北京金诚同达(沈阳)律师事务所关于 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 金同沈券字（2024）第 0220 号 致:华电辽宁能源发展股份有限公司 北京金诚同达(沈阳)律师事务所(下称"本所")接受华电辽宁能源发展 股份有限公司(下称"公司")的委托,指派石艳玲律师、侯迪律师列席了公司 2024 年第一次临时股东大会(下称"本次股东大会"),并根据《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》(下称"《股东大会规则》")等有关法 律、法规以及《华电辽宁能源发展股份有限公司章程》(下称"《公司章程》") 的有关规定,就本次股东大会的召集、召开程序,出席会议人员的资格,表决程 序及表决结果等事项出具本法律意见书。 一、股东大会的召集、召开程序 本次股东大会经公司第八届董事会第十四次会议决议召集。有关召开本次股 东大会的主要事项,公司董事会已于 2024年 2 月 3 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn/) 上以公 ...

本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 886,133,617 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 60.1704 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：2024-015 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股东大会部分董事、监事及高级管理人员通过现场方式及腾讯会议视频 方式参与本次股东大会。 董事长毕诗方主持本次会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会材料汇编 二〇二四年二月二十日 2024 年第一次临时股东大会 会议议程 一、介绍来宾、通报出席会议股东人数及持股数量并宣 布开会 二、关于关联人向公司提供资金的议案 三、关于购买董监高责任险的议案 四、关于修订《公司章程》的议案 五、关于变更公司部分董事的议案 六、议案表决（由一名监事负责计票工作，律师和股东 代表负责监票工作） 七、宣布现场表决结果 八、宣布现场会议结束 会议议程 2024年第一次临时股东大会 股东大会材料之一 关于关联人向公司提供资金的议案 各位股东： 为保障公司安全稳定正常运营，履行能源保供的社会责 任，缓解公司资金压力，中国华电集团财务有限公司（以下 简称华电财务公司）2024 年拟为公司及全资、控股子公司提 供贷款不超过 15 亿元；华电商业保理（天津）有限公司（以 下简称华电保理公司）拟为公司及全资、控股子公司提供不 超过 20 亿元额度的保理业务；华电融资租赁有限公司（以 下简称华电融资租赁）拟为公司及全资、控股子公司提供贷 款不超过 15 亿元。 一、关联方情况 （一）华电财务公司成立于 1988 年，法定代表人李文 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于实施退市风险警示的公告》，因公司 2022 年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产（以下简 称净资产）为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.3.2 条"上市公 司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重 述后最近一个会计年度期末净资产为负值，本所对其股票实施退 市风险警示"的规定，公司股票于 2023 年 4 月 24 日起被实施退 市风险警示（*ST）。 根据《股票上市规则》第 9.3.1 条"上市公司最近连续两个 会计年度经审计的财务会计报告相关财务指标触及本节规定的 财务类强制退市情形的，本所决定终止其股票上市"的规定，若 公司 2023 年度经审计的期末净资产继续为负值的情形，公司股 票将可能被上海证券交易所终止上市，请广大投资者注意投资风 险。 1 证券代码：600396 证券简称：* ...

证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2024-014号 特此公告。 华电辽宁能源发展股份有限公司关于再次 延期回复上海证券交易所问询函的公告 华电辽宁能源发展股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 24 日接到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于*ST 金山 业绩预告相关事项的问询函》（上证公函【2024】0068 号）（以下简 称《问询函》），要求在 5 个交易日内书面回复并履行信息披露义务。 公司在收到《问询函》后高度重视，立即组织中介机构等相关方 共同对《问询函》中涉及的问题和要求进行逐项落实。因《问询函》 相关事项尚需与相关方进一步沟通、完善，公司申请延期回复《问询 函》，详见 2024 年 1 月 25 日和 2 月 1 日公司公告。鉴于部分问题仍 需进一步完善和补充，为确保回复内容的准确、完整，经向上海证券 交易所申请，《问询函》的回复时间将再次延期至本公告披露之日起 的 5 个交易日内披露。 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-012 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于控股子公司诉讼进展的公告 一、诉讼的基本情况 公司控股子公司白音华公司与西乌珠穆沁旗星火石灰有限 责任公司（以下简称星火石灰公司）就与白音华公司运输工程款 及利息产生纠纷提起诉讼。星火石灰公司诉请白音华公司支付拖 欠的运输工程款及利息共计人民币 62,957,821.05 元。 具体内容见公司于 2023 年 12 月 5 日在上海证券交易所网 站披露的《关于控股子公司涉及重大诉讼的公告》（临 2023-066 号）。 二、诉讼进展情况 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：控股子公司白音华金山发电有 限公司（以下简称白音华公司）涉及诉讼撤诉； 上市公司所处的当事人地位：被告； 涉案的金额：诉讼涉及金额 62,957,821.05 元； 是否会对上市公司损益产生负面影响：白音华公司诉讼 不会对公司本期利润或期后利润产生影响。 1 日前，原告星火石灰石公司因变更诉讼请求 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 投资管理办法 1 （2024年2月） 第一章 总 则 第一条 为切实提高公司发展质量和效益，有效防范投 资风险，根据国家有关法律、法规，《华电辽宁能源发展 股份有限公司章程》《华电辽宁能源发展股份有限公司董 事会议事规则》等有关管理制度，制定本办法。 第二条 本办法所称投资包括固定资产投资和股权投 资。 固定资产投资是指建造和购置固定资产的投资活动。 主要包括：（1）基建投资，指能够形成新增生产能力、直 接产生经济效益的新（改、扩）建等基本建设项目投资以 及固定资产购置等；（2）技改投资，指对经营性固定资产 以及现有设施、工艺条件等，采用新技术、新工艺、新设 备、新材料进行改造提升，以及设备更新、生产零购等投 资活动；（3）科研投入，指开展科学研究及试验示范，利 用前瞻性、引领性、创新性、系统性、应用性技术以及首 台套重大技术装备等实施的投资项目，包括电力生产类、 电力建设类、煤炭类、研发和信息类等；（4）数字化投 资，指以计算机、通信技术、互联网及其他新一代信息技 术为主要手段的信息网络、网络安全和应用等投资项目； （5）小型基建投资，指为生产经营服务的非经营性基建项 目投资， ...

华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 2 月 2 日召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 高级管理人员变动的议案》。因工作调整，刘维成先生不再担任 公司副总经理、总法律顾问及董事会秘书职务，公司及公司董事 会对刘维成先生任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！ 经公司第八届董事会提名委员会 2024 年第一次会议事前审议通 过，公司董事会同意聘任薛振菊女士为公司董事会秘书，任期与 公司第八届董事会同步。 薛振菊女士现任公司财务总监，已取得上海证券交易所颁发 的《董事会秘书任职培训证明》，具备履行董事会秘书职责所需 的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品 质，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上 市规则》和《公司章程》中规定的不得担任董事会秘书的情形。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-007 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 特此公告 华电辽宁能 ...

（2024 年 2 月） 华电辽宁能源发展股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华电辽宁能源发展股份有限公 司（以下简称公司）法人治理结构，依照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、《上 市公司治理准则》及《华电辽宁能源发展股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），制定本细则。 （二） 负责审批主管工作业务、计划和相关工作制度， 督导制度执行； （三） 贯彻总经理办公会议决议，认真组织实施并向 1 总经理报告落实情况； 第二条 本细则所称高级管理人员包括公司总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书及总法律顾问。 第三条 公司实行高级管理人员逐级负责制，总经理对 董事会负责，副总经理等其他高级管理人员对总经理负责。 第二章 高级管理人员职权 第四条 总经理职权依照《公司章程》规定执行。 第五条 公司根据需要确定副总经理人数，副总经理可 同时主管两个以上业务领域工作。副总经理职权： （一） 全面负责主管的各项工作，并承担相应责任； （四） 针对公司全面工作向总经理提出意见与建议； （五） 重大问题及时向总经理报告，并提出处理意见； （六） 根据需要列席股东 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-008 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于关联人向公司提供资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 主要交易内容： 为保障公司安全稳定及正常运营，履行能源保供的社会责任， 缓解公司资金压力，中国华电集团财务有限公司（以下简称华电 财务公司）2024 年拟为公司及全资、控股子公司提供贷款不超过 15 亿元;华电商业保理（天津）有限公司（以下简称华电保理公 司）拟为公司及全资、控股子公司提供不超过 20 亿元额度的保 理业务；华电融资租赁有限公司（以下简称华电融资租赁）拟为 公司及全资、控股子公司提供贷款不超过 15 亿元。 本次交易已经公司第八届董事会第十四次会议批准，尚需提 交公司股东大会审议。 一、交易及定价依据 根据公司经营发展需要，2024 年华电财务公司拟为公司及 全资、控股子公司提供不超过 15 亿元贷款，华电保理公司拟为 公司及全资、控股子公司提供不超过 20 亿元额度保理业务；华 电融资租赁拟为公司及全资、控 ...