天禾律师事务所 股东大会法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于合肥科拜尔新材料股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 天律意字 2024 第 00677 号 致：合肥科拜尔新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（下称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管理办法》（下称 "《管理办法》"）以及《合肥科拜尔新材料股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受合肥科拜尔新材料股份有限 公司（下称"公司"）的委托，指派本所黄孝伟、盛建平律师（下称"天禾律 师"）出席公司 2023 年度股东大会（下称"本次股东大会"），并对本次股东 大会相关事项进行见证，出具法律意见。 本法律意见书是天禾律师根据对本次股东大会事实的了解及对我国现行法 律、法规和规范性文件的理解而出具的。 天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见书承担责任。 天禾律师根据《证券法》相关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开、与会人员资格、表决 程序 ...

公告编号：2024-017 证券代码：873664 证券简称：科拜尔 主办券商：国元证券 合肥科拜尔新材料股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 2 日 2.会议召开地点：合肥科拜尔新材料股份有限公司会议室 3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长姜之涛 6.召开情况合法合规性说明： 本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席本次股东大会人员资格、 本次股东大会的审议事项以及表决方式、表决程序、表决结果均符合法律、行政 法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 5 人，持有表决权的股份总数 32,454,385 股，占公司有表决权股份总数的 100%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况 1.公司在任董事 7 人，列席 7 人； 根据《公司章程 ...

上市进程 - 2023年12月27日通过安徽监管局辅导验收[1] - 2023年12月28日向北交所提交上市申报材料[2] - 2023年12月29日收到北交所《受理通知书》[2] - 2024年1月26日收到北交所审核问询函[3] - 2024年3月15日提交审核问询函回复[4] - 2024年3月22日审核问询函回复在北交所官网披露[4] 其他情况 - 公司上市尚需履行审核和注册程序，存在无法上市风险[5] - 2023年12月29日股票停牌，将继续停牌[2][5]

向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 补充法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 地址：合肥市濉溪路 278 号财富广场 B 座东楼 16 层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 | 第一部分 关于《问询函》相关问询事项的核查 4 | | | --- | --- | | 一、《问询函》问题 | 4.关联交易必要性 4 | | 二、《问询函》问题 | 12.其他问题 15 | | 三、其他重要事项 | 17 | | 第二部分 关于发行人有关事项变化情况 18 | | | 一、本次发行上市的实质条件 | 18 | | 二、发行人的业务 | 19 | | 三、关联交易及同业竞争 | 20 | | 四、发行人的主要财产 | 21 | | 五、发行人的重大债权债务 | 21 | | 六、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 24 | | 七、发行人的税务 | 25 | | 八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准和劳动用工 | 26 | | 九、诉讼、仲裁和行政处罚 | 26 | | 十、律师认为需要说明 ...

证券简称：科拜尔 证券代码：873664 合肥科拜尔新材料股份有限公司 （安徽省合肥市肥西经开区王步文路与程长庚路交口） 关于 合肥科拜尔新材料股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 1 北京证券交易所： 根据北京证券交易所于 2024 年 1 月 26 日出具的《关于合肥科拜尔新材料股 份有公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"《问 询函》"），合肥科拜尔新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"科 拜尔"）及国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证券"）会同 安徽天禾律师事务所（以下简称"发行人律师"或"天禾律所"）、容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"或"容诚会计师"）等相关各方， 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就《问询函》所提问题逐项进行认真讨论、核 查与落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，报告期指 2021 年度、2022 年度和 2023 年度，本回复中的 简称与《合肥科拜尔新材料股份有限公司招股说明书（申报稿）》（以下简称"招 股说明书 ...

关于合肥科拜尔新材料股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函中 有关财务会计问题的专项说明 容诚专字[2024]230Z0388 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 关于合肥科拜尔新材料股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函中 有关财务会计问题的专项说明 容诚专字[2024]230Z0388 号 北京证券交易所： 根据贵所 2024 年 1 月 26 日出具的关于《关于合肥科拜尔新材料股份有限 公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"反审 核问询函"）的要求，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会 计师"）作为合肥科拜尔新材料股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或 "科拜尔"）公开发行股票并在北京证券交易 ...

公告编号：2024-008 证券代码：873664 证券简称：科拜尔 主办券商：国元证券 合肥科拜尔新材料股份有限公司 二、 募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 公司根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业 股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》等有关法律 法规的规定，结合公司实际情况，经公司第一届董事会第六次会议、公司2022年年度股 东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。 （二）募集资金专户存储情况 针对公司本次股票发行，公司已设立募集资金专项账户（开户行：杭州银行股份有 限公司肥西支行，账号：3401040160001295816）。2023年5月19日，公司与杭州银行股 份有限公司肥西支行、国元证券股份有限公司签订了《募集资金专户三方监管协议》， 公告编号：2024-008 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 ...

公告编号：2024-007 证券代码：873664 证券简称：科拜尔 主办券商：国元证券 合肥科拜尔新材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 作为合肥科拜尔新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，陆 顺平、刘庆龄、罗平在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业 股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨 慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办 的各项工作任务。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 陆顺平，男，1957 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，合肥工业 大学高分子化工学学士，工商管理在职研究生。1984 年 8 月至 1997 年 6 月历任 上海电动工具研究所技术员、助理工程师、工程师、主任助理、副主任、所长助 理、副所长；1997 年 7 月至 2019 年 11 月任上海宝庆通用电工有限公司董事长 ...

公告编号：2024-010 证券代码：873664 证券简称：科拜尔 主办券商：国元证券 合肥科拜尔新材料股份有限公司 内部控制有效性的自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 合肥科拜尔新材料股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会及全体董 事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内 部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部 控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部 控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度遵循的目标 1．建立 ...

合肥科拜尔新材料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会通知公告 公告编号：2024-015 证券代码：873664 证券简称：科拜尔 主办券商：国元证券 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性说明 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 √现场投票 □网络投票 □其他方式投票 本次会议采用现场投票方式召开。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 2 日 15：00。 公告编号：2024-015 （六）出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利） ...