董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[6] - 召开董事会聘任需提前五日向交易所备案[7] - 空缺超三月由法定代表人代行，六个月内完成聘任[8] 董事会秘书培训 - 候选人培训不少于36课时[16] - 每两年至少参加一次上交所后续培训[16] 董事会秘书考核 - 上交所实施年度和离任考核[18] - 年度考核期为5月1日至次年4月30日[18] - 离任考核期为任职至离任[18] 履职报告 - 每年5月15日或离任前上交报告[18] - 未按时提交董事会应督促[18] - 报告应如实反映履职情况[18] 工作制度 - 由董事会解释，未尽依规定执行[20] - 抵触时按国家规定，审议通过起实施[20]

制度制订 - 独立董事专门会议制度于2025年10月制订并经第十届董事会第二十一次会议审议通过[1] 会议规则 - 特定事项需经会议讨论审议，经全体独立董事过半数同意[4][5] - 半数以上独立董事可提议召开会议[7] - 会议召开前3日通知并提供资料[7] - 半数以上独立董事出席或委托出席方可举行，决议须过半数通过[8] 其他规定 - 授权委托书应含相关内容[8] - 会议应有记录，独立董事需签字确认[8] - 会议档案保存不少于10年[9] - 公司保障会前获取资料并承担费用[10] - 制度自审议通过之日起施行，由董事会负责解释修订[12]

内部控制制度 - 公司制定内部控制管理办法提高风险管理水平和保护投资者权益[2] - 内控制度在公司、部门及附属企业、业务环节层面安排[5] - 内控制度建立实施考虑内部环境、风险评估等要素[6] - 内部控制涵盖销货及收款、采购及付款等营运环节[7] - 内控制度包括印章使用管理等专门管理制度[8] 子公司与关联交易管理 - 公司加强对控股子公司管理控制并制定政策程序[11] - 对控股子公司管理控制包括建立制度、协调策略等[12] - 公司关联交易内部控制遵循诚实信用等原则[14] - 公司章程明确关联交易审批权限和审议程序[14] - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[16] 担保、资金与投资管理 - 公司对外担保遵循合法、审慎等原则，控制担保风险[18] - 公司对募集资金专户存储管理，掌握资金动态[23] - 内部审计部门每季度向董事会报告募集资金使用情况[23] - 公司重大投资遵循合法、审慎等原则，控制投资风险[27] - 公司明确股东会、董事会对重大投资审批权限及程序[27] 信息披露与保密 - 公司建立信息披露、重大信息内部报告和保密制度[30][31] - 出现影响股价情形，责任人及时向董事会和秘书报告[30] - 公司规范与投资者信息沟通，确保披露公平性[31] - 董事会秘书对内部重大信息分析判断，必要时提请披露[32] - 公司指定专人跟踪公开承诺事项落实情况并披露[32] 检查与考核 - 公司对内部控制定期和不定期检查，改进缺陷[34] - 检查监督部门至少每年提交一次内部控制评价报告[35] - 检查监督部门每季度进行一次定期持续性检查[36] - 会计年度结束后4个月、上半年结束后2个月全面检查[36] - 公司将内部控制纳入绩效考核，建立责任追究机制[40]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事超半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会下设工作组 - 成员由董事长和各主要部门负责人组成，董事长任组长[4] 提名委员会会议 - 提前两天通知，全体同意可豁免通知期限[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[11] - 表决方式为举手表决等，可通讯表决[11] 提名委员会其他事项 - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[12] - 会议记录由董事会秘书保存，结果报董事会[12]

四川金顶（集团）股份有限公司关联交易管理制度 四川金顶（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第二条 公司进行关联交易应符合下列原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 原则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则； （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法权益。 第二章 关联交易的定义 （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司关联交易的公允性及合理性，以保障公司、股东和债权人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《四川金顶（集团）股份有限公司章 程》 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构[2] - 董秘和证券事务部负责日常管理[2] - 与知情人签保密协议明确义务责任[10][12] 信息报告与档案管理 - 信息报告义务人24小时内递交重大信息文件[17] - 重大资产重组等事项报送知情人档案[19] - 知情人档案记录相关信息并签字确认[21] - 做好知情人登记及档案汇总[23] - 行政管理部门人员接触信息需登记[24] - 重大事项制作备忘录并签名确认[24] 违规处理与责任追究 - 发现知情人违规2个工作日报送情况及结果[25] - 知情人档案及备忘录至少保存10年[27] - 内幕信息公开披露后5个交易日报送档案及备忘录[27] - 重大事项变化及时补充报送[27] - 信息报告义务人未上报或失实追究责任[29] - 违规知情人公司进行处理[29] - 违规致损严重追究刑事责任[29] - 董事会指定机构调查泄露及交易事件[29] - 发现违规2个工作日报送四川省证监局[29] - 保荐机构等披露信息致损公司追责[30] - 报送责任人违规按制度处罚[32] - 公司保留对知情人另行处罚权利[32] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修改[34] - 制度经董事会审议通过生效施行[34]

四川金顶（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，加强公司银行信用和担保管理，有效控制和防范公司对外担保风险，保 证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规章、规范性文件和《四川金顶（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适应于公司及公司的全资、控股子公司。公司的全资、控股 子公司要在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义 务。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。本办法所述对外担保包括公司对子公司的担保（本制度所称子 公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公 ...

四川金顶（集团）股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会的专门委员会，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名。 第四条 战略委员会委员由董事长提名、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，原则上由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会以公司战略发展部日常办事机 ...

四川金顶（集团）股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） （第十届董事会第二十一次会议审议通过） 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外 部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、 《上市公司审计委员会工作指引》、《四川金顶（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设立董事会审计委员 会，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责, 向董事会报告工作。审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，公司内部审计 部承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常 工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会由 3 名以上董事组成，成员不得在公司担任高 级管理人员，独 ...

人员变动披露 - 收到董事、高管辞职报告两日内披露情况[5] 人员补选与确定 - 30日内确定新法定代表人[5] - 60日内完成董事补选[5] 离职手续与限制 - 离职生效后两日办妥移交手续[9] - 任职期每年转让股份不超25%[10] - 离职半年内不得转让股份[11] 信息申报 - 离职后2个交易日委托申报个人信息[11] 制度相关 - 2025年10月制定，经会议审议通过[1] - 适用于董事、高管离职情形[2] - 遵循合法合规等原则[2]