内部问责管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善中珠医疗控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 加强内部约束和责任管理体制，建立"履职尽责、务实高效、奖罚分明"的管理机制， 减少和杜绝各类职务失职、职务犯罪行为，保障公司股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《中珠 医疗控股股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称被问责人包括总部及各分子公司职级在第一、第二、第三、 第四级的管理人员，以及下属公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人。 中珠医疗控股股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第三条 问责应当坚持以下原则： 第四条 本办法适用于公司总部各部门及各分子公司。 第二章 问责范围 第五条 本办法涉及的问责范围包括： （一）未按规定贯彻执行股东会决议、董事会决议、审计委员会决议、总裁办公 会决议并造成严重后果的； （二）未按规定履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、 工作任务不能完成，影响公司总体工作的； （三）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违 ...

中珠医疗控股股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会负责并报告工 作。 第三条 战略委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、充 分而专业化的研究论证；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策进 行跟踪。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由五名董事组成,独立董事占半数以上。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。主任 委员不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行 职务。 第七条 战略委员会委员任期与同届董事会任期一致。委员在任期内不再担 任公司董事职务,即自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至六条的规定 补足委员人数。 1 第一条 为确保中珠医疗控股股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略 规划的合理性与投资决策的科学性，提高重大投资决策的效益和质量,根据《上 ...

制度修订 - 制度于2025年10月修订[1] - 2024年11月19日披露的内部审计制度废止[31] 审计报告与检查 - 内部审计至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交工作报告[9] - 至少每半年对重大事件和大额资金往来检查并提交报告[12] 审计部门职责与权限 - 负责公司内部控制评价并出具年度报告[12] - 有要求提供资料、检查等权限[14] 审计原则与范围 - 工作遵循独立性、客观性等原则[3] - 适用范围为公司各部门及分子公司[5] 关注问题指标 - 重大关注问题有定量指标，审计人员可微调[20] - 重要关注问题定量指标为重大的80%[21] - 违法且金额超1万属重要关注问题[21] 问责与整改 - 依据审计报告对被审计单位绩效考核[21] - 重大、重要问题问责处罚，一般问题限期整改[22] - 整改方案签批备案要求不同[25]

内控评估 - 董事会每年选核心单位及部门全面评估内控[10] - 1至4月开展内控评价，报告与财报一同披露[11] 评估方法与内容 - 内控评价方法有七种，含个别访谈等[10] - 评价内容围绕五大要素[7] 缺陷分类与标准 - 内控缺陷分重大、重要、一般三类[13] - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报指标2≥1%[14] - 非财务报告内控重大缺陷定量标准为500万元及以上[14] 责任主体 - 董事会对内控评价报告真实性负责[4] - 风险管理部实施内控测试和评价[5] - 董事长闭会期间领导内控评价[9] 整改与问责 - 重大、重要缺陷对相关人员问责处罚[15] - 一般缺陷限期整改，必要时处罚[15] 报告与制度 - 每年出具内控评价报告，与财报同时披露[17] - 2024年11月19日相关旧制度废止[21]

中珠医疗控股股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强中珠医疗控股股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了 解与认同，促进公司与投资者之间形成长期、稳定的良性关系，提升公司投资价 值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《中珠医疗控股股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 《中珠医疗控股股份有限公司信息披露管理办法》的相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场 ...

薪酬与考核委员会修订 - 公司于2025年10月修订工作细则[1] 人员构成 - 委员会委员由五名董事组成，独立董事占半数以上[4] - 独立董事辞职六十日内完成补选[5] 会议规则 - 提前三日发通知，经同意保证三分之二以上委员出席可不受限[10] - 一名委员不能同时接受2名以上委员委托，独董应委托其他独董[10] - 委员连续两次不出席且不委托提请董事会更换[11] - 会议三分之二以上委员出席方可举行[12] - 评价或讨论报酬时董事回避，过半数无关联关系委员出席可行[12] 决议与材料保存 - 决议须全体委员过半数通过[12] - 会议材料保存期限不得少于十年[12]

中珠医疗控股股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 （2025年10月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为， 加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规、规范性文件和《中珠医疗控股股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合中珠医疗控股股份有限 公司（以下简称"公司"）实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第三条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密 的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。 第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密 商务信息（以下统称" ...

中珠医疗控股股份有限公司 总裁工作细则 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中珠医疗控股股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，明确总裁及高级管理人员的职责范围，规范公司总裁办公会议的议事程序， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《中珠医疗控股 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中珠医疗控股股份有限公司股东会 议事规则》《中珠医疗控股股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事 规则》）及相关法律、法规、规范性文件，制定本细则。 第二条 总裁是公司日常经营管理的负责人。总裁对董事会负责，接受董事会领 导，并接受股东会及董事会审计委员会的监督。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 第三条 公司高级管理人员包括总裁、副总裁、财务负责人和董事会秘书。 第四条 公司高级管理人员应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利益， 并负有以下忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得占用或挪用公司资金； ...

中珠医疗控股股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强中珠医疗控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》（以下简称《自律监管指引第 15 号》）等法律法规、部门规章、 规范性文件及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持、新增的本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管 ...

独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中珠医疗控股股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《独立董事管理办法》"）等法律、法规及规范性文件以及《中珠医疗控股股份有限公 司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 中珠医疗控股股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中充分 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第 ...