证券代码：830896 证券简称：旺成科技 公告编号：2023-024 重庆市旺成科技股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事程静因外出公办缺席，委托董事吴科言代为表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2022 年度董事会工作报告>的议案》 1.议案内容： 1. 会议召开时间：2023 年 4 月 25 日 2. 会议召开地点：重庆市旺成科技股份有限公司三楼会议室 3. 会议召开方式：现场 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 10 日以通讯方式发出 5. 会议主持人：董事长吴银剑 6. 会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 公司董事会根据《公司法》《 ...

证券代码：830896 证券简称：旺成科技 公告编号：2023-034 1、 预计委托理财额度的情形 为提高资金使用效率，增加投资收益，在确保公司日常运营所需流动资金和 资金安全的前提下，公司及各子公司拟使用闲置资金购买低风险、安全性高、流 动性好的理财产品，投资额度不超过人民币 10,000 万元，在上述额度内，资金 可以滚动使用，且在任意时点进行投资理财的金额不超过人民币 10,000 万元。 重庆市旺成科技股份有限公司 委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 为提高资金使用效率，增加投资收益，在确保公司日常运营所需流动资金和 资金安全的前提下，公司及各子公司拟使用闲置资金购买低风险、安全性高、流 动性好的理财产品。 （二） 委托理财金额和资金来源 本次授权购买理财产品的额度不超过人民币 10,000 万元，在上述额度内， 资金可滚动使用。资金为公司闲置自有资金。 （三） 委托理财方式 五、 备查文件目录 （一）《重庆市旺成科技股份有 ...

国金证券股份有限公司 关于重庆市旺成科技股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为重 庆市旺成科技股份有限公司（以下简称"旺成科技"、"公司"）持续督导的 保荐机构，根据北京证券交易所（以下简称"北交所"）发布的《关于做好上 市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》（北证办发〔2022〕62 号）等相 关工作安排的要求，通过日常了解、查阅制度文件、查阅三会资料、公开网站 核查等方式对 2022 年度重庆市旺成科技股份有限公司的专项自查和自我规范情 况进行了核查，具体情况如下： 一、上市公司基本情况 旺成科技于 2014 年 8 月 1 日在新三板挂牌，于 2023 年 4 月 19 日在北交所 上市，系注册地在重庆市沙坪坝区的民营企业。 截至 2022 年 12 月 31 日，公司的控股股东、实际控制人为吴银剑，直接持 有公司 63,167,364 股股份，吴银剑通过持有股份控制了公司 83.21%的股份对应 的表决权。 2023 年 1 月 30 日，吴银剑与吴银华、吴银翠签署《一致行动协议》，吴银 剑与吴银华、吴银翠系同胞兄弟 ...

证券代码：830896 证券简称：旺成科技 公告编号：2023-032 重庆市旺成科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合重庆市旺成科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对截至 2022 年 12 月 31 日（以下简称：基准日）公司的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和 2022 年实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不 存在任何虚 ...

上海市锦天城律师事务所 关于重庆市旺成科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的 致：国金证券股份有限公司 专项法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于重庆市旺成科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的专项法律意见书 三、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 所律师有赖于有关政府部门、发行人、主承销商、其他有关单位或有关人士出具 或提供的证明文件作为出具法律意见的依据。 四、本法律意见书仅就与本次发行有关的中国境内法律问题发表法律意见， 本所及经办律师并不具备对有关投资价值分析、询价结果分析及统计、报价及定 价合理性、会计、验资及审计、资产评估、投资决策及财务会计等有关的事项发 表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及投资价值分析、询价结果分析及统 计、报价及定价合理性、会计、验资及审计、资产评估、投资决策及财务会计等 ...

证券代码：830896 证券简称：旺成科技 公告编号：2023-023 重庆市旺成科技股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 重庆市旺成科技股份有限公司（以下简称"旺成科技"、"发行人"或 "公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次发行"）超额配售选择权已于2023年4月20日行使完毕。国金证券股 份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构（主承销商）"）担任本次 发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承 销商（以下简称"获授权主承销商"）。 本次超额配售选择权的实施情况具体如下： 一、本次超额配售情况 根据《重庆市旺成科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额 配售选择权机制，国金证券已按本次发行价格5.53元/股于2023年4月4日（T日） 向网上投资者超额配售379.65万股，占初始发行股份数量的15.00%。 ...

国金证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《重庆市旺成科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额 配售选择权机制，国金证券已按本次发行价格5.53元/股于2023年4月4日（T日） 向网上投资者超额配售379.65万股，占初始发行股份数量的15.00%。超额配售 股票全部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。 国金证券股份有限公司 关于重庆市旺成科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 重庆市旺成科技股份有限公司（以下简称"旺成科技"、"发行人"或 "公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次发行"）超额配售选择权已于2023年4月20日行使完毕。国金证券股 份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构（主承销商）"）担任本次 发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承 销商（以下简称"获授权主承销商"）。 二、超额配售选择权实施情况 旺成科技于2023年4月1 ...

发行情况 - 初始发行股票2531.00万股，超额配售选择权发行379.65万股，全额行使后发行数量增至2910.65万股[9] - 每股发行价格5.53元，行使超额配售选择权前发行后总股本为10122.4240万股，全额行使后为10502.0740万股[9] - 预计募集资金总额为13996.43万元（超额配售选择权行使前）、16095.89万元（全额行使超额配售选择权后）[49] 业绩表现 - 2019 - 2022年6月，公司主营业务毛利率分别为25.57%、26.26%、23.94%和21.96%[22] - 2022年1 - 12月公司实现营业收入32154.07万元，同比减少11.94%，净利润3668.91万元，同比减少1.81%[28] - 报告期各期，公司对前五名客户销售额占当期主营业务收入比例分别为60.61%、55.88%、57.52%和65.10%[15] 市场情况 - 全国齿轮企业近5000家，骨干齿轮企业300多家，行业产值约3000亿元，年复合增长率6.09%[20] - 2019 - 2022年6月，燃油汽车产量分别为2447.9万辆、2385.9万辆、2253.7万辆和945.6万辆，新能源车产量分别为124.2万辆、136.6万辆、354.5万辆和266.1万辆[21] 研发成果 - 截至招股书签署日，公司构建80余人的研发团队，形成13项核心技术、8项发明专利、31项实用新型专利和多项非专利技术[59] - 报告期内累计研发投入金额达4440.38万元，占营业收入的比例为3.99%[60] - 公司设计开发产品项目四十余项，形成发明专利和实用新型专利十余项，具备产品型号四百余种[65] 未来规划 - 公司拟将12000.00万元投资于新能源汽车高精度传动部件建设项目，建成后预计年产141万件各类新能源汽车高精度传动部件[107] - 公开发行募集资金投向数字化工厂技改项目，将引进MES系统[75] 股权结构 - 本次发行前，公司实际控制人吴银剑持有公司83.21%的股份[105] - 公司拥有2家控股子公司，旺成贸易和众旺机械[136] 其他信息 - 2022年4月，摩托车产量环比下降18%，汽车产量环比下降47.1%；5月，摩托车产量环比增长6.32%，汽车产量环比增长68.2%[25] - 报告期内境外销售收入占比分别为46.03%、49.81%、52.24%和54.59%[94]

发行相关 - 发行股数未考虑超额配售选择权不超过2531.00万股，全额行使不超过2910.65万股，超额配售不超379.65万股，占比15%[10][52][134] - 每股发行底价为3.21元/股[10][49][52] 业绩表现 - 2022年1 - 12月公司实现营业收入32,154.07万元，同比减少11.94%[29] - 2022年1 - 12月公司实现归属于母公司所有者的净利润3,668.91万元，同比减少1.81%[29] - 2022年1 - 12月公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润3,501.47万元，同比减少0.53%[29] 客户销售 - 报告期内公司对前五名客户销售额占当期主营业务收入比例分别为60.61%、55.88%、57.52%和65.10%[16][90] - 报告期内公司对日本本田子公司等销售额占当期主营业务收入比例分别为33.97%、32.33%、38.84%和49.41%[16][90] 行业数据 - 产品应用领域相关市场规模为2447.9万辆[5] - 全国齿轮企业近5,000家，骨干齿轮企业300多家，年销售亿元以上仅200多家，齿轮行业产值约3,000亿元，年复合增长率6.09%，预计2022年市场规模达3,354亿元[21][93] 研发情况 - 报告期内累计研发投入金额达4440.38万元，占营业收入的比例为3.99%[62] - 公司形成了13项核心技术，截至招股书签署日有8项发明专利、31项实用新型专利和多项非专利技术，主要在研项目15个[62] 资产负债 - 截至2022年12月31日，公司资产总额为53,296.31万元，较上年末减少0.71%，负债总额为27,502.12万元[28] - 公司资产较上年末减少6.06%，资产负债率由54.54%下降为51.60%[29] 产品与技术 - 公司已具备产品型号四百余种，能够覆盖市场主要畅销车型[66] - 商用车一体轴产品热处理前段工艺流程从14个步骤缩减至10个步骤[70] 未来展望 - 公司拟将12,000.00万元投资于新能源汽车高精度传动部件建设项目，建成后预计年产141万件各类新能源汽车高精度传动部件[109] 其他 - 公司建立信息驱动的精益化管理体系，投入使用OA、ERP、EXCEL服务器等信息化系统[75][76] - 公司引进WMS智能仓储物流管理系统，建立立体仓库和AGV智能搬运小车[76]

发行相关 - 发行股数未考虑超额配售选择权不超过2531.00万股，全额行使不超过2910.65万股，超额配售不超379.65万股[10][51][83][132] - 每股面值1.00元，发行底价3.21元/股[10][52] 业绩数据 - 2022年1 - 9月营业收入23,858.33万元，同比减少11.58%[29] - 2022年1 - 9月净利润2,806.54万元，同比减少7.96%[29] - 2022年1 - 9月扣非净利润2,670.31万元，同比减少6.87%[29] - 2022年1 - 6月营业收入161,264,286.64元，2021年度为365,147,797.13元等[46] - 2022年1 - 6月净利润18,005,206.10元，2021年度为37,412,198.74元等[46] 客户销售 - 报告期内对前五名客户销售额占主营业务收入比例分别为60.61%、55.88%等[16][88] - 报告期内对日本本田子公司等销售额占比分别为33.97%、32.33%等[16][88] - 报告期内对阿特拉斯本田销售额及占比分别为1169.95万元、3.89%等[17][88] - 报告期内对印度TVS销售额分别为5849.42万元、3764.07万元等[17][88] 市场规模 - 产品主要应用领域相关市场规模为2447.9万辆[5] - 齿轮行业产值约3,000亿元，年复合增长率6.09%，预计2022年达3,354亿元[21] 成本与毛利率 - 各期直接材料占主营业务成本比例分别为51.01%、53.78%等[19][90] - 报告期各期主营业务毛利率分别为25.57%、26.26%等[23][96] - 离合器业务毛利率分别为23.40%、24.48%等[23][96] 产量数据 - 2019 - 2022年6月，燃油汽车产量分别为2,447.9万辆等，新能源车产量分别为124.2万辆等[22][93] - 2022年4月，摩托车产量环比下降18%，汽车产量环比下降47.1%；5月反之[26][108] 资产与负债 - 截至2022年9月30日，资产总额49,184.00万元，较上年末减少8.37%，负债24,252.18万元[28] - 资产负债率由54.54%下降为49.31%[29] 研发情况 - 报告期内累计研发投入4440.38万元，占营业收入比例3.99%[61] - 形成13项核心技术[61] - 截至招股书签署日，有8项发明专利、31项实用新型专利和多项非专利技术，15个在研项目[62] 股权结构 - 发行前总股本7591.42万股，控股股东吴银剑持股6316.74万股，占83.21%[40][41][119][133] 子公司情况 - 旺成贸易注册资本80.00万元，公司持股100%，2022年6月30日总资产4243.58万元等[139][141] - 众旺机械注册资本100.00万元，公司持股80%、旺成贸易持股20%[142] 募投项目 - 拟将12000.00万元投资新能源汽车高精度传动部件建设项目，年产141万件[107] 承诺事项 - 控股股东等承诺自2022年7月21日起至发行上市完成不减持股份等[175] - 董事等承诺自股权登记日次日至发行上市完成不减持股份等[176] - 公司承诺若招股书存在虚假记载回购全部新股[185]