监管动态与纪律处分 - 2026年2月13日至2月26日期间，深交所针对2宗违规行为进行了纪律处分，这些行为涉及信息披露及规范运作违规[1] - 同一时期，深交所对另外2宗违规行为发出监管函，同样涉及信息披露及规范运作违规[1] - 本周（报告发布当周）深交所发出关注函1份、问询函12份以及其他函件10份[1] 市场交易行为监管 - 2026年2月24日至2月27日期间，深交所对总计142起证券异常交易行为采取了自律监管措施[1] - 这些异常交易行为主要涉及盘中拉抬打压、虚假申报等情形[1] 重大事项核查与线索上报 - 2026年2月24日至2月27日期间，深交所对5起上市公司重大事项进行了核查[1] - 同期，深交所向中国证监会上报了4起涉嫌违法违规的案件线索[1]

交易所自律监管动态 - 2026年2月24日至27日期间，深交所对**142起**证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等情形 [1] - 同期，深交所对**5起**上市公司重大事项进行了核查 [1] - 深交所向中国证监会上报了**4起**涉嫌违法违规案件线索 [1]

监管行动概览 - 上交所本周对158起证券异常交易行为采取了自律监管措施 这些行为包括拉抬打压、虚假申报等 [1] - 监管方向覆盖了异常交易行为、重点监控对象、上市公司重大事项核查及违法违规线索上报等多个方面 [1] 重点监控对象 - 对*ST岩石、*ST正平、*ST精伦等异常波动退市风险警示股票进行重点监控 [1] - 对中韩半导体ETF等溢价较高的基金进行重点监控 [1] 专项核查与案件上报 - 对7起上市公司重大事项等进行专项核查 [1] - 向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起 [1]

交易所监管动态 - 上交所于2月24日至2月27日期间对158起证券异常交易行为采取了自律监管措施 [1] - 监管重点针对*ST岩石、*ST正平、*ST精伦等退市风险警示股票的异常波动进行监控 [1] - 监管同时对中韩半导体ETF等溢价较高的基金产品进行重点监控 [1] 上市公司核查与案件线索 - 上交所对7起上市公司重大事项进行了专项核查 [1] - 交易所向证监会上报了1起涉嫌违法违规案件线索 [1]

监管动态 - 深交所在本周对**163起**证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等情形 [1] - 深交所本周对**6起**上市公司重大事项进行了核查 [1] - 深交所本周向中国证监会上报了**8起**涉嫌违法违规案件线索 [1]

交易所监管动态 - 上交所于2026年2月9日至13日期间，对81起涉及拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施 [1] - 交易所对特定股票进行了重点监控，包括*ST岩石、*ST正平等异常波动退市风险警示股票，以及天普股份等严重异常波动股票 [1] - 同期，上交所对23起上市公司重大事项等进行了专项核查 [1] - 交易所向证监会上报了3起涉嫌违法违规案件线索 [1]

深交所自律监管措施与市场交易行为 - 深交所在2月9日至2月13日期间对163起证券异常交易行为采取了自律监管措施 涉及盘中拉抬打压和虚假申报等情形 [1] - 同期深交所对6起上市公司重大事项进行核查 并向中国证监会上报了8起涉嫌违法违规案件线索 [1] 嘉美包装股价异常波动案例 - 嘉美包装股价出现严重异常波动 公司因此停牌核查并多次发布风险提示公告 [1] - 复牌后嘉美包装股价连续上涨 部分投资者在交易中存在影响正常秩序的异常交易行为 [1] - 深交所依规对相关投资者采取了暂停交易等自律监管措施 [1]

北交所强化市场监管行动 - 北交所在2月2日至2月6日一周内对21起证券异常交易行为采取自律监管措施 并对退市风险警示股票“*ST云创”进行重点监控[1] - 针对“*ST云创”的异常交易行为 北交所采取了暂停证券账户交易 出具警示函等自律监管措施共计17人次[1] - 同期 北交所对11起上市公司重大事项进行了专项核查[1] 对异常交易行为的监控与处罚案例 - 1月23日 北交所对浙江浩坤昇发资产管理有限公司采取自律监管措施 因其在交易“华维设计”时存在拉抬股价行为[1] - 浩坤昇发相关账户在104秒内通过连续买入将“华维设计”股价拉涨6.42% 买入成交占比达67.9%[1] - 随后又在129秒内通过连续买入拉涨2.45% 相关账户买入成交占比达87.95% 拉抬完成后随即进行反向卖出操作[1] - 北交所认定该行为通过人为制造交易活跃假象误导投资者 破坏了市场定价机制[2] - 因此对浩坤昇发名下相关证券账户采取限制交易三个月的自律监管措施 限制期为2026年1月26日至2026年4月25日 并记入诚信档案[2] 对上市公司财务造假的纪律处分 - 2月6日 北交所对路桥信息11名时任董监高人员作出通报批评的纪律处分[3] - 路桥信息通过签订虚假合同 虚构销售业务 提前确认收入等方式在2023年和2024年进行财务造假[3] - 2023年虚增营业收入1583.60万元 占当期披露营业收入的6.66% 虚增利润1530.71万元 占当期披露利润总额的73.57%[3] - 2024年虚增营业收入2576.40万元 占当期披露营业收入的10.71% 虚增利润2245.93万元 占当期披露利润总额的103.50%[3] - 上述行为导致公司2023年及2024年年度报告存在虚假记载[3] - 被处分的11人包括7名董事 2名监事和2名高级管理人员 北交所认定其未能勤勉尽责 对公司信息披露违法行为负有责任[3]

北交所强化市场监管动态 - 北交所于2月2日至2月6日对21起证券异常交易行为采取自律监管措施 并将退市风险警示股票“*ST云创”列为重点监控对象 [1] - 针对“*ST云创”的异常交易行为 北交所采取了暂停证券账户交易、出具警示函等自律监管措施 共计17人次 [1] - 同期 北交所对11起上市公司重大事项进行了专项核查 [1] 对具体异常交易行为的查处 - 1月23日 北交所对浙江浩坤昇发资产管理有限公司采取自律监管措施 因其在交易“华维设计”时存在拉抬股价行为 [1] - 浩坤昇发相关账户在104秒内通过连续买入将股价拉涨6.42% 买入成交占比达67.9% 随后又在129秒内拉涨2.45% 相关账户买入成交占比达87.95% 随后进行反向卖出 [1] - 北交所认定该行为通过人为制造交易活跃假象误导其他投资者 违反了相关规定 对相关证券账户采取限制交易三个月的监管措施 并记入诚信档案 [2] 对上市公司财务造假的纪律处分 - 2月6日 北交所对路桥信息11名时任董监高人员作出纪律处分决定 [3] - 路桥信息通过签订虚假合同、虚构销售业务、提前确认收入等方式 2023年虚增营业收入1583.60万元（占当期营收6.66%） 虚增利润1530.71万元（占当期利润总额73.57%） [3] - 2024年虚增营业收入2576.40万元（占当期营收10.71%） 虚增利润2245.93万元（占当期利润总额103.50%） 导致公司2023年、2024年年度报告存在虚假记载 [3] - 被处分的11名人员包括7名董事、2名监事和2名高级管理人员 因未能勤勉尽责 被给予通报批评并记入证券期货市场诚信档案 [3]

交易所自律监管动态 - 上交所于1月19日至23日对152起证券异常交易行为采取了自律监管措施，重点监控了*ST正平、*ST亚振、国晟科技、天普股份、上纬新材等波动幅度较大的股票，并对20起上市公司重大事项进行专项核查，向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索 [1] - 深交所同期对326起证券异常交易行为采取了自律监管措施，重点监控了因涉嫌财务数据存在虚假记载被立案的*ST立方和*ST长药，对6起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索 [1] - 北交所同期将退市风险警示股票“*ST云创”列为重点监控股票，对17起证券异常交易行为采取自律监管措施，并对1起上市公司重大事项进行专项核查 [1] 被监控公司及事项 - 上交所重点监控的公司包括*ST正平、*ST亚振、国晟科技、天普股份、上纬新材 [1] - 深交所重点监控的公司为因涉嫌财务数据存在虚假记载被中国证监会立案的*ST立方和*ST长药 [1] - 北交所重点监控的公司为退市风险警示股票“*ST云创” [1] 异常交易行为类型 - 交易所采取自律监管措施针对的异常交易行为主要涉及盘中拉抬打压和虚假申报等情形 [1]