【导读】金证顾问被责令改正、暂停新增客户3个月 经查，金证顾问存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中 国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉。 又有投资咨询机构接到"罚单"！ 6月17日，证监会官网显示，湖南证监局对湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称金证顾问）采取责令改正并责令暂停新增客户监管措施的决定。 湖南证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。基于此，湖南证监局决定对金证顾 问采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。 湖南证监局要求，金证顾问应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月报送整改报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关 规定，切实提高合规管理水平。 近期，业内已有多家老牌投资咨询机构被地方证监局采取行政监管措施。在金证顾问之前，湖南证监局曾于6月11日对股掌柜证券投资咨询有限公司采取 责令改正的行政监管措施。经查，股掌柜存在内部控制 ...

【导读】金证顾问被责令改正、暂停新增客户 3 个月 中国基金报记者 晨曦 经查，金证顾问存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存 在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券 投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到 位；未妥善处理客户投诉。 湖南证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业 务暂行规定》的相关规定。 基于此，湖南证监局决定对金证顾问采取责令改正并责令暂停新 增客户 3 个月的监管措施。 湖南证监局要求，金证顾问应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月报送整改 报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水 平。 在暂停期间，金证顾问不得签约新客户，老客户服务期满不得续约，不得以 " 投资者教育 " 等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，金证顾问应当向湖南证监局书面申 请，经验收完成后，方可新增客户。 官网显示，湖南金证投资咨询顾问有限公司于 1997 年创立，现有注册资本 5000 万元，员 工有 400 余人 ...

6月6日，海南证监局披露了一则《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的 决定》的公告。经查，港澳资讯存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直 播打赏、电商带货佣金情形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变 更未向监管部门事先备案等。最终，海南证监局暂停其新增客户3个月。 三、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，通过社交平台账号 发布与提供证券投资咨询服务相关的短视频或开展直播活动；部分营销、投顾人员在业务推广过程中存 在对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传、承诺收益行为；部分服务记录留痕不完善；个别投顾 人员未向客户提供姓名、从业资格等信息，或提供信息不准确；公司未准确了解个别客户身份;个别员 工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证 监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条和第二十七 条第一款的规定。 海南港澳资讯存在如下违规事项： 一、公司未关注个别客户短期内风险承受能力评估问卷关键信息填写不一致；未妥 ...