辽宁曙光汽车集团股份有限公司 对外担保管理制度 第六条 董事会对外担保的决策权限： 1 董事会根据《公司章程》的有关规定，审议批准应由股东会审议 的担保事项以外的其他担保事项。董事会审议公司对外担保事项时， 除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分 之二以上董事同意。 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范辽宁曙光汽车集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对 外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关 法律法规和规范性文件以及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本管理制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提供担 保的，视同公司提供担保，按照本制度执行。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2024 年修订） 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《辽宁曙光 汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门委员会，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 1 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并 就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）法律法规、上海证券交易所相关规定及公司章程规定的其 他事项。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事任期一致，委员 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：ST 曙光 证券代码：600303 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年九月 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 1 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 由辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"曙光股份""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关 规定制订。 二、曙光股份 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民 币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 公司章程 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其 他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定 成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。公司已按有关规定， 对照《公司法》进行了规范，并依法履行了重新登记手续。 公司经辽宁省经济体制改革委员会辽体改发[1993]5 号《关于丹 东曙光车桥总厂改组为股份有限公司的批复》批准，以定向募集方 式设立。公司在丹东市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 91210600120109772C。 第三条 公司于 2000 年 12 月 11 日经中国证券监督管理委员会 批准，首次向社会公众发行人民币普通股 4000 万股。于 2000 年 12 月 26 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：辽宁曙光汽车集团股份有限公司 英文名称：LIAONING SG AUTOMOTIVE GROUP CO., LTD. （2024 年 9 月修订） ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 1 第四条 本制度适用于公司及控股子公司的关联交易行为。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然 人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人（其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； （三）由第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或 者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人 员的，除公司、控股子公司及其控制的其他主体以外的法人或其他组 织； 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保护公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律 法规以及公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当本着定价公允、决 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息 披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律法规和规范性文件和《辽宁曙光汽车集团股份有限公 司章程》《辽宁曙光汽车集团股份有限公司信息披露管理制度》的有 关规定，制定本制度。 第二条 董事会为公司内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作 部门。 第四条 公司内幕信息知情人登记管理 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 第 1 页 共 5 页 实施考核管理办法 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"或"曙光股份"）为进 一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公 司优秀员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司 特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性 ...

第四条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤 勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第六条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市 公告书、定期报告和临时报告等。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司的信息披露 行为，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号-信息披露事务管理》等法律法规及《公司章程》的要求， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大 影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露" 是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公 布前述的信息，并按规定送达证券监管部门。 第三条 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 股东会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，保证股东会依法行使职权，提高 股东会议事效率，维护公司及公司股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规及规范性文件和《辽宁曙光汽 车集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股 东会。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开。出现《公司法》 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者 的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分（以下简称"超募资金"）。 第三条 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取 不正当利益。 第二章 募集资金存储 1 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 ...