审计委员会构成 - 审计委员会由5名董事组成，含3名独立董事[4] - 成员由董事长等提名，经董事会表决1/2以上同意当选[4] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 任期与披露 - 成员每届任期不超3年，独立董事连续任职不超6年[5] - 公司披露年报时应披露审计委员会履职情况[7] 工作流程 - 审核财务信息经全体成员过半数同意提交董事会[8] - 每年向董事会提交外部审计机构履职评估报告[10] - 内部审计机构向审计委员会报告工作[11] - 监督指导内部审计机构半年检查特定事项一次[11] 特殊情况处理 - 可要求公司自查等，必要时聘第三方协助[11] - 董事会收到提议10日内书面反馈临时股东会事宜[14] - 同意后5日内发通知，会议2个月内召开[14] - 接受股东请求可提起诉讼[16] 会议相关 - 会议每季度至少召开1次[20] - 会前三天通知成员并提供资料[20] - 须三分之二以上成员出席，决议全体过半数通过[21] - 会议资料保存至少10年[21] 实施细则 - 自董事会审议通过之日起执行[23] - 由公司董事会办公室负责解释[24]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由5名董事委员组成，独董占多数[4] - 设主任委员1名，由独董担任[5] 选举与任期 - 委员由董事长等提名，经1/2以上董事会成员同意当选[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬方案[7] - 办公室提供公司财务和经营资料[10] - 会议2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[11] 实施规定 - 董事薪酬报董事会同意、股东会审议，高管薪酬报董事会批准[8] - 本细则自董事会决议通过之日起实行[13]

董事会秘书任职要求 - 需硕士研究生以上学历，从事相关工作五年以上[3] - 最近3年受中国证监会行政处罚等不得担任[4] 董事会秘书任免 - 解聘应具备充足理由，特定情形1个月内解聘[4][5] - 原任离职后3个月内聘任新秘书[5] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[7] 董事会秘书职责与权益 - 负责信息披露、投资者关系管理等[8] - 公司应为其履职提供便利，有权了解财务经营情况[10] - 履职受妨碍可向上海证券交易所报告[12] 其他规定 - 应聘任证券事务代表协助履职[12] - 对公司负有诚信和勤勉义务，违规追究责任[13] - 制度2025年11月11日起实施，董事会负责解释[15]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定实施细则[2] 人员构成 - 提名委员会由5名董事组成，独立董事占多数[4] 选举规则 - 委员由董事长等提名，经董事会1/2以上同意当选[4] - 主任委员由独立董事担任，由董事会选举产生[4] 职责与程序 - 负责拟定选择标准和程序，提建议[7] - 选举聘任提前3天提议案及材料[11] 会议与实施 - 会议2/3以上委员出席，决议过半数通过[13] - 实施细则自审议通过执行，办公室解释[15][17]

公司治理结构调整 - 2025年11月11日董事会通过取消监事会并修订《公司章程》议案[1] - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使其职权，废止《监事会议事规则》[1] - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[3] 股份相关数据 - 公司设立时发行股份总数为754,000,000股，面额股每股金额为1元[5] - 已发行股份数为2,335,407,014股，均为普通股，占股份总数100%[5] 股东权益与义务 - 股东按股份份额获股利等利益分配，可依法参加股东会并行使表决权等[8] - 持有5%以上有表决权股份的股东，质押股份需当日书面报告公司[11] 股东会相关规定 - 年度股东会应于上一会计年度结束后6个月内举行[14] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[23] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[24] 董事会相关规定 - 董事会由9名董事组成，外部董事超半数，独立董事不少于3人[41] - 董事会每年度至少召开4次定期会议，通知资料提前10日送达[47] 高级管理人员规定 - 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监[59] - 总经理每届任期3年，可决定和签署不超5000万元的对外投资和重大合同[59][60] 财务与利润分配 - 会计年度为1月1日至12月31日，以人民币为记账本位币[62] - 公司原则上每年实施一次利润分配，现金分配不少于当年可分配利润10%[63] 信息披露与审计 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年度报告，上半年结束后2个月内披露中期报告[62] - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并披露[66] 公司合并、分立与清算 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[69] - 公司因特定情形解散，10日内公示，15日内成立清算组[71][72]

业绩数据 - 国盛证券2025年9月30日资产总额4878954.81万元，负债总额3748304.17万元，资产负债率76.83%[5] - 国盛证券2025年1 - 9月营业总收入185581.35万元，净利润24205.16万元[5] 投资信息 - 嘉融公司拟不超5亿自有资金2年内分批投国盛证券次级债务，期限5年，利率3.5%[3][5] - 2025年证券公司5年期AAA级次级债券平均发行利率约2.23%，国盛证券利差约127个基点[7][8] - 国盛证券2025年次级债务利率较2024年降20个基点[8] 股权与关联交易 - 公司控股股东省交投集团持国盛证券25.52%股权，公司持4.06%[3] - 过去12个月非日常关联交易金额达最近一期经审计净资产的5%[1][3] - 2025年初至公告披露日公司与国盛证券累计关联交易48.94万元[14] 决策进展 - 2025年11月11日两次董事会通过投资议案，尚待股东大会批准[13]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会11月27日14点在江西南昌赣粤大厦一楼会议厅召开[3] - 网络投票起止时间为2025年11月27日，交易系统与互联网投票平台时间不同[5][6] - 本次股东大会审议5项议案，特别决议议案1项，对中小投资者单独计票议案5项[8] 股东相关 - 应回避表决关联股东为江西交投等三家公司[9] - 股权登记日为2025年11月24日[13] 会议登记 - 登记时间为2025年11月26日15:00前，地点为江西南昌赣粤大厦[14] 其他 - 会期半天，股东交通和住宿费用自理[15] - 公司联系地址、邮编、部门及电话传真信息[15]

会议相关 - 第九届董事会第十三次会议于2025年11月11日召开[2] - 决定于2025年11月27日召开2025年第二次临时股东大会[11] 议案审议 - 董事会审议通过22项议案，多数9票同意[3][4][10] - 临时股东大会将审议5项议案[12] 公司决策 - 拟取消监事会，由审计委员会行使职权[3] - 控股子公司嘉融拟不超5亿投国盛证券次级债，2年分批，期限5年，利率3.5%[10]

担保额度与条件 - 对外担保总额不超最近一期经审计净资产的50%[2] - 被担保单位资产负债率在70%以下[5] 审批与流程 - 对外担保需经全体董事2/3以上同意或股东会审议批准[10] 担保后续管理 - 担保债务到期前1个月财务部门报告并反馈进展[14] - 被担保单位未还款风控部门1个月内启动追偿程序[14] 其他规定 - 擅自越权签合同致损失追究当事人责任[17] - 办法经董事会审议通过后实施并负责解释[19]

公司融资活动 - 公司成功发行2025年度第六期和第七期超短期融资券，简称分别为25赣粤SCP006和25赣粤SCP007 [1] - 两期融资券发行规模均为人民币5亿元，合计募集资金10亿元 [1] - 募集资金已于2025年11月5日划入公司指定账户 [1] 融资券具体条款 - 两期超短期融资券发行期限均为270日 [1] - 两期超短期融资券起息日均为2025年11月5日 [1] - 两期超短期融资券发行利率均为1.59% [1] 发行注册与市场 - 本次发行经中国银行间市场交易商协会注册，注册文号为中市协注〔2024〕SCP398号 [1] - 融资券在中国银行间债券市场成功发行 [1]