公司治理与股东会议程 - 2024年年度股东会将于2025年6月25日在上海市普陀区中山北路3185号召开，采用现场与网络投票结合方式，网络投票通过上交所系统进行 [5] - 会议将审议13项议案，包括年度报告、董事会工作报告、财务预决算、利润分配方案、综合授信额度申请、委托理财关联交易、小额快速融资授权等 [1][5][11][12][21][27] - 股东会议事规则严格遵循《公司法》《证券法》及公司章程，要求股东提前半小时签到并出示身份证明文件，发言时间限制在5分钟内 [2][3][4] 财务状况与资金管理 - 2024年度公司营业收入9.12亿元，同比下降53.26%，净利润亏损1.48亿元，主要因下游客户投资延迟及项目实施进度未达预期 [46][47] - 拟不进行2024年度利润分配，因未盈利且需保障经营资金需求 [12] - 计划2025年向银行申请不超过21亿元综合授信额度，用于流动资金贷款等业务 [21] - 拟使用不超过3亿元闲置自有资金购买关联方中邮证券的理财产品，预期收益率根据具体产品确定 [22][24] 审计与合规管理 - 续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构，其2023年业务收入34.83亿元，证券业务收入18.4亿元，审计收费合计85万元 [12][13][14] - 天健近三年因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次，涉及华仪电气审计案件需承担5%连带责任 [14][15] 资本运作与战略规划 - 提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行不超过3亿元股票，用于主业项目及补充流动资金，发行价格不低于定价基准日前20日均价80% [27][31] - 2025年财务预算编制基于业务发展目标，假设宏观环境无重大变化，将通过市场拓展、研发投入、数字化管理等措施实现平稳发展 [19][20] 董事会与监事会运作 - 2024年召开7次董事会会议审议46项议案，3次股东会审议25项议案，专门委员会召开11次会议 [36][40][41] - 监事会召开7次会议监督公司治理合规性，重点审查财务报告、关联交易等事项 [44][45] - 独立董事刘峰等四人提交述职报告，全年对重大事项进行独立判断 [8][9]

发行股票授权 - 公司董事会提请股东会授权以简易程序向特定对象发行股票，融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20% [1] - 授权期限自2024年年度股东会通过之日起至2025年年度股东会召开之日止 [1] 发行具体内容 - 发行股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1元，发行数量不超过公司股本总数的30% [1] - 发行方式为以简易程序向特定对象发行，发行对象不超过35名特定对象，认购方式为人民币现金 [2] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%，定价基准日为发行期首日 [2][3] - 发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让 [4] 募集资金用途 - 募集资金总额不超过人民币3亿元，用于补充流动资金的比例需符合监管部门规定 [4] - 募集资金使用需符合相关规定，不得用于财务性投资或持有交易性金融资产等 [4] 董事会授权事项 - 授权董事会确认公司是否符合发行条件，并全权办理与发行相关的全部事宜 [4][5] - 授权事项包括制定发行方案、调整募集资金投资项目、签署相关协议及文件等 [5] - 授权董事会可根据实际情况决定是否在有效期内启动简易发行程序 [6] 其他安排 - 发行前公司滚存的未分配利润由新老股东按发行后股份比例共享 [4] - 本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市 [4]

券商被罚事件分析 核心观点 - 中信证券、国投证券因在再融资项目中未及时报告监管处罚情况，导致核查意见与事实不符，被上交所要求出具整改报告 [2] - 此次罚单涉及罕见违规类型，凸显券商在跨交易所信息同步和质控流程上的漏洞 [4][5] - 行业需建立被罚后的内部通报、跨交易所汇报及项目撤回机制，避免类似问题 [10][11] 违规原因解析 - **核查失实**：券商在上市公司再融资申请中错误认定项目适用分类审核机制，未报告其他交易所纪律处分记录 [2][7] - **程序违规**：未审慎关注影响审核程序的事项（如被罚后12个月内不得申报小额快速融资），且未撤回已提报的不合规项目 [7][8] - **质控漏洞**：部分券商缺乏被罚后对已申报项目的特殊处置机制，导致"无心违规" [8][10] 行业警示与建议 - **信息同步**：被任何监管机构处罚后需立即向三大交易所汇报，建议由质控负责人监督执行 [6][10] - **内部管理**： - 罚单案例需在投行内部通报，明确受限业务类型及时限（如12个月内禁报小额快速项目） [3][11] - 质控部门需主动驳回不合规申请，并对已提报项目强制撤回 [11][12] - **机制完善**：针对小额快速项目建立双重审核，避免依赖保代自觉性 [11][12] 处罚特殊性 - **力度较强**：罕见要求券商提交由业务负责人签字的书面整改报告，虽问题不严重但具警示意义 [5][7] - **标杆效应**：中信证券作为行业龙头被罚，反映该漏洞具有普遍性，需全行业系统性整改 [9][10]

董事会决议公告 - 公司于2025年5月9日召开第六届董事会第十一次会议，会议由董事长赵伟主持，11名董事全部出席 [1] - 会议以现场结合通讯方式召开，符合《公司法》及《公司章程》规定，监事及高级管理人员列席 [1] 关联交易议案 - 审议通过《关于与关联方共同投资暨关联交易的议案》，10票同意，0票反对，关联董事赵伟回避表决 [1] - 该议案已获独立董事专门会议审议通过 [1] 小额快速融资授权 - 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，11票全票同意 [2] - 授权董事会决定向特定对象发行股票，融资总额不超过3亿元人民币且不超过最近一年末净资产的20% [2] - 授权期限为2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止，需提交2024年年度股东大会审议 [2]

股东大会安排 - 公司将于2025年5月26日召开2024年年度股东大会，现场会议时间为下午15:00，网络投票通过深交所交易系统（9:15-15:00）和互联网投票系统（9:15-15:00）同步进行 [1][3] - 股权登记日为2025年5月21日，登记在册股东可通过现场或委托代理人方式参与表决，关联股东需回避投票 [3][5] - 会议地点为北京市昌平区小汤山工业园公司总部三楼会议室 [4] 临时提案新增 - 控股股东赵继增（持股24.12%，287,183,872股）于2025年5月9日提出新增临时提案，要求股东大会授权董事会办理小额快速融资事宜 [2] - 该提案已通过第六届董事会第十一次会议审议，符合《公司法》关于持股1%以上股东提案权的规定 [2][5] 审议事项 - 主要议案包括2024年报及摘要、财务决算报告、利润分配预案、日常关联交易预计及小额快速融资授权 [5][10] - 小额快速融资议案为特别决议事项，需获出席股东所持表决权三分之二以上通过 [5] - 独立董事将在会上作2024年度述职报告 [5] 投票规则 - 网络投票与现场投票出现重复时以第一次投票结果为准 [3] - 中小投资者（非董监高及持股5%以上股东）的表决将单独计票并披露 [5] - 授权委托需明确填写对每项议案的具体表决意见，否则视为废票 [10] 会议登记 - 法人股东登记需提供营业执照复印件、法定代表人证明书及持股凭证，个人股东需持身份证及账户卡 [6] - 异地股东可通过传真或信函方式登记 [6]

小额快速融资授权 - 公司拟提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜，融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20% [1] - 授权期限为2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止 [1] - 发行方式为以简易程序向特定对象非公开发行A股，每股面值人民币1元 [2] 发行方案细节 - 发行数量不超过发行前公司股本总数的30%，发行对象不超过35名特定对象 [2] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票均价的80% [2] - 若定价基准日至发行日期间发生除权除息事项，发行底价将相应调整 [3] 股份锁定安排 - 发行对象认购的股票自发行结束之日起6个月内不得转让 [3] - 符合特定情形的发行对象认购的股票锁定期为18个月 [3] - 本次发行不会导致公司控制权发生变化 [3] 募集资金用途 - 募集资金需符合国家产业政策和环保、土地管理等法律法规 [3] - 不得用于财务性投资或买卖有价证券为主要业务的公司 [3] - 项目实施后不会新增重大同业竞争或显失公平的关联交易 [4] 授权事项范围 - 授权董事会全权办理与本次融资相关的全部事项，包括申报文件制作、发行方案制定、信息披露等 [4] - 授权董事会根据实际情况调整募集资金投资项目具体安排 [4] - 授权董事会在政策变化或不可抗力情形下决定是否延期实施发行方案 [4] 后续程序 - 本次授权需经股东大会审议通过后方可实施 [5] - 董事会将根据股东大会授权决定是否在期限内启动融资程序 [5] - 最终实施需报请深交所审核并经中国证监会注册 [5]

小额快速融资授权 - 公司董事会提请股东大会授权办理小额快速融资事宜，融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20% [1] - 授权有效期自2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止 [1][6] 融资方案细节 - 发行对象为不超过35名特定投资者，包括基金、券商、QFII等机构投资者，均以现金认购 [2] - 发行股票数量不超过发行前公司股本总数的30% [2] - 定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票均价的80% [3] 资金用途与限制 - 募集资金主要用于主营业务相关项目及补充流动资金，补充流动资金比例需符合监管规定 [4] - 资金使用需符合科技创新领域投资要求，不得用于财务性投资或证券买卖业务 [5] - 项目实施后不得新增重大同业竞争或不公平关联交易 [5] 授权董事会事项 - 董事会获授权全权办理融资相关事项，包括确定发行方案、调整募集资金用途、签署法律文件等 [5] - 董事会可决定发行时机，并根据政策变化调整方案或延期实施 [5] - 新增股份需在上海证券交易所登记锁定，限售期为6个月（控股股东认购部分为18个月） [4][5] 发行后安排 - 发行前滚存未分配利润由新老股东按持股比例共享 [5] - 发行股票将在上海证券交易所科创板上市 [5]

会议召开情况 - 世纪恒通科技股份有限公司第四届监事会第十一次会议于2025年5月9日上午10:00以线上通讯表决方式召开 [1] - 会议应出席监事3人，实际出席监事3人，全体监事以通讯方式出席会议 [1] - 公司董事会秘书任先勤女士列席会议，会议由监事会主席胡海荣先生主持 [1] - 会议召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定 [1] 会议审议情况 - 监事会审议通过关于授权董事会向特定对象发行融资的议案 [1] - 议案符合《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规及《公司章程》要求 [1] - 监事会认为该事项有利于公司可持续发展，不存在损害公司及股东利益的情形 [1] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票 [2] 后续安排 - 本事项需提交公司2024年度股东大会审议 [2] - 具体内容详见公司2025年5月9日登载于巨潮资讯网的公告 [2]

股东大会安排 - 2024年年度股东大会现场会议将于2025年5月21日14时在上海青浦工业园区新涛路28号公司一楼生态圈厅召开 [3] - 网络投票通过上交所系统进行，交易系统投票时间为9:15-9:25/9:30-11:30/13:00-15:00，互联网投票时间为9:15-15:00 [3] - 会议将审议12项议案包括董事会工作报告、财务决算报告、不分配利润预案等，并听取独立董事述职报告 [6] 公司经营情况 - 2024年实现营业收入20.52亿元同比下降34.01%，归母净利润亏损3.29亿元同比下降647.21% [11] - 建筑涂料收入下降25.01%，防水材料收入2.68亿元同比增长3.89%，总资产63.41亿元较上年减少1% [11] - 经营活动现金流净流出4.19亿元同比降195.74%，主要因工程款支付减少及票据结算变化 [21] 行业环境分析 - 2024年房地产新开工面积下降23%，竣工面积下降27.7%，商品房销售面积下降12.9% [7] - 涂料行业总产量3534万吨降1.6%，收入4089亿元增1.56%，利润262.9亿元增9.34% [8] - 建筑防水材料市场规模约2000亿元，呈现"一超多强"格局并向绿色化、智能化发展 [9] 发展战略规划 - 2025年将聚焦管理质效提升，推动业务向C端、G端转型，实行业务团队合伙机制 [13] - 已引进RUST-OLEUM品牌布局高端零售市场，构建多品牌矩阵覆盖6亿乡镇用户 [5] - 计划2025年申请不超过65亿元综合授信额度，子公司互保额度不超过50亿元 [26] 公司治理调整 - 拟取消监事会设置，改由董事会审计委员会行使监事会职权 [31] - 修订公司章程删除监事会专章，同步修订独立董事工作制度等治理文件 [32] - 2024年董事会召开7次会议，股东大会2次，披露定期报告及临时公告83篇 [12]

募集资金情况 - 公司2021年首次公开发行股票募集资金总额4.35亿元，扣除发行费用后实际可使用募集资金3.78亿元[1][2] - 截至2024年底募投项目已全部结项，节余资金及超募资金合计462.92万元永久补充流动资金[3][11] - 2024年使用347.2万元超募资金补充流动资金，累计使用超募资金2867.2万元[8][9] 利润分配方案 - 2024年度拟每10股派发现金红利5元（含税），合计派发7706.68万元，占归母净利润150.12%[20] - 拟以资本公积每10股转增4.9股，转增后总股本增至2.3亿股[21] - 2024年现金分红及股份回购合计1.13亿元，占归母净利润219.16%[21] 审计机构续聘 - 拟续聘立信会计师事务所为2025年度审计机构，该所2024年审计业务收入36.72亿元，服务693家上市公司[28][30] - 项目团队近三年签署10家上市公司审计报告，具备专业胜任能力[33] 股权激励调整 - 因2024年权益分派调整2023年限制性股票激励计划授予价格，由7.98元/股下调至7.88元/股[58][59] - 作废1名离职激励对象已授予未归属的0.35万股限制性股票[68] 战略投资布局 - 拟投资1亿元在上海设立全资子公司智洋芯寰，开展集成电路设计及人工智能相关业务[74][79] - 新设子公司将纳入合并报表范围，有助于拓展半导体领域业务布局[81] 业务发展情况 - 智慧线路可视化项目2022年建成后累计实现收入6.87亿元，超可研预期36%[17] - 智能变电站巡视系统2023年建成后实现收入1.14亿元[17]