浙江东方金融控股集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011006455 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"成进入"注册会计师行业线"监管平台（hmtx//acc.mo/age col TS 7 AVE 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东: 浙江东方金融控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至2023年12月31日止) | | H | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-7 | | i í | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人王义中,男,1978年2月出生,中共党员,博士学位,浙江 大学经济学院金融系教授、博士生导师。现任浙江大学经济学院党 委书记兼副院长、浙江大学金融研究院常务副院长,系浙江省优秀 博士后(2011)、浙江省万人计划人才(2019)、中宣部"四个一批" 青年人才(2019)。 本人于2020年10月19日起任公司独立董事,2023年度任职期间 为2023年1月1日至12月31日。在董事会下设专业委员会中,本人还 担任战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员及薪酬与 考核委员会主任委员。本人还兼任永赢基金管理有限公司的独立董 事,目前包含公司在内担任独立董事的家数未超过3家。 报告期内,本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董 事管理办法》及公司《独立董事制度》中关于独立性的各项要求和 规定,不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席股东大会及董事会会议情况 2023年度,公司召开股东大会3次,董事会6次。本着勤勉尽责 的态度,本人出席了全部股东大会、董事会会议,无授权委托其他 独立董事出席会议 ...

融资情况 - 浙江东方非公开发行A股519,058,371股，发行价4.53元/股，募资总额2,351,334,420.63元，净额2,346,659,646.52元[1] 督导相关 - 国泰君安持续督导期为2022年9月2日至2023年12月31日[1] - 2023年督导期公司未发生须公开声明的违法违规等情况[3][4][5][8] - 2023年12月20 - 22日保荐代表人对公司现场检查[3] - 国泰君安建立健全并执行督导制度，制定工作计划[2] - 对存在问题的信披文件，未事前审阅应在5个交易日内完成审阅[4] - 特定情形保荐人应督促公司核实披露并15日内专项现场核查[6] 资金管理 - 2023年督导期公司按规定对募集资金专户存储和管理，使用符合要求[6] 信息披露 - 2023年督导期保荐机构认为公司已披露公告与实际一致，内容真实准确完整，格式合规[7]

业绩数据 - 2023年末公司总资产396.05亿元，净资产176.10亿元，全年营业收入154.54亿元，利润总额4.24亿元[33] - 浙金信托2023年营业收入4.40亿元，利润总额2.13亿元，年末资产规模1023.40亿元，同比增28.1%，管理信托项目541个[38] - 大地期货2023年营业收入146.22亿元，同比增10.20%，年末权益规模60.25亿元，同比增5%，交易量4835.84万手，同比增6.01%[40] - 中韩人寿2023年末总资产90.40亿元，较2022年末增30.94%，新单保费规模20.39亿元，同比增62%[42] - 国金租赁2023年全年新增投放44.20亿元，同比增69.93%[43] - 截至2023年末，基金板块累计管理规模256.15亿元，在管规模186.88亿元[50] - 截至2023年末，般若财富总资产2.66亿元，济海投资新增主动管理资产规模9.20亿元[52] 用户与业务数据 - 证券类业务推动28家企业上市，其中科创板13家[50] - 济海投资2023年全年新增基金项目9个[52] - 截至2023年末公司召开8次决策委员会会议，审议通过14个产品协同项目，合计金额6.8亿元[96] - 截至2023年末金控平台达成协同案例34例，协同金额21亿元，累计近380例，协同金额近380亿元[96] - 2023年7月中韩人寿落地一单千万级“保险 + 信托”业务[97] - 截至2023年末东方产融完成体系内协同业务3笔，合计金额2.3亿元[99] - 2023年中韩人寿出资1.5亿元参与“华安 - 衢州南湖项目债权投资计划”[108] - 2023年6月国金租赁落地IBA质子肿瘤治疗设备租赁合作业务，租赁物价值超2亿元[109] 未来展望与新策略 - 公司确定以“ORIENT”为核心的ESG理念，确立ESG战略体系，构建综合管理制度和五层级组织体系架构[75][69] - 初步确认19项需纳入ESG管理的重要议题，开展重要性评估调研，回收120余份有效问卷[84][85] - 公司以税创新和数字化建设赋能平台发展，推进“数字东方”建设[70] - 公司将数字化改革与企业治理、管理提升深度关联，降低混业经营风险[70] - 公司主动布局基础设施建设、绿色低碳、高端制造等领域，推动绿色转型[70] - 公司持续完善人才管理机制，加大引才力度，锻造高素质专业化队伍[71] - 公司建立实时与定时、专项与不定期相结合的利益相关方沟通机制[80] 市场扩张与合作 - 2023年11月润桐母基金发布，总规模300亿元，东方产融拟与其共同设立市场化母基金[117] - 2023年10月东方产融联合设立温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业，认缴规模5亿元[134] - 2023年公司参与引领区国君基金，重点投资新兴科技等产业[123] - 2023年6月浙江东方与国泰君安签署战略合作协议，加强多领域联动[121] - 2023年浙江东方与浙江省长三角资本研究院等成立长三角金控研究专委会并任主席单位[120] 其他 - 公司旗下控股子公司25家，参股公司30余家[33] - 员工总数1356人，女性员工比例51.5%，定期接受绩效和职业发展考核、工会入会、社保覆盖百分比均为100%，培训总投入2642231元，累计培训时数170499小时[24] - 公司入围国务院国资委国企改革“双百行动”扩围深化名单并获省国资委优秀评级[68] - 公司获中国上市公司百强论坛颁发的中国道德企业奖等多项荣誉[68] - 2023年末董事会由9名董事组成，其中独立董事3名、外部董事3名，累计召开董事会6次，监事会4次，股东大会3次[178][181] - 2023年累计完成信息披露66次，线上e互动答复率达100%[182][193] - 公司建立“1+3+N”公司治理基本制度体系，推进多项治理制度文件修订[178][185] - 推进中韩人寿党建纳入公司章程，协助其完善多项治理制度[196] - 协助东方产融调整组织体系，年内增设2个董事会席位[196] - 浙金信托等各子公司设置合规管理牵头部门，制定合规管理相关制度[197][198][199] - 推进现行有效制度数字化平台管理，建立“X”项规章制度[200]

浙江东方金融控股集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估报告 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"） 作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大华 事务所 2023 年度履职情况进行了评估，认为大华事务所资质等方面合 规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）事务所主要情况 大华事务所于 2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有 限公司转制为特殊普通合伙企业），总部设在北京，注册地址为北 京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 室，首席合伙人为梁春。 截至 2023 年 12 月 31 日，大华事务所合伙人数量 270 人，注 册会计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 1,141 人。 2022 年度，大华事务所实现业务总收入 332,731.85 万元；审 计业务收入 307,355.10万元；证券业务收入 138,862.04万 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号： | 2024-018 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： A 股每 10 股派发现金红利 0.58 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购 专用账户中股份后的股数为基数，具体股权登记日日期将在权益分派实施公告中 明确。 如在本次利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，因回 购股份等原因导致公司总股本或者参与利润分配的股份总数发生变动的，公司拟 维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 一、 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ● 被担保人名称： 1、浙江济海贸易发展有限公司（简称"浙江济海"） | 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-015 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | 2、浙江东方集团供应链管理有限公司（简称"东方供应链"） ● 逾期担保数量：公司不存在逾期担保情况，也不存在到期债务未清偿要求 公司承担担保责任情况。 ● 风险提示：本次被担保人中，浙江济海、东方供应链、舟山济海、济桐贸 易的资产负债率超过70%，提醒投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 为支持下属公司业务发展，促进2023年度经营目标的达成， ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司(以下简称"公司")于2024年2月6日召开九 届董事会第三十五次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议 案》，同意公司使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购 公司股份用于维护公司价值及股东权益。本次拟回购股份的数量不低于6,830万股 （含），占公司目前股本比例2%；不高于13,661万股（含），占公司目前股本比例4%。 回购股份价格不超过人民币5元/股（含）；回购期限自董事会审议通过回购股份方案 之日起3个月内。具体情况详见公司于2024年2月9日发布的《浙江东方金融控股集团 股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024- 008）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号— 回购股份》等相关规定，回购期间公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月 末的回购进展情况。现将回购情况公告如下： 一、回购股份的进展情况 截至2024年3月31日，公 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-012 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次回购股份方案 公司将严格按照相关法律、法规和规范性文件的规定，在实施回购期间及时 履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 浙江东方金融控股集团股份有限公司董事会 2024年3月11日 浙江东方金融控股集团股份有限公司(以下简称"公司")于2024年2月6日召 开九届董事会第三十五次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证券交易所 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-013 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 ● 逾期担保数量：公司不存在逾期担保情况，也不存在到期债务未清偿要求 公司承担担保责任情况。 ● 风险提示：本次被担保人中，浙江济海、东方供应链、舟山济海、济桐贸 易的资产负债率超过70%，提醒投资者充分关注担保风险。 ● 被担保人名称： 1、浙江济海贸易发展有限公司（简称"浙江济海"） 2、浙江东方集团供应链管理有限公司（简称"东方供应链"） 3、舟山济海能源有限公司（简称"舟山济海"） 4、浙江济桐贸易有限公司（简称"济桐贸易"） 上述被担保人中，浙江济海、东方供应链、舟山济海为公司控股子公司，济 桐贸易为公司参股公司。 ● 本期担保金额及担保余额情况：2024年2月，公司对下 ...