人员信息申报 - 董事和高管任职、信息变化、离任后2个交易日内委托公司申报或更新信息[2] 股份变动报告 - 股份变动事实发生日起2个交易日内向公司报告并公告[2] 股份转让限制 - 上市交易1年内、离职后半年内等情形董事和高管股份不得转让[3] - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[4] 股份买卖限制 - 公司年报、半年报公告前15日内等期间不得买卖本公司股份[5] 违规处理与减持披露 - 违规6个月内买卖股票，收益归公司所有[6] - 计划转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[6] - 减持完毕或未完毕，2个交易日内报告并公告[7] - 股份被强制执行，收到通知后2个交易日内披露[7] 离婚股份减持 - 因离婚分割股份减持，任期内和届满后6个月内各自每年转让不超所持总数25%[8]

提名委员会设置 - 公司设立董事会提名委员会，负责董事和高管人选等[6] - 由三名以上董事组成，独立董事过半数[3] 产生与任期 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[6] 职责与程序 - 主要职责包括提建议、拟定标准程序等[7] - 选任程序包括研究需求等[10] 会议规则 - 提前三天通知，紧急情况可豁免[13] - 过半数委员出席可举行，决议须过半通过[14] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存至少十年[20]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[3] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[4] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[4] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[4] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[4] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[4] 制度适用范围 - 制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及参股公司[3] 内幕信息知情人 - 包括公司董事等多类人员[5] 登记制度 - 公司对内幕信息知情人实行登记制度[7] - 登记工作由董事会负责，董事长为主要责任人[9] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录需保存至少10年[12] 报送要求 - 重大事项应在内幕信息公开披露后报送相关档案和备忘录至上海证券交易所[10] - 发现内幕交易等情况应在2个工作日内报送有关情况及处理结果[14] 违规处理 - 未遵守保密义务公司将视情节给予批评、警告等处分[14] - 内幕信息知情人违反制度给公司造成损失应赔偿经济损失[14] 制度执行 - 违反本制度与其他文件不一致或未尽事宜按其他文件及法规执行[16] 制度实施与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[16] - 本制度由董事会负责解释[17] 记录要求 - 内幕信息事项应一事一记记录知情人档案[20] - 填报获取内幕信息方式包括会谈、电话等[20]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名及以上成员组成，独立董事超半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 每年至少开一次定期会议[15] - 召开需提前三天通知，紧急情况可豁免[15] 会议举行与表决 - 过半数委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[18] - 成员可委托一名其他委员表决[19] - 表决方式有举手表决、投票表决，临时会可通讯表决[21] 记录与细则 - 会议记录由董事会秘书保存至少十年[28] - 细则由董事会决议通过执行、修改，解释权归董事会[30][17]

制度修订 - 公司修订《蓝星安迪苏股份有限公司内部审计管理制度》[3] 部门设立与职责 - 设立专门内部审计部门，向审计、风险及合规委员会负责并接受监督指导[7] - 负责公司及其下属子公司内部控制评价的具体组织实施工作[12] 报告机制 - 内部审计至少每季度报告一次工作，年度结束提交内部审计工作报告[10] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[12] 执行与解释 - 制度自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责编制、修订和解释[17]

独立董事任职要求 - 原则上最多在3家境内上市公司担任该职务[4] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 以会计专业人士身份提名需有5年以上会计等专业全职工作经验[4] - 应具有5年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 特定股东及其亲属不得担任[8] - 有违法犯罪或违规记录者不得为候选人[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提出候选人[12] - 连续任职不得超过6年[15] 独立董事履职规范 - 辞职致比例不符等情况应履职至新任产生，公司60日内补选[16] - 连续两次未出席会议，董事会30日内提议解除职务[21] - 每年现场工作时间不少于15日[26] - 行使部分职权需全体过半数同意[19] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[22] 审计委员会规定 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会[23] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[25] 公司对独立董事的保障 - 保证知情权，定期通报运营情况并提供资料[32] - 及时发会议通知并提供资料，保存会议资料至少十年[35] - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[35] - 给予与其职责相适应的津贴，标准经制订、审议并披露[37] 其他规定 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[29] - 履职涉及应披露信息，公司及时办理披露事宜[34] - 不得从公司及其相关方取得其他利益[37] - 可建立责任保险制度降低风险[38] - 制度由董事会审议通过之日起实施并负责解释[43][44]

投资者关系管理办法 - 制定办法加强与投资者沟通，实现公司和股东利益最大化[2] - 目的包括增进投资者了解、建立投资者基础等[4] - 原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[5] 服务与沟通 - 服务对象包括投资者、基金经理、分析师和媒体等[7] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[7] - 多渠道多方式开展工作，如官网、新媒体等[7][9] 信息披露与会议 - 按规定指定媒体和网站披露信息，避免违规[8] - 加强网络沟通渠道建设，设立联系电话等[9] - 按规定召开投资者说明会，包括业绩、分红等[10] 职责与人员 - 董事会负责制定制度，董事会秘书负责具体工作[15] - 可聘请专业机构协助实施工作[15] - 工作人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[15] 其他规定 - 开展活动应记录并分类管理档案[16] - 可定期对相关人员开展系统性培训[18] - 建立健全档案，保存期限不得少于3年[18] - 制度解释权归董事会，审议通过后实施[19]

信息披露原则与适用范围 - 及时披露重大信息，确保内容真实准确完整并报送上交所[3] - 制度适用于公司董事、高管等人员和机构，含持股5%以上股东[5] 公开披露信息文件 - 包括招股说明书、定期报告和临时报告等[8] 定期报告 - 含年度、中期和季度报告，规定不同报告披露时间[11] - 内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[10] 临时报告 - 包括股东会、董事会决议公告、关联交易公告等[14] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[15] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[15] 重大事件 - 包括大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等[16] - 应在特定时点及时披露[17] 股东相关披露 - 持有5%以上股份股东或实控人情况变化需告知并配合披露[21] - 5%以上股份被质押等情况需告知并配合披露[21] 定期报告编制流程 - 董事会秘书拟定披露时间并预约[24] - 召集会议部署编制工作[24] - 董事会办公室汇总资料形成初稿[24] - 送交董事审核，审计委员会审核财务信息[24] - 董事长召集董事会会议审议，通过后提交公告[24] 其他规定 - 信息披露义务人应提供真实准确完整资料[25] - 解聘会计师事务所需说明原因并听取意见[25] - 持股5%以上股东发生须披露事项应报告并提供资料[26] - 审核或批准后报送上海证券交易所[27] - 指定媒体和网站刊登公告和信息[27] - 信息披露相关文件、资料保管期限不少于十年[31] - 内幕信息知情人不得泄露及利用交易[31] - 上报报表应注明“未经审计、注意保密”[34] - 重大事件信息公开前，知情者不得发布消息[34] - 信息披露义务人材料有问题处分责任人[34] - 董事、高管对信息披露负责[34] - 制度自董事会审议通过实施，由董事会负责解释[34]

募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%，通知保荐或顾问[8] - 到位1个月内签三方协议，签后可使用[8] - 闲置资金现金管理投资期限不超12个月[13] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[15] 信息披露 - 超计划期限且投入未达50%及时披露[11] - 项目搁置超1年公告并重新论证[11][12] - 使用闲置资金投资产品董事会审议后2日公告[14] - 变更募投项目等董事会审议后2日公告[22] 资金使用计划 - 结项时明确超募资金使用计划[16] - 超募投资新项目披露建设方案等信息[16] 节余资金处理 - 节余低于100万或5%年报披露[17] - 节余占净额10%以上股东会审议[19] 资金置换与监督 - 自筹投入募投项目6个月内置换[21] - 财务设台账，内审半年检查一次[25] - 董事会半年核查进展并披露报告[25] - 年度审计出具鉴证报告并与年报披露[25] 制度生效 - 制度董事会通过并公布生效，由董事会解释[28][29]

战略与可持续发展委员会组成 - 由六名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员，由董事长担任[4] 战略与可持续发展委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 战略与可持续发展委员会工作安排 - 下设工作组，副总经理任组长[4] - 每年至少召开一次定期会议[11] ESG报告披露 - 年度ESG报告4个月内编制，经审议后披露[6] 会议相关规定 - 提前三天通知并提供资料[13] - 过半数委员出席方可举行，决议过半数通过[14] - 会议档案保存十年以上[21]