第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》《辽宁曙光汽车集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门委员会，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举 产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期届满， 可连选连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员 资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源部 ...

离职生效时间 - 董事辞任自公司收到报告之日生效[5] - 高级管理人员辞任自董事会收到报告时生效[5] - 股东会解任董事、董事会解除高管职务，决议作出之日生效[6] 离职履职与补选 - 特定情形原董事需履职，公司60日内完成补选[5] 离职义务与责任 - 离职应办妥移交手续，忠实义务合理期限内有效[10] - 任职责任不因离任免除，违规造成损失应赔偿[10] 股份转让限制 - 离职6个月内不得转让所持公司股份[11] - 任期届满前离职，每年转让股份不得超总数25%[12] 监督与督促 - 持股变动由董事会秘书监督并报告[12] - 未履行承诺应提交说明，公司督促履行[10]

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保护公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律法规以及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当本着定价公允、决策程序合规、信息 披露规范的原则进行。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理的职责。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司的关联交易行为。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 第六条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 1 关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司、控股 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同， 促进公司规范运作，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规 范运作》以及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的是： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公 司的了解和认同，树立公司良好的资本市场形象； 2、树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念； 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依 ...

为了进一步规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会办公室 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 宗旨 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员 的意见。 1 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公 室或者直接向董事长提交经提议人签 ...

第一章 总则 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，明确公司审计机构的职责权限，实现审计工作 制度化和规范化，保证审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《辽宁曙光汽车集团股份有限公司公司章程》等有 关规定和要求，制定本制度。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 内部审计工作制度 （2025 年 10 月） 第二条 内部审计是指公司审计人员依据审计职权和规定程序对 公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观地监 督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 内部审计工作的基本原则是：独立审计，客观公正，认 定准确，建议可行。 第二章 内部审计机构 第四条 公司设内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内 部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内 部审计机构发现公司重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报 1 告。 内部审计机构应当保持独立性，不得 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款等超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权等超上年末净资产10%属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 公司董高、5%以上股份股东及其董监高等属知情人[6] 档案报送 - 重大资产重组等事项应报送知情人档案信息[10] - 报送档案至少包含公司及其董高、控股股东等人员[10] - 档案应包括姓名、知悉时间等内容[12] - 股东等涉重大事项应填写档案并分阶段送达公司[13] - 内幕信息公开后五个交易日内报送档案及备忘录至交易所[15] - 每份报备知情人名单仅涉及一项内幕信息[27] 信息登记与保密 - 行政人员接触内幕信息应做好登记[14] - 重大事项需制作进程备忘录，相关人员签名确认[15] - 内幕信息公开前，知情人负有保密义务[17] 违规处理 - 公司内部知情人违规，公司视情节问责等[20] - 非公司内部知情人违规，公司向监管报告并追责[20] - 发现违规，公司核实追责，二个工作日内报送情况结果[22] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和公司规定执行[24] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会制定等[24] - 知情人档案及备忘录自记录起至少保存十年[15]

战略投资委员会设立 - 公司董事会设立战略投资委员会并制定议事规则[2] 人员构成 - 战略投资委员会由三名董事组成[3] - 委员由董事长等提名[3] - 设主任委员一名，由董事长担任[3] 任期 - 委员任期与董事任期一致，连选可连任[3] 办事机构 - 投资规划部门为日常办事机构[4] 会议规则 - 会议二分之一以上委员出席方可举行[7] - 决议须全体委员过半数有效[7] - 会议记录保存不少于10年[7] 生效时间 - 议事规则自董事会审议通过之日起生效[10]

投资类型 - 公司对外投资分为理财型和战略型投资[3] 审批标准 - 董事会审议批准标准为交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等多项指标[7] - 股东会审议批准标准为交易资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等多项指标[8] - 未达董事会审议标准的对外投资由董事长审批[10] 管理职责 - 董事会战略投资委员会负责需董事会批准项目的分析研究[12] - 总裁是对外投资方案实施主要责任人[12] - 理财型和战略型投资项目分别由财务管理和投资规划部门管理[13] 决策程序 - 理财型投资项目决策程序含编制计划、论证评估、审批和实施[15] - 战略型投资项目决策程序含调研评估、论证立项、审批和实施[16] 投资收回与处置 - 出现经营期满等情况公司可收回对外投资[20] - 处置对外投资情形包括公司战略调整等多种情况[21] - 处置对外投资需符合国家法律法规规定[21] - 批准处置对外投资程序与权限和实施对外投资相同[21] 人员派出 - 公司与其他方共同投资，应向新设公司或项目管理组织派出管理人员[23] - 对控股公司原则上派出董事长及经营管理人员，对参股公司派出股东代表[23] 财务与审计管理 - 财务管理部门对对外投资进行全面财务记录和会计核算[27] - 财务管理部门根据需要取得被投资单位财务报告并分析[27] - 财务管理部门对财务恶化的被投资单位合理计提减值准备[27] - 审计部门对所属子公司定期或不定期审计并评价投资项目效益[28] 信息披露 - 公司及所属子公司按规定履行对外投资信息披露义务[30]

薪酬委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数[2] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[2] - 设主任委员一名，由独立董事担任[2] 薪酬委员会职责 - 负责制定考核标准、审查薪酬政策等[4] 薪酬方案实施 - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议通过实施[4] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准实施[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员半数通过[6] - 独立董事可提请讨论重大事项[6] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于10年[8] - 议事规则自董事会审议通过生效，解释权归董事会[8]