违规情况 - 2015年11月起借用控股股东账户结算，财务账未记录，2022年年报才披露[1] - 财务处理不规范、信息披露不完整，违反规定[2] 责任认定 - 时任董秘、财务总监未尽责，对违规负责[2] 监管措施 - 上交所2024年5月20日予以监管警示[2][5] 整改要求 - 一个月内提交整改报告，排查隐患并制定措施[3] - 公司及董监高应举一反三，严格履职[3][4]

股东大会信息 - 2024年4月26日公告召开2023年年度股东大会通知[2] - 2024年5月21日14:30现场会议召开，9:15 - 15:00网络投票[3] 股东出席情况 - 1名现场股东代表持股528,443,265股，占比49.0185%[5] - 12名网络投票股东持股36,388,602股，占比3.3754%[5] - 13名股东代表股份564,831,867股，占比52.3939%[5] 会议结果 - 审议通过16项议案，含2023年年度报告及摘要[8][9] - 会议召集、召开、表决等程序及决议合法有效[3][6][9][10]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为13人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为564,831,867股，占公司有表决权股份总数的比例为52.3939%[4] - 公司在任董事6人，出席6人；在任监事3人，出席3人[6] 议案表决情况 - 2023年年度报告及摘要等多项议案，同意票数为564,695,867，比例为99.9759%[6][7][8][9][10][11][13][14] - 2023年度董事薪酬议案，同意票数为564,484,167，比例为99.9384%[8] - 提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案，同意票数为563,982,367，比例为99.8496%[12] - 2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告的议案，同意票数为564,287,567，比例为99.9036%[15] - A股数量为564,695,867，占比99.9759%[16] - 2023年度利润分配预案议案同意票数36,252,602，占比99.6262%[16] - 2023年度监事薪酬议案同意票数36,252,602，占比99.6262%[16] - 续聘公司2024年度财务报告审计机构议案同意票数36,252,602，占比99.6262%[16] - 续聘公司2024年度内控审计机构议案同意票数36,252,602，占比99.6262%[16] - 2024年度开展衍生品投资业务议案同意票数36,252,602，占比99.6262%[16] - 提请股东大会授权董事会制定中期分红方案议案同意票数36,252,602，占比99.6262%[16] - 新增2024年度担保及反担保预计额度议案同意票数35,844,302，占比98.5042%[16]

股东持股与质押情况 - 郑州瑞茂通持股554,443,265股，占总股本51.02%，累计质押431,300,000股[2] - 郑州瑞茂通及其一致行动人合计持股688,371,836股，占总股本63.35%，累计质押543,150,000股[2] - 上海豫辉持股89,285,714股，占8.22%，累计质押80,600,000股[7] - 万永兴持股31,250,000股，占2.88%，累计质押31,250,000股[7] - 刘轶持股13,392,857股，占1.23%，无质押股份[7] 股份解质与质押操作 - 郑州瑞茂通本次解质股份52,000,000股，占其所持股份9.38%，占总股本4.79%[2] - 本次质押股份52,000,000股，占其所持股份9.38%，占总股本4.79%，用于补充流动资金[5] 未来到期质押情况 - 郑州瑞茂通预计2024年5月到期21,000,000股，占其所持股份3.79%，占总股本1.93%，融资金额96,000,000元[8] 事项影响 - 股份质押事项对上市公司生产经营、公司治理无实质性影响[10]

本次调整行权价格及注销部分股票期权事项符合《瑞茂通供应链管理股份 有限公司2023年股票期权激励计划》、《瑞茂通供应链管理股份有限公司2023 年股票期权激励计划管理办法》及相关法律、法规的规定。本次调整行权价格 及注销部分股票期权事项不影响公司股本结构，不会对公司财务状况和经营成 果产生实质性影响，不会影响公司2023年股票期权激励计划的继续实施，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划行权价格调整 及部分股票期权注销完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二 十次会议、第八届监事会第十九次会议于2024年4月25日召开，会议审议通过了 《关于根据2022年度利润分配实施方案调整公司2023年股票期权激励计划行权 价格及注销已离职激励对象所持股票期权的议案》和《关于公司2023年股票期 权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》，同意 公司将202 ...

瑞茂通供应链管理股份有限公司 CCS Supply Chain Management Co., Ltd. 2023 年年度股东大会会议资料 二零二四年五月 1 / 60 目 录 | 议案一：关于公司 年年度报告及摘要的议案 | 2023 | 5 | | --- | --- | --- | | 议案二：关于公司 年度董事会工作报告的议案 | 2023 | 6 | | 议案三：关于公司 年度监事会工作报告的议案 | 2023 | 11 | | 议案四：关于公司 年度独立董事述职报告的议案（章显明） | 2023 | 16 | | 议案四：关于公司 年度独立董事述职报告的议案（周晖） | 2023 | 22 | | 议案五：关于公司 年度财务决算报告的议案 | 2023 | 28 | | 议案六：关于公司 年度利润分配预案的议案 | 2023 | 32 | | 议案七：关于公司 年度董事薪酬的议案 | 2023 | 34 | | 议案八：关于公司 年度监事薪酬的议案 | 2023 | 35 | | 议案九：关于续聘公司 2024 年度财务报告审计机构的议案 | | 36 | | 议案十：关于续聘公司 2024 年度 ...

股东持股与质押情况 - 郑州瑞茂通持股554,443,265股，占总股本51.02%，累计质押431,300,000股[2] - 郑州瑞茂通及其一致行动人合计持股688,371,836股，占总股本63.35%，累计质押543,150,000股[2] - 上海豫辉持股89,285,714股，占比8.22%，累计质押80,600,000股[7] - 万永兴持股31,250,000股，占比2.88%，累计质押31,250,000股[7] - 刘轶持股13,392,857股，占比1.23%，无质押股份[7] 质押变动 - 郑州瑞茂通本次解质9,700,000股，占其所持股份1.75%，占总股本0.89%[2] - 解质后剩余质押421,600,000股，占其所持股份76.04%，占总股本38.80%[4] - 郑州瑞茂通本次质押9,700,000股，占其所持股份1.75%，占总股本0.89%[5] 未来到期质押 - 郑州瑞茂通未来一年到期21,000,000股，占其所持股份3.79%，占总股本1.93%，融资金额96,000,000元，预计2024年5月解质[8] 影响说明 - 股份质押对上市公司生产经营、公司治理无实质性影响[10]

公司信息 - 瑞茂通证券代码为600180[1] - 瑞茂通证券简称为瑞茂通[1] 监管情况 - 监管类型为监管工作函[1] - 涉及对象为上市公司[1] - 处分日期为2024 - 05 - 06[1]

一、本次增持情况 1、增持主体：公司董事、副总经理周永勇先生。 2、本次增持的目的：周永勇先生基于对公司未来持续稳定发展的信心以及 对公司股票长期投资价值的认可，实施了本次增持。 3、本次增持的具体情况：2024 年 5 月 6 日，公司董事、副总经理周永勇先 生以自有资金通过集中竞价交易方式增持公司股份 100,000 股，增持金额为 477,800 元人民币，占公司总股本的 0.0092%。 4、本次增持前，周永勇先生持有公司股份 1,050,000 股，占公司总股本的 0.0966%；本次增持后，周永勇先生持有公司股份 1,150,000 股，占公司总股本 的 0.1058%。 二、其他相关说明 证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-035 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于董事、高级管理人员增持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 6 日 收到公司董事、副总经理周永勇先生的通知，周永勇先生于 ...

一、《警示函》主要内容 瑞茂通供应链管理股份有限公司： 我局在现场检查中发现，你公司于 2015 年 11 月起借用控股股东郑州瑞茂通 供应链有限公司跨境双向人民币专用存款账户，办理公司及境内子公司与境外子 公司资金往来结算。公司财务账中直接记录为公司及境内子公司与境外子公司往 来，未记录经该专用账户流转信息。公司也未披露相关信息，直至 2022 年年报 时予以披露。 证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临 2024-034 瑞茂通供应链管理股份有限公司 关于收到山东证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于近 日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《关于对瑞茂通供应链管理股 份有限公司采取警示函措施的决定》（〔2024〕39 号）（以下简称"《警示函》"）， 现将有关事项公告如下： 境内外子公司间资金调拨的需求，提高资金使用效率，降低资金使用成本，保障 上市公司境内外业务的高效运转。该账户的管理和使用全部由上市公司 ...