今年以来，投顾机构频频受罚。 广东证监局近日下发行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称"万隆咨询"）采取 责令改正的监管措施。 据悉，万隆咨询涉及投资者适当性管理落实不到位、部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容等六项违规。 "今年A股市场交投活跃，一些投顾机构为拓展客户，可能采取了较为激进的做法，最终招致监管处罚。"某投 顾总监向券商中国记者表示。 今年以来，监管持续对券商、会计师事务所等中介机构保持高压，第三方投顾机构同样被纳入严管范围。据统 计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等对第三方投顾机构已开出74张罚单，涉及49家机构，罚单 数量已与去年全年持平。其中，营销宣传存在误导内容等问题成为违规"重灾区"。 万隆咨询六项违规遭责令改正 近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，直指万隆咨询在开展证券投资顾问业务中存在的多项问题： 一是未定期开展适当性自查，投资者适当性管理执行不到位； 二是合规管理体系建设不完善； 三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容； 四是个别未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议； 监管持续收紧，行业合规压力攀升 券商中国记者 ...

近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（下称"万隆证券"）采取责令 改正措施。经查，该公司在开展证券投资顾问业务中存在六项违规行为，包括投资者适当性管理执行不到位、部 分营销话术虚假夸大、无证人员向客户提供投资建议等。据广东证监局官网披露，2023年以来，万隆证券已经连 续3年被罚，其中"误导宣传"等屡屡被列入监管罚单。 广东证监局近日披露的行政监管措施显示，万隆证券在开展证券投资顾问业务过程中存在六项违规行为，包括一 是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是合规系统建设不完善；三是部分营销话术存 在虚假、夸大或误导性内容；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建 议；五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；六是部分投资建议缺少合理依据、未充分 提示风险。 根据相关规定，广东证监局对万隆证券采取责令改正的监管措施。广东证监局指出，万隆证券应高度重视，采取 切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到该决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。 信息显示，万隆证券成立于1992年，总部位于广州，注册资本 550 ...

来源：市场资讯 （来源：券研社） 概述：顾问通过举办线上或线下的讲座和研讨会，吸引潜在客户参与，展示自己的专业知识，从 而赢得客户信任并获取新客户。 具体做法： 举办投资、退休规划、税务规划等主题的公开讲座和研讨会。 提供实用的财务知识、投资技巧或市场分析，吸引目标客户参与。 6. 高净值客户的私人俱乐部和圈子（Private Clubs and Networks for High-Net-Worth Individuals） 美国证券投资顾问获客的途径多种多样，依赖于顾问的专业声誉、市场定位以及客户需求。以下是美国 证券投资顾问常用的十大获客途径的详细解读： 1. 推荐和口碑营销（Referral and Word of Mouth） 2. 社交媒体和网络（Social Media and Networking） 3. 内容营销（Content Marketing） 4. 讲座和研讨会（Seminars and Webinars） 概述：推荐和口碑是证券投资顾问最重要的获客途径之一。优秀的顾问通过为现有客户提供卓越 的服务，获得客户的信任和满意，从而获得更多客户的推荐。 具体做法： 鼓励现有客户向家人、朋友 ...

北京商报讯（记者 李海媛）12月9日，广东证监局发文称，经查，广州市万隆证券咨询顾问有限公司 （以下简称"万隆证券"）在开展证券投资顾问业务过程中存在未定期开展适当性自查工作，投资者适当 性管理执行不到位；合规系统建设不完善；部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；个别未在中国 证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；向未与公司签订证券投资顾问服务协 议的人员提供投资建议；部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险等违规行为。 广东证监局表示，决定对万隆证券采取责令改正的监管措施，同时要求其应高度重视，采取切实有效措 施对存在的问题进行整改，并提交书面整改报告。 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 对于投顾而言，这种转型既是机遇，同时也对其执业能力提出了更高要求：不仅需要具备扎实的金融功 底和敏锐的洞察力，更要具备"以客户为中心"的服务智慧和专业的资产配置能力。笔者认为，下一步， 投顾需全方位提升自身职业素养和职业能力，为投资者提供更优质的服务，成为财富管理的得力助手。 一方面，投顾在提供专业服务时，要坚守合规底线。 作为资本市场的重要参与者，投顾的专业素质、职业操守和合规意识直接关系到市场的公平性和透明 度，相关法律法规对此都有明确规定。然而，有的从业人员在实际服务中，合规底线不牢，风险意识淡 薄，触碰法律红线。结合监管部门开出的罚单来看，被罚原因主要包括个别投顾公开分析和推荐个股； 存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据 来源等。 一份份罚单，为投顾执业敲响了警钟，告诫其必须要将合规视为生存之本。同时，这也警示相关机构要 加强合规管理，强化内部控制，对违规行为立即采取措施予以纠正、严肃处理，真正做到以合法合规的 方式高质量开展业务。 这一增长趋势背后，一大动因是券商财富管理业 ...

行业整体表现 - 证券行业业绩显著改善，31家上市券商全部盈利，10余家上半年归属净利润同比增长超100% [1] - 行业从业者数量持续下降，2025年上半年净减少7268人，两年半累计减少2.51万人，年均减少约1万人 [1][2] - 从业者数量在2022年达到峰值35.42万人，2025年6月底降至32.91万人 [1][2] 从业者结构变化 - 一般证券业务人员是缩减主力，半年减少5527人，两年半累计减少1.51万人 [2][4] - 证券经纪人半年减少2541人，两年半累计减少2万人 [2][4] - 分析师和投资顾问逆势增长，半年分别增加62人和1181人，2022年底以来累计增加1694人和7989人 [2][4][5] 保荐代表人动态 - 保荐代表人数量在2024年底达8812人峰值，2025年上半年减少342人至8470人，降幅3.88% [6][8] - 头部券商保代集中度高，前五名券商共2782人，占比33%，其中国泰海通证券以790人居首 [9] - 约一半保代旗下保荐项目为0，反映IPO收缩导致的产能过剩 [8] 公司层面调整 - 国泰海通证券合并后从业人数达18654人，超越中信证券（13815人）成为行业第一 [2][9] - 中信建投、中国银河证券、广发证券从业人数分别为11013人、11004人、10485人 [2] 市场与政策影响 - IPO节奏收紧导致保代需求下降，2024年仅100只新股上市，2025年上半年51只 [8][9] - 5月起IPO受理提速，截至7月15日排队企业达312家，可能缓解保代过剩压力 [9] - 行业人才流向科技赛道和公务员系统，15名证券从业者进入上海公务员拟录用名单 [9][10] 业务转型趋势 - 营业部人员大幅缩减，从每家10-20人降至更低配置 [4] - 投顾和财富管理专业人才需求高，推动分析师和投资顾问岗位扩张 [5] - 行业正经历从传统经纪业务向专业化服务的结构性调整 [5][9]