审计报告 上会师报字(2021) 2361 上会会计师事务所(特殊普通合伙〉 中国上海 4-1-1 1 无锡晶海氨基酸股份有限公司 &Iw.呻明，鸣响制?ω仇创栩栩栩也(司机ia1 gþ ~PA倒加呻司、) 防伪编码: 31000008202180367C 被审计单位名称: 无锡晶海氨基酸股份有限公司 审计期间: 2020 报告文号: 上会师报字 (2021) 2361 签字注册会计师: 程俊平 注师编号: 320000050012 签字注册会计师: 李大燕 注师编号: 410100230008 事务所名称: 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 事务所电话: 021-52920000 业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具，业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址: https://zxfw.shcpa.org.cn/codeSearch 4-1-2 1 1 事务所地址: 上海市静安区威海路755 25 牛寸百豆" ，江令令计 市萝参所(特殊等在合伙} 审计报告 上会师报宇(2021) 2361 无锡晶海氨基酸股份有限公司全体股东 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于 无锡晶海氨基酸股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 二〇二三年九月 3-2-1 北京证券交易所： 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"无锡晶海"、"发行人"或"公司"）申 请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开 发行股票并上市审核规则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的 规定，向北京证券交易所提交了发行上市申请文件。 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）接受发行 人的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的 保荐机构，并向北京证券交易所出具本上市保荐书。保荐机构及其保荐代表人根 据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会及北京证券交易所的有 关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 ...

上海市广发律师事务所 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 法律意见 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 层 | 邮政编码：200120 | 一、关于发行人本次发行的批准和授权 6 | | --- | | 二、关于发行人本次发行的主体资格 6 | | 三、关于发行人本次发行的实质条件 7 | | 四、关于发行人的设立 12 | | 五、关于发行人的独立性 13 | | 六、关于发行人的发起人、股东和实际控制人 15 | | 七、关于发行人的股本及其演变 20 | | 八、关于发行人的业务 26 | | 九、关于关联交易及同业竞争 28 | | 十、关于发行人的主要财产 34 | | 十一、关于发行人的重大债权债务 39 | | 十二、关于发行人的重大资产变化和收购兼并 40 | | 十三、关于发行人公司章程的制定与修改 41 | | 十四、关于发行人股东大会、董事会、监事会议事规则 ...

公告编号：2023-100 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌 进展公告 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行 股票并在北京证券交易所上市，2023 年 2 月 22 日，公司在东方证券 承销保荐有限公司的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）江苏监管局的辅导验收。 一、 公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 2 月 27 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"） 报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材 料。 2023 年 3 月 6 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（编 号：GF2023030001），北交所已正式受理公司向不特定合格投资者公 开发行股票并在北交所上市的申请。 公司股票已于 2023 年 2 月 28 日停牌。 公告编号：2023-100 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏， ...

无锡晶海氨基酸股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 公告编号：2023-097 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 3.会议召开方式：现场 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 1 日电话通知 5.会议主持人：李松年 6. 会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，所做决议合法有效。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 4 日 2. 会议召开地点：公司会议室 公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市，为符合北交所高质量发展要求，并结合证券市场及公司的 实际情况，公司现拟调整本次发行底价相关事宜。鉴于公司 2022 年 第四次临时股东大会已授权董事会全权办理本次发行相关事宜，公司 董事会现决定以后续的询价或定价结果作为发 ...

公告编号：2023-098 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证 券 无锡晶海氨基酸股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，所做决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1. 会议召开时间：2023 年 9 月 4 日 2. 会议召开地点：公司会议室 3. 会议召开方式：现场 4. 发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 1 日电话通知 5. 会议主持人：监事会主席沈洪 6. 召开情况合法合规性说明： 公告编号：2023-098 二、 议案审议情况 1.议案内容： 公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市，为符合北交所高质量发展要求，并结合证券市场及公司的 实际情况，公司现拟调整本次发行底价相关事宜。鉴于公司 ...

公告编号：2023-099 经审阅，公司对本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交 所上市之发行底价作出调整，符合相关法律法规和《公司章程》的规 定，切实可行，有利于公司长期稳定发展，符合公司和全体股东利益， 不存在损害中小股东权益的情形。我们同意此项议案。 无锡晶海氨基酸股份有限公司 独立董事：陈坚、李苒洲 2023 年 9 月 4 日 独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》《独 立董事工作制度》的相关规定，作为无锡晶海氨基酸股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，基于独立、审慎、客观的立场，本着勤 勉、严谨、负责的态度，我们对公司 2023 年 9 月 4 日召开的第三届 董事会第十八次会议审议的相关议案进行了认真审核，并发表独立意 见如下： 一、《关于调整发行底价的议案》 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 无锡晶海氨基酸股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的 ...

公告编号：2023-096 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌 进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行 股票并在北京证券交易所上市，2023 年 2 月 22 日，公司在东方证券 承销保荐有限公司的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）江苏监管局的辅导验收。 一、 公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 2 月 27 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"） 报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材 料。 2023 年 3 月 6 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（编 号：GF2023030001），北交所已正式受理公司向不特定合格投资者公 开发行股票并在北交所上市的申请。 公司股票已于 2023 年 2 月 28 日停牌。 无锡晶海氨基酸股份有限公司 公 ...

业绩数据 - 2023年1 - 6月，公司实现营业收入20320.31万元，较上年同期增长5.92%[18] - 2023年1 - 6月，归属于母公司股东的净利润为2765.84万元，较上年同期减少6.21%[18] - 2022年公司营业收入为386,514,841.53元，毛利率为31.89%，净利润为64,350,101.53元[36] - 2022 - 2020年主营业务收入分别为38171.44万元、37980.83万元和26310.52万元[144] 股权结构 - 李松年直接持股3876万股，占比82.82%，合计控制95.64%表决权[30] - 发行后李松年持股比例降至62.12%，晶盛投资和晶耀投资占比均降至4.81%，昊阳新产业占比降至3.21%[104] 公司运营 - 公司主要产品包括支链氨基酸等，下游客户领域以医药类为主，收入占比超70%[32] - 公司采购“以产定采”，生产“以销定产、适量备货”，国内直销，境外贸易商模式[32] - 公司氨基酸原料药系列产品国内市场占有率超30%[33] 研发情况 - 公司拥有授权发明专利19项，主持2项国家标准等[33] - 报告期末研发人员占比超15%，报告期研发投入分别为1370.06万元、1954.14万元和1869.06万元[51] 募集资金 - 公司拟公开发行股票不超1560万股（未考虑超额配售选择权）或不超1794万股（全额行使超额配售选择权）[8] - 每股发行价格不低于25元/股[8] - 本次发行上市募集资金项目合计总投资33993.06万元，拟投入募集资金33993.06万元[55] 风险提示 - 公司可能因环境污染问题受行政处罚，经营业绩或受不利影响[62] - 本次公开发行可能因认购不足或未达预计市值上市条件导致发行失败[76] 子公司情况 - 晶宇生物注册资本和实收资本均为500万元，最近一年及一期末总资产569.97万元，净利润 -75.54万元[109] - 晶泓科技注册资本2000万元，实收资本0.00万元[111] 行业情况 - 全球氨基酸产量规模2021年突破一千万吨，2022 - 2027年间年均复合增长率为4.7%，2027年产量规模将达1380万吨[197] - 全球氨基酸市场规模2021年达到261.9亿美元，2022 - 2030年间年均复合增长率为7.5%，2030年将达到494.2亿美元[198]

公告编号：2023-092 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 主办券商：东方证券 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 会议召开基本情况 （四）会议召开方式 本次会议召开为： √现场投票 □网络投票 □其他方式投票 本次会议采用现场投票方式召开。 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性说明 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律法规、规范性文件 和《公司章程》的规定，所做决议合法有效。 公告编号：2023-092 （五）会议召开日期和时间 1、 现场会议召开时间：2023 年 9 月 15 日 10:00 （六）出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情 况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有 此权利，在股权登 ...