辽宁曙光汽车集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，提高信息披露工作 质量，保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-信息披露事务管理》等法 律法规及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》的要求，特制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的重大信息以及证券监管部门要求披露或 公司主动披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在 规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定 送达证券监管部门。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自 然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法 规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）、《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律法规及规范性文件的规定，结 合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得操控公司擅自或 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促确保公司依法合规履行信息披 露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《辽宁曙光汽车集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《辽宁曙光汽车集 团股份有限公司信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程序后实施。 露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致 ...

第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》《辽宁曙光汽车集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门委员会，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举 产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期届满， 可连选连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员 资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源部 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和 连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》等法律、法规、规范 性文件及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （2025 年 10 月） 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理 人员辞职或辞任、任期届满、解任等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公 司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理 人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司 正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 1 第二章 离职情形与生效条件 第四条 董事、高级管理人员 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开。出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股 1 东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 第一章 总则 第一条 为促进辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率， 维护公司及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等法律法规及规范性文件和《辽宁曙光汽车集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保护公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律法规以及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当本着定价公允、决策程序合规、信息 披露规范的原则进行。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理的职责。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司的关联交易行为。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 第六条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 1 关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司、控股 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同， 促进公司规范运作，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规 范运作》以及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的是： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公 司的了解和认同，树立公司良好的资本市场形象； 2、树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念； 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依 ...

为了进一步规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会办公室 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 宗旨 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员 的意见。 1 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公 室或者直接向董事长提交经提议人签 ...

第一章 总则 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，明确公司审计机构的职责权限，实现审计工作 制度化和规范化，保证审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《辽宁曙光汽车集团股份有限公司公司章程》等有 关规定和要求，制定本制度。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 内部审计工作制度 （2025 年 10 月） 第二条 内部审计是指公司审计人员依据审计职权和规定程序对 公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观地监 督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 内部审计工作的基本原则是：独立审计，客观公正，认 定准确，建议可行。 第二章 内部审计机构 第四条 公司设内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内 部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内 部审计机构发现公司重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报 1 告。 内部审计机构应当保持独立性，不得 ...