广州白云山医药集团股份有限公司 董事和高级管理人员买卖公司股份的管理办法 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州白云山医药集团股份有限公司 （"本公司"或"公司"）治理结构，加强对公司董事和高级管理人 员买卖本公司股份行为的监控与管理，防止内幕交易、市场不当 行为及其它违规行为，从而保障本公司股东及广大投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股 份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》、香港《公司条例》 及《证券及期货条例》、香港联合交易所有限公司（"联交所"） 与上海证券交易所（"上交所"）各自之上市规则和中国证券监督 管理委员会（"中国证监会"）的有关规定及《广州白云山医药集 团股份有限公司公司章程》（"公司章程"），特制定本公司《董事 和高级管理人 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次 会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证广州白云山医药集团股份有限公司(以 下简称"本公司"或"公司")及下属企业（以下简称"集团"） 持续、稳定、健康地发展，进一步完善公司治理结构，加强 董事会决策科学性、提高公司财务会计工作的水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、公司上市所在地证券监督管理机构或 者证券交易所及其他有关规定，本公司在董事会辖下设立审 计委员会（以下简称"委员会"），以对公司的财务汇报程序、 风险管理及内部监控制度的效率进行独立检讨的方式为董 事会提供协助，并制定审计委员会实施细则(以下简称"本实 施细则")。 第二条 委员会为董事会辖下设立的专业委员会，对董 事会负责。 第三条 本公司制定本实施细则,以明确委员会的权力 与职责。委员会应以本实施细则为依据，行使董事会授予的 权力，履行委员会的职责，向董事会作出报告及提出建议， 以提高董事会的效率、 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一条 为进一步完善广州白云山医药集团股份有限公司 （以下简称"公司"）治理机制，充分发挥公司独立董事（即 "独立非执行董事"）在年度报告编制工作中的作用，根据《上 市公司独立董事管理办法》、公司上市所在地证券交易所各自 的上市规则等有关法律、法规、规范性文件的规定及《广州白 云山医药集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定《广州白云山医药集团股份有限公司独立董 事年报工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司独立董事应在公司年报编制和披露过程中， 切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应 当为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻 碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在 年度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董 事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员因任 期届满、辞任、被解除职务或其他导致董事、高级管理人员实 际离任的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事在任职期间出现下列情形之一的，不能担 任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； -1- （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主 义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未 逾 2 年； 董事、高级管理人员离职管理制度 （经公司2025年10月28日召开的第九届董事会第三十次会议审 议通过） 第一章 总则 第一条 为规范广州白云山医药集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结 构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号---规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 （三）担任破产清算的公 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范广州白云山医药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维 护信息披露的公开、公平、公正原则，保障广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以及公司上市所在地证券交易所各 自的上市规则等有关法律、法规，结合《广州白云山医药集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州 白云山医药集团股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "《信息披露管理制度》"）和公司的实际情况，制定《广州 白云山医药集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事 宜，适用范围包括公司本部各职能部门、子公司及公司能够对 内幕信息知情人登记制度 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） -1- ...

第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，充分体现广州白云山 医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）中小投资者对重大 事项决策中的意愿和诉求，保障中小投资者依法行使权利，根据 国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务 院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作的意见》《上市公司章程指引》、上海证券交易所《关于对中 小投资者表决单独计票并披露的业务提醒》及证券监管机构的有 关要求，结合《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及公司实际情况制定本办法。 广州白云山医药集团股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下人员之外的投资 者： （一）单独或者合计持有公司5%以上（含本数）股份的股 东； （二）持有公司股份的公司董事和高级管理人员。 - 1 - 第二章 单独计票的适用范围 第三条 公司股东会审议影响中小投资者利益的重大事项 时，对中小投资者表决应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项: （一 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广州白云山医药集团股份有限公司（以下简 称"本公司"或"公司"）募集资金的存放、使用与管理，最大 限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所（以下简称"上 交所")颁布的《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、 行政法规、规范性文件，以及《广州白云山医药集团股份有限公 司章程》的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应 当符合国家产业政策和 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 董事会预算委员会实施细则 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善广州白云山医药集团股份有限公司（"本公 司"或"公司"）治理结构，强化董事会决策功能，充分发挥预 算的规划、协调及监管作用，保证公司战略和发展计划的有效实 施，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司 章程》及其他有关规定，本公司在董事会辖下设立预算委员会 （"委员会"），并制定本实施细则。 第二条 委员会为董事会辖下设立的专门委员会，对董事会 负责，主要负责指导本公司年度经营工作计划与目标、年度预算 计划的制订，并监督检查其执行完成情况。 第二章 组 成 第三条 委员会由五名董事组成，其中三名委员为独立非执 行董事。委员会委员由董事会任命。 第四条 委员会设主任一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会的工作。 第五条 委员会委员的任期三年，任期起止时间应与当届董 事任期的起止时间一致。委员会委员任期届满，可连选连任。 如有委员于任期内不再担任本公司董事职务，则自动失去委 员资格，董事会应根据上述第三至第四条规定补足委员人 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 董事会提名与薪酬委员会实施细则 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善广州白云山医药集团股份有限公司（以下简 称"本公司"或"公司"）治理结构，规范公司董事、高级管理 人员的提名、产生与考核程序，建立公司董事及高级管理人员的 提名、考核和薪酬管理制度和确保本公司的董事会成员具备切合 本公司业务所需的技巧、经验及多元观点，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》、本公司上市所在 地证券监督管理机构或者证券交易所相关规定及其他有关规定， 制定本公司提名与薪酬委员会（以下简称"委员会"）实施细则 （以下简称"本实施细则"）。 第二条 委员会为董事会辖下设立的专门委员会，负责拟定 董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员 人选及其任职资格进行遴选、审核；负责制定董事、高级管理人 员的董事技能表及考核标准并进行定期考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排 等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或任免董事； （二） ...

广州白云山医药集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总 则 第一条 为提高广州白云山医药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》、公司上市所在地证券交易所各自的上市规则 等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《广州白云山医 药集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广 州白云山医药集团股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "《信息披露管理制度》"），并结合公司实际情况，特制定《广 州白云山医药集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任追 究制度》（以下简称"本制 ...