公司成立 - 东方国际集团财务有限公司2017年12月12日获批成立[3] 业务额度 - 东方创业及附属企业在财务公司日最高存款余额不超资产总额50%[5] - 财务公司向其提供的日最高未偿还贷款及贴现余额不超权益总额50%[5] - 财务公司提供中间业务年度费用累计不超2000万元或等值外币[5] 业务标准 - 吸收存款利率不低于相关标准[6] - 发放贷款利率不高于相关标准[7] - 其他金融服务收费标准不高于相关标准[7] 协议相关 - 争议协商不成提交上海仲裁委员会仲裁[10] - 协议有效期三年，期满符合规定可续展[11] - 协议生效后取代之前约定[11]

财务数据 - 集团财务公司注册资本为100,000万元[2] - 2023年底资本充足率为25.45%，年初33.74%[10] - 2023年底不良资产率、不良贷款率均为0%[10] - 2023年底贷款拨备率为2.25%，年初2.51%[11] - 2023年底流动性比例为75.11%，年初85.02%[11] - 2023年底贷款比例为29.87%，年初18.70%[11] - 2023年末公司在集团财务公司存款367,974.85万元，占比76.83%[12] - 2023年末公司在集团财务公司贷款12,629.39万元，占比34.36%[12] 制度与测试 - 2023年末集团财务公司有制度9大类155项，修订38项、新增4项、废除1项[3] - 2023年集团财务公司压力测试为季度，增加外币和表外风险测试[9] 业务与风险 - 公司与集团财务公司续签《金融服务框架协议》[15] - 集团财务公司内控完善，风险指标符合监管要求[15] - 公司未发现集团财务公司风险管理重大缺陷[15] - 公司将关注业务往来，识别评估风险[15] 议案审议 - 议案提请董事会审议，关联董事宋庆荣回避表决[15]

激励计划时间线 - 2021年11月29日召开会议审议通过激励计划相关议案[7][8] - 2021年12月6日审议通过增加董事会办理激励计划相关事项授权的议案[8] - 2021年12月7 - 16日对拟激励对象名单及职务进行内部张榜公示[8] - 2021年12月21日披露激励计划获上海市国资委批复的公告[8] - 2021年12月24日召开股东大会审议通过激励计划相关议案并完成内幕信息知情人自查报告[9] - 2021年12月31日审议通过调整激励计划相关事项和首次授予限制性股票的议案并披露激励对象名单[9] - 2022年1月21日完成首次授予股票的登记[9] - 2023年2月2日完成预留授予股票的登记[11] - 2024年4月23日审议通过首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就和回购注销部分限制性股票的议案[12] 业绩数据 - 2022年每股收益0.42元，不低于0.31元的解除限售要求[17] - 2022年归母净利润增长率为108.58%，不低于57%且高于行业平均值67.15%[17] - 2022年大健康板块核心企业东松公司净利润为13155.57万元，不低于12800万元的要求[17] - 公司有业绩承诺的二级单位2022年可解除限售比例为100%[18] 股份相关 - 本次可解除限售的限制性股票数量合计为4231524股，约占目前公司总股本的0.48%[21] - 本次变更后有限售条件股份数量为11027510股，占比1.25%[23] - 本次变更后无限售条件股份数量为871423725股，占比98.75%[23] - 本次股份总数减少480966股至882451235股[23] - 本次回购注销480966股有限售条件股份，公司总股本由882932201股减至882451235股[24] - 2023年8月1日至2024年1月21日，35名首次授予激励对象需回购注销股份[25] - 2名激励对象因职务变更，27000股限制性股票被回购注销[26] - 1名激励对象因违反公司规章制度，48000股限制性股票被回购注销[26] - 8名绩效B、16名绩效C、8名绩效D的激励对象，共405966股限制性股票被回购注销[27][28] - 本次拟回购注销480966股，占总股本882932201股的比例约为0.054%[28] - 公司本次拟回购的首次授予部分调整后授予价格为3.694元/股[28] - 本次回购资金来源为公司自有资金，总额约1776688.40元[29] 其他 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过持有公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[22] - 激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件已成就[31] - 公司需就解除限售和回购注销履行信息披露及相关手续[30][31]

关联交易金额 - 2024年日常生产经营相关购销金额不超11.2亿元[1] - 托管承包费用不超0.08亿元，租赁金额不超1.1亿元，服务费不超1.2亿元[1] - 本次关联交易最高可交易金额超3000万元，占净资产绝对值5%以上[3] 财务公司业务限制 - 东方创业及附属企业在财务公司存款余额不超资产总额50%[2] - 财务公司向其提供贷款及贴现余额不超权益总额50%[2] - 财务公司中间业务费用每年累计不超2000万元或等值外币[2] 财务公司情况 - 集团财务公司由东方国际集团控股51%[3] - 协议期限自股东大会通过起三年有效[3] - 吸收存款、发放贷款及服务收费标准符合规定[3] 风险评估 - 公司定期评估财务公司风险，风险相对可控[4]

财务交易额度 - 2024年预计日常关联交易中，购销金额不超11.2亿元，托管承包费用不超0.08亿元，租赁金额不超1.1亿元，服务费金额不超1.2亿元，财务公司提供金融服务不超122.17亿元[3][4] - 2024年度外汇套期保值业务合计金额不超10.56亿美元（折合人民币74.79亿元），占最近一期经审计净资产的102.51%[4] - 授权经理室审批内部借款额度不超2023年度经审计净资产（合并报表口径）的15%（即10.95亿元）[5] - 2024年公司及子公司委托理财金额不超6.8亿元，占2023年经审计净资产的9.32%[5] - 2024年度证券投资资金额度不超5.98亿元，出售金融资产不超5.87亿元，授权额度合计11.85亿元，占2023年度经审计净资产的16.24%[6] 业绩与分红 - 2023年度实现归属于上市公司股东的净利润2.72亿元，拟每10股派发现金红利0.93元（含税），合计拟派发现金红利8211.27万元，现金分红比例为30.18%[7] - 2024年中期分红上限不超最近一期经审计的归属于上市公司股东净利润的100%，下限不低于30%[8][9] 股权变动 - 首次授予的253名激励对象的423.15万股限制性股票第一个限售期解除限售，约占总股本的0.48%[9] - 回购注销35名激励对象的48.10万股限制性股票，回购资金总额约177.67万元，回购后总股本减至8.82亿股[9] 财务公司业务额度 - 东方创业及附属企业2024年在财务公司每日最高存款余额额度为85.72亿元，不超最近一期经审计合并资产负债表资产总额的50%[11] - 财务公司2024年向东方创业及附属企业提供的每日最高未偿还贷款及票据贴现业务余额额度为36.45亿元，不超最近一期经审计合并资产负债表归属于母公司所有者权益总额的50%[11] - 集团财务公司向公司及附属企业提供中间业务每年收费累计不超2000万元或等值外币[11] 其他事项 - 公司董事会提请股东大会授权以简易程序向特定对象发行股票，募集资金不超3亿元且不超最近一年末净资产的20%[13] - 公司2023年度确认信用减值损失1923.21万元，减少2023年度合并报表利润总额1923.21万元[13] - 《公司2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》已在上海证券交易所网站披露[11] - 《公司对东方国际集团财务有限公司的风险持续评估报告》已在上海证券交易所网站披露[12] - 《关于对会计师事务所审计履职评估及履行监督职责情况的报告》已在上海证券交易所网站披露[13] - 《关于公司2023年度内控审计报告的议案》审议通过[13] - 议案一、三、四、五、六、十、十一、十七、二十一需提交公司股东大会审议[14]

业绩相关 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为90%[8] 内控标准 - 财务报告内控缺陷按利润总额和总资产影响分重大、重要、一般缺陷[14] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准与财务报告一致[16] 内控情况 - 报告期公司不存在各类内控缺陷[18] - 评价基准日无未完成整改的财务和非财务内控重大重要缺陷[18][19] 内控策略 - 优化内控分级管理体系，搭建总部及子公司管理框架[19] - 设定内控应对策略等，完成内控体系文件优化升级[19] - 完善内控体系建设监督检查和评价，汇总评价报告[20] - 借助技术建设内控信息化体系，实现“三流”合一[20] 未来展望 - 2023年进出口贸易面临不利情况[21] - 强化内控建设，建立适应经营状况的制度并调整[21] - 完善风险管控措施，弥补漏洞，甄别贸易实质[21] 其他 - 董事长（已获董事会授权）为谭明[22] - 报告日期为2024年4月27日[22]

董事会情况 - 2023年董事会应参加会议11次，亲自出席11次，通讯参加10次，缺席0次[2] 业绩沟通 - 2023年10月9日参加半年度业绩说明会与中小股东沟通[3] 审计相关 - 2023年聘任毕马威华振，审计总费用不超245万元[5] - 原天职国际连续7年（2016 - 2022年）为公司提供审计服务[5] 分红情况 - 2022年度每10股派现1.26元，合计派现111,380,623.33元[5] - 2022年度现金分红比例30.09%，2023年7月28日完成派息[5]

股票回购 - 2023年10月25日完成17人1,041,000股限制性股票回购注销[3] - 拟对35名激励对象480,966股限制性股票回购注销[3] - 回购价格3.694元/股，资金总额约1,776,688.40元[3] 注册资本变更 - 回购注销后公司注册资本将减至882,451,235元[4] 债权申报 - 申报时间为2024年4月27日至6月11日工作日特定时段[6] - 申报地点为上海长宁区娄山关路85号A座公司计划财务部[6] - 联系人徐晓依，电话021 - 52291577，邮箱dfcyzq@oie.com.cn[6]

财务数据 - 截至2024年3月31日，公司及子公司在集团财务公司存款余额323,782.16万元，贷款余额25,368.54万元[2] - 2024年度公司及附属企业在财务公司每日最高存款余额额度85.72亿元[3][5] - 2024年度财务公司向公司及附属企业提供的每日最高未偿还贷款及票据贴现业务余额额度36.45亿元[3][5] - 财务公司中间业务所收取费用每年度累计不超2,000万元或等值外币[3][5] - 2023年底，财务公司经审计总资产1,139,085.30万元，归属母公司净资产123,377.70万元等[8] - 2024年3月31日，财务公司总资产797,911.85万元，归属母公司净资产124,697.80万元等[9] 股权结构 - 东方国际集团持有公司427,293,874股股份，占总股本的48.39%[6] - 财务公司是东方国际集团控股51%的子公司[6][16] 关联交易 - 本次关联交易需提交公司股东大会审议，有效期三年，关联人需放弃投票权[4][16] - 关联交易目的是优化公司财务管理等[5][12] - 公司会定期对集团财务公司风险进行持续评估[12] - 集团财务公司存贷及服务收费标准符合规定[13] - 关联交易经董事会、监事会、独立董事专门会议审议通过[14][15]

投资额度 - 2024年公司董事会同意授予经理室不超5.98亿元用于部分证券投资[1] - 公司本部及全资子公司申请不超4亿元投资二级市场股票等[1] - 其余下属子公司申请不超1.98亿元进行低风险证券投资[1] 资产出售 - 同意授权经理室出售不超5.87亿元金融资产[2] 额度占比与期限 - 额度合计11.85亿元，占2023年度经审计净资产的16.26%[2] - 授权期限为董事会通过之日起12个月[2] 风险防范 - 公司制定《证券投资管理办法（试行）》防范投资风险[3] - 采取分散投资等手段控制系统性风险[4] 投资目的与影响 - 授予经理室权限目的是提高资金效率和盘活资产[5] - 证券投资收益不确定，无法估计对2024业绩影响[5]