公司治理 - 2023年召开4次股东大会、8次董事会[3] - 董事会各委员会召开不同次数会议[4] - 2023年11月修订《独立董事工作管理办法》[7] 股权与承诺 - 出售辽宁华电铁岭发电100%股权及阜新金山煤矸石热电51%股权[11] - 控股股东变更2015年避免同业竞争承诺[11] 财务相关 - 2023年董事会审议报告主要数据[11] - 继续聘任天职国际为审计机构[13] - 2023年无重大会计变更或差错更正[13] 人事与激励 - 报告期内无董事及高管任免情况[15] - 独立董事审核认为高管薪酬符合规定[15] - 本年度未制定或变更激励计划[15]

信息澄清 - 2024年4月12日媒体报道公司股票停牌及有重要事项未公告与实际不符[1] - 公司未申请股票停牌，无应披露未披露重大信息[1] - 公司股票4月12日正常交易[1] 信息披露 - 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》等及上交所网站[1]

业绩总结 - 2023年预计净利润扭亏为盈，21.10 - 22.10亿元[2][9] - 扣非净利润 - 8.45 - - 7.45亿元[2][9] - 已出售公司1 - 8月亏损 - 6.50 - - 6.00亿元[2][9] - 2023年末预计净资产3.00 - 4.00亿元[2][9] 诉讼相关 - 赫普公司诉讼请求总金额74,271.25万元[6] - 2022年12月1日丹东热电支付相关费用[6] - 赫普公司二审受理费3,755,363.00元退回[6] 风险提示 - 2023年4月24日起公司股票被实施退市风险警示[2] - 2024年多次披露股票可能被终止上市风险[7][8] 数据说明 - 准确财务数据以2024年4月25日披露的2023年报为准[9]

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-021 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司2023 年年度报告编制及 最新审计进展的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于实施退市风险警示的公告》，因公司 2022 年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产（以下简 称净资产）为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.3.2 条"上市公 司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重 述后最近一个会计年度期末净资产为负值，本所对其股票实施退 市风险警示"的规定，公司股票于 2023 年 4 月 24 日起被实施退 市风险警示（*ST）。 截至本公告披露日，公司正有序推进2023年年度报告编制及 审计工作，天职国际正有序执行相应审计程序、获取审计证据并 进行审计底稿的编制。公司将继续积极推进年报编制及审计工作。 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-020 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的 第五次风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于实施退市风险警示的公告》，因公司 2022 年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产（以下简 称净资产）为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.3.2 条"上市公 司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重 述后最近一个会计年度期末净资产为负值，本所对其股票实施退 市风险警示"的规定，公司股票于 2023 年 4 月 24 日起被实施退 市风险警示（*ST）。 根据《股票上市规则》第 9.3.11 条的规定，公司股票因《股 票上市规则》第 9.3.2 条规定于 2023 年 4 月 24 日被实施退市风 险警示，若公司出现《股票上市规则》 ...

业绩总结 - 预计2023年净利润扭亏为盈，为21.10 - 22.10亿元[2][9] - 预计2023年扣非净利润为 - 8.45 - - 7.45亿元[3][9] - 预计2023年末净资产约为3.00 - 4.00亿元[3][9] 诉讼相关 - 赫普公司起诉丹东热电公司，请求金额74,271.25万元[5] - 2022年12月丹东热电公司支付调峰辅助服务费等[6] - 2023年6月案件发回重审，赫普公司二审受理费退回[6] 其他 - 2023年4月24日起公司股票被实施退市风险警示[2] - 已出售两公司1 - 8月亏损 - 6.50 - - 6.00亿元[3][9] - 2024年多次披露股票可能终止上市风险提示[7] - 2023年财务数据以2024年4月25日年报为准[9]

根据《股票上市规则》第 9.3.1 条"上市公司最近连续两个 会计年度经审计的财务会计报告相关财务指标触及本节规定的 财务类强制退市情形的，本所决定终止其股票上市"的规定，若 公司出现 2023 年度经审计的期末净资产继续为负值的情形，公 司股票将可能被上海证券交易所终止上市。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-017 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的 第三次风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于实施退市风险警示的公告》，因公司 2022 年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产（以下简 称净资产）为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.3.2 条"上市公 司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重 述后最近一个会计年度期末净资产为负值，本所对其股票实施退 ...

诉讼情况 - 赫普公司起诉丹东热电，要求解除合同及支付各项损失[2] - 现阶段律师认为法院不应支持赫普公司解除合同请求[5] 索赔金额 - 2021 - 2023供暖季未分配调峰辅助服务费5256.34万元[3] - 逾期付款违约金暂计764.91万元（至2023年8月31日）[3] - 投资损失赔偿33405.85万元[3] - 调峰辅助服务费等各项损失共4403.42万元[3][4] - 2023 - 2037年可获利益损失赔偿10000万元[4] - 律师代理费用175.73万元[4]

关 于 华 电辽 宁 能源 发 展 股份 有 限公 司 业 绩 预 告相 关 事项 的 问 询函 的 回复 天职业字[2024]5565 号 目 录 业 绩 预 告 相 关 事 项 的 问 询 函 的 回 复 1 关于华电辽宁能源发展股份有限公司 业绩预告相关事项的问询函的回复 天职业字[2024]5565 号 上海证券交易所上市公司管理二部： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"我们"）于 2024 年 1 月 24 日收到华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称"金山股份"或"上市公司"）转来的贵 所《关于华电辽宁能源发展股份有限公司业绩预告相关事项的问询函》（上证公函[2024]0068 号），本所作为金山股份 2023 年度财务报表的审计机构，就贵所问询函的要求及公司的回复， 基于我们已执行的审计工作，现将核实情况回复如下： 问题一、业绩预告显示，预计 2023 年末公司净资产为 3.00 亿元到 4.00 亿元。根据前期 公告，2023 年 9 月，公司完成剥离两家子公司辽宁华电铁岭发电有限公司、阜新金山煤矸石热 电有限公司（以下合称标的公司）的重大资产重组，前期公司在回复本所关 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2024-016号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于上海证券交易所对公司业绩预告 相关事项问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）第 9.3.11 条的规定，公司股票因《股票上市 规则》第 9.3.2 条规定于 2023 年 4 月 24 日被实施退市风险 警示。若公司出现《股票上市规则》第 9.3.11 条规定的任 一情形，公司股票可能被终止上市，请广大投资者注意投资 风险。 2. 公司所属丹东金山热电有限公司因合同纠纷，被丹东 赫普热力电储能有限公司提起诉讼，案件进入二审程序，已 被发回辽宁省丹东市中级人民法院重审。公司是否计提预计 负债，要以案件进展或法院判决为准。如果该案件计提预计 负债可能会对公司期末净资产产生重要影响，请广大投资者 注意投资风险。 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司或金山 股份）于 2024 年 1 月 24 日接到上海证 ...