿）》（以下简称征求意见稿）。 征求意见稿对基金宣传推介、直播、销售绩效考核等多方面进行了细致的规定，例如：不得以快速募集 资金为目的对基金经理进行过度宣传，不得将基金经理从业年限与其实际投资管理经验混同表述，对诱 导投资者短期申赎、频繁申赎等短期销售行为建立问责机制等。 征求意见稿同时规定，基金管理人、基金销售机构宣传推介行为涉及基金经理的，应当重点对公司投研 团队建设、平台作 ...

12月12日，获悉，中国证券投资基金业协会起草制定了《公开募集证券投资基金销售行为规范（征求意 见稿）》，已下发给基金公司，征求行业意见，对基金销售宣传行为提出进一步规范。征求意见稿明 确，明确指出，基金管理人、基金销售机构应当审慎选择宣传用语，不得通过片面、夸张的词语或标题 误导投资者，不得对基金规模、基金规模增长等进行宣传。 若基金管理人、基金销售机构宣传推介行为涉及基金经理的，应当重点对公司投研团队建设、平台作用 发挥情况进行宣传，不得有下列情形：（一）以快速募集资金为目的对基金经理进行过度宣传：（二） 将基金经理从业年限与其实际投资管理经验混同表述；（三）将基金的评价评奖结果与基金经理相关联 进行宣传。 基金管理人、基金销售机构宣传推介指数基金时，应当重点宣传指数基金的工具属性和资产配置功能， 理性引导投资者。以宣传推介指数基金为目的，登载标的指数业绩的，应当遵守法规关于基金业绩登载 区间、展示收益波动风险等宣传推介行为要求。 基金管理人、基金销售机构宣传推介同业存单基金时，应当充分揭示净值波动风险，不得片面强调稳健 低风险、类货币市场基金等属性。 基金管理人、基金销售机构通过第三方大众传播媒介宣传推 ...

【导读】强化投资者保护，规范行业发展，基金销售行为规范征求意见稿下发 为进一步规范公开募集证券投资基金销售行为，切实防范基金销售活动中误导投资者、损害 投资者合法权益的行为，近日，基金业协会向各家基金公司下发《公开募集证券投资基金销 售行为规范（征求意见稿）》（以下简称征求意见稿）。 征求意见稿对基金宣传推介、直播、销售绩效考核等多方面进行了细致的规定，例如：不得 以快速募集资金为目的对基金经理进行过度宣传，不得将基金经理从业年限与其实际投资管 理经验混同表述，对诱导投资者短期申赎、频繁申赎等短期销售行为建立问责机制等。 基金管理人、基金销售机构应当牢固树立以投资者最佳利益为核心的长期销售理念，切实履 行诚实信用、谨慎勤勉义务，提高投资者服务能力，并严格履行投资者风险偏好及承受能力 识别、基金风险特征匹配等投资者适当性管理义务。 不得以快速募集资金为目的 对基金经理进行过度宣传 基金宣传推介涉及基金业绩、基金经理等各个方面，对此，征求意见稿出台多项规定。 征求意见稿指出，基金管理人、基金销售机构在宣传推介过程中，应当按照法律法规要求客 观、全面展示基金业绩，并符合下列要求： （一）基金业绩任意展示期间均应当超 ...

第一财经从业内了解，为进一步规范基金销售行为，切实防范基金销售活动中误导投资者、损害投资者 合法权益的行为，监管部门下发《公开募集证券投资基金销售行为规范（征求意见稿）》（以下简称 《规范》），向业内征求意见。目前，多家基金公司回应称"已收到相关文件"。 （文章来源：第一财经） ...

上证报中国证券网讯（记者 赵明超）记者采访获悉，为进一步规范基金销售行为，切实防范基金销售 活动中误导投资者、损害投资者合法权益的行为，中国证券投资基金业协会起草制定了《公开募集证券 投资基金销售行为规范（征求意见稿）》（以下简称《规范》），已下发给基金公司，征求行业意见。 《规范》对基金一般宣传推介行为、通过直播形式开展宣传推介行为、基金销售信息和费用揭示、基金 销售业务绩效考核等方面提出明确要求。 《规范》指出，基金管理人、基金销售机构在宣传推介过程中，应当按照法律法规要求客观、全面展示 基金业绩，以显著方式向投资者充分揭示过往业绩不等于未来收益，不得以明示、暗示或任何方式承诺 未来收益。 具体来看，基金业绩任意展示期间均应当超过六个月，不得对一年期以下的业绩进行年化展示，法律法 规另有规定的从其规定；基金业绩排名应当引用基金评价机构三年期以上的公开数据，并列明基金评价 机构的名称、评价日期、同类基金的类型及只数等信息；展示基金业绩时，应当同时展示基金收益波动 风险指标，并以通俗易懂的方式向投资者进行解释，基金业绩展示期间与收益风险指标的展示期间应当 一致；不得使用"正收益"或"正收益概率"等可能导致投资 ...

市场有风险，投资需谨慎。本文不构成个人投资建议，也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何 意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。 具体来看，基金业绩任意展示期间均应当超过六个月，不得对一年期以下的业绩进行年化展示，法律法 规另有规定的从其规定；基金业绩排名应当引用基金评价机构三年期以上的公开数据，并列明基金评价 机构的名称、评价日期、同类基金的类型及只数等信息；展示基金业绩时，应当同时展示基金收益波动 风险指标，并以通俗易懂的方式向投资者进行解释，基金业绩展示期间与收益风险指标的展示期间应当 一致；不得使用"正收益"或"正收益概率"等可能导致投资者忽略风险的宣传用语。（上证报） 风险提示及免责条款 ...