广州白云山医药集团股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第六条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计 师的沟通，在年审会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财 务会计报表。 第七条 年审会计师对公司年度财务报告审计完成后，应在 提交董事会审议前提交公司审计委员会审核，并由审计委员会 进行表决，经审计委员会成员的过半数通过并形成决议后提交 公司董事会审核。 第八条 审计委员会在向董事会提交年度财务报告的同时， 应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结 报告。 第九条 审计委员会对在公司年报编制过程中所获知的信 息负有保密义务，严防泄露内幕信息、进行内幕交易等违法违 规行为的发生。在公司年度审计过程中，审计委员会应督促会 计师事务所及相关人员履行保密义务，不得擅自披露有关信息。 -2- 第一条 为强化广州白云山医药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会辖下审计委员会（以下简称"审计委员会"） 决策功能，提高内部审计工作质量和信息披露质量，充分发挥 审计委员会的监督作用，根据中国证券监督管理委员会的有关 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 独立董事制度 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州白云山医药集团股份有限公司 （以下简称"公司"）治理结构，促进公司规范运作，充分发挥 独立董事的积极作用，认真履行职责，维护公司整体利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》等规定及《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本独立董事制度（以 下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、公司上市所在地证券监督管理机构 -1- （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进广州白云山医药集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充 分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及相关法律、法规及其他规范性文件 的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人 员。 第三条 董事会秘书是公司与公司上市所在地证券交易所、 境内外监管机构之间的指定联络人，负责以公司名义办理信息 披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理等其相关职责范 围内的事务，履行法定报告义务，配合证券监管部门对公司的 检查和调查，协调落实各项监管要求。 -1- 第四条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任 董事会秘书。 第五 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次董事会会 议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广州白云山医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及相关信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 制度》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第五条 公司暂缓或者豁免的披露不得违反香港联合交易所有限 公司监管规则。 第二章 信息披露暂缓与豁 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 关于防范控股股东及关联方资金占用 的管理办法 （经本公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十 次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护公司资产完整，进一步加强对公司资金 往来的有效监管，防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金，维护投资者合法权益，广州白云山医药集团 股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《国务院关于进一步提高上市 公司质量的意见》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和《公司章程》等规定， 结合公司的实际情况，特制订本办法。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资 金占用： （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其 他关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的 资金占用； （二）非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人 及其他关联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他 支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支 付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控 制人及其他关联方资金，为控股股东、实际控制 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披 露信息作为交流内容。 - 1 - 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开 披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问 的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行 必要的解释说明。公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替 信息披露。 公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大 信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。 第二章 投资者关系管理的对象、目标和原则 （经本公司2025年10月28日召开的第九届董事会第三十次 会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州白云山医药集团股份有限 公司 （以下简称"公司"）投资者关系工作，加强公司与 投资者（包括现时投资者和潜在投资者）之间的联系与沟通， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》等法律、法规及规范性 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 董事和高级管理人员买卖公司股份的管理办法 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州白云山医药集团股份有限公司 （"本公司"或"公司"）治理结构，加强对公司董事和高级管理人 员买卖本公司股份行为的监控与管理，防止内幕交易、市场不当 行为及其它违规行为，从而保障本公司股东及广大投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股 份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》、香港《公司条例》 及《证券及期货条例》、香港联合交易所有限公司（"联交所"） 与上海证券交易所（"上交所"）各自之上市规则和中国证券监督 管理委员会（"中国证监会"）的有关规定及《广州白云山医药集 团股份有限公司公司章程》（"公司章程"），特制定本公司《董事 和高级管理人 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次 会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证广州白云山医药集团股份有限公司(以 下简称"本公司"或"公司")及下属企业（以下简称"集团"） 持续、稳定、健康地发展，进一步完善公司治理结构，加强 董事会决策科学性、提高公司财务会计工作的水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、公司上市所在地证券监督管理机构或 者证券交易所及其他有关规定，本公司在董事会辖下设立审 计委员会（以下简称"委员会"），以对公司的财务汇报程序、 风险管理及内部监控制度的效率进行独立检讨的方式为董 事会提供协助，并制定审计委员会实施细则(以下简称"本实 施细则")。 第二条 委员会为董事会辖下设立的专业委员会，对董 事会负责。 第三条 本公司制定本实施细则,以明确委员会的权力 与职责。委员会应以本实施细则为依据，行使董事会授予的 权力，履行委员会的职责，向董事会作出报告及提出建议， 以提高董事会的效率、 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一条 为进一步完善广州白云山医药集团股份有限公司 （以下简称"公司"）治理机制，充分发挥公司独立董事（即 "独立非执行董事"）在年度报告编制工作中的作用，根据《上 市公司独立董事管理办法》、公司上市所在地证券交易所各自 的上市规则等有关法律、法规、规范性文件的规定及《广州白 云山医药集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定《广州白云山医药集团股份有限公司独立董 事年报工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司独立董事应在公司年报编制和披露过程中， 切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应 当为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻 碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在 年度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董 事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广州白云山医药集团股份有限公司（以下简 称"本公司"或"公司"）募集资金的存放、使用与管理，最大 限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所（以下简称"上 交所")颁布的《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、 行政法规、规范性文件，以及《广州白云山医药集团股份有限公 司章程》的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应 当符合国家产业政策和 ...