董事补选与披露 - 公司应在董事辞任60日内完成补选[4] - 董事会2个交易日内披露董事辞职情况[5] 股份转让限制 - 离职董事半年内不得转让所持公司股份[12] - 任期届满前离职董事每年转让股份不超25% [12] - 董事所持股份不超一千股可一次全部转让[12] 其他规定 - 股东会解除董事职务需表决权过半数通过[5] - 董事离职2日内委托公司申报个人信息[6] - 正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] - 离职董事对追责决定有异议可15日内申请复核[14] - 本制度自董事会审议通过生效实施[16]

会议通知与召开 - 会议召开前三日通知全体独立董事，经全体同意可不受此限[3] - 过半数以上独立董事要求召开，公司应配合[4] - 每年至少召开一次独立董事专门会议[4] 会议召集与主持 - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人及以上可自行召集推举代表主持[4] 会议决策与记录 - 关联交易等经独董会议讨论，全体过半数同意后提交董事会审议[4] - 独立聘请中介机构等行使职权前经会议讨论，全体过半数同意[5] - 会议应制作记录，独立董事签字确认[5] 公司保障与保密 - 公司保障会议召开，提供条件、人员支持并承担费用[6] - 出席会议的独立董事有保密义务[6] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，2024年4月印发的制度废止[6]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[4] - 特定情形下一个月内解聘董事会秘书[6] - 空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[7] 任职资格与培训 - 有不良记录者不得担任董事会秘书[5] - 候选人需参加培训并取得合格证书[14] 制度生效 - 本办法通过生效，2024年9月旧制度废止[16]

报告责任人与协调人 - 重大信息内部报告责任人包括持有公司5%以上股份的股东等[2] - 董事会秘书为重大信息内部报告总协调人[4] 报告变动事项 - 各单位直接责任人等变动应于2个工作日内报证券法务部[5] - 公司董事等发生变动或无法履职三月以上应立即报告[7] 股份变动报告 - 控股股东等所持公司股份每增减1%、5%时应主动报告[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[15] 重大交易报告 - 重大交易含购买出售资产等十二种类型[9] - 提供财务资助和担保不论金额应及时报告[9] - 其余重大交易达到资产总额占比10%等六个标准之一应报批[9][10] 重大关联交易报告 - 重大关联交易含购买原材料等多种事项[11] - 重大关联交易标准为与关联自然人交易30万元以上，或与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上[12] 业绩预告报告 - 上市公司预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需在会计年度结束后1个月内预告[17] - 公司预计半年度净利润为负值等情况需在半年度结束后15日内预告[17] 其他重大信息报告 - 公司及各单位涉案金额超1000万元且超最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼等信息须上报[17] - 与收益相关政府补助达最近一个会计年度经审计净利润10%需报告[18] - 与资产相关政府补助达最近一期经审计总资产10%需报告[18] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[16] 报告时间与流程 - 相关责任人应在重大事项最先发生时点向证券法务部报告[20] - 相关责任人应在发生应报告重大信息后1个工作日内完成报告[20] - 证券法务部收到报告后向董事会秘书报告[21] - 董事会秘书判断需披露信息时组织起草文件履行流程[22] 材料保存与管理 - 重大信息相关材料保存期限不少于10年[23] - 重大信息内部报告相关材料需一式两份保存[23] - 相关责任人报告重大信息时需填写并签署报告单[22] - 重大信息需补充材料的应在规定时间内报送[21] 其他机制与办法 - 公司建立重大事项决策和信息披露常态化监控机制[23] - 相关责任人执行情况纳入年度工作考核[23] - 2024年12月印发的《华电能源股份有限公司重大信息内部报告管理办法》废止[26] - 本办法自董事会审议通过之日起生效实施[25]

投资者关系管理 - 制定管理制度规范管理、保护投资者权益[2] - 管理原则含合规性、平等性、主动性和诚实守信[3] - 沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[4] 工作开展与人员安排 - 多渠道、多方式开展工作，加强网络沟通渠道建设运维[5] - 特定情形及时召开投资者说明会[7] - 董事会秘书组织协调，证券法务部具体开展[9][10] 其他 - 定期对相关人员开展培训[11] - 制度自董事会审议通过生效，2024年9月印发制度废止[13]

华电能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全华电能源股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《华电能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，主要负责对公司董事会、经理及其他高级管理 人员的薪酬计划与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事 占多数，为两名。 第四条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由 独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选 举，并报请董事会批准产生。 — 1 — 第六条 薪酬与考核委员会的任期与董事任期一致，委员任 期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由董事会根据上述 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事两名，由独立董事中会计专业人士担 任召集人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验 和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行审计委员会的工作 华电能源股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 — 1 — 第一条 为强化华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司审计委员会工作指引》《华电能源股份 有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司董事会设立审计委员会，并制定本议事规则。 职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门委员会，对董事会负 ...

战略委员会构成 - 战略委员会由五名董事组成[4] - 由董事长等提名[4] - 设主任委员，由董事长担任[5] 会议规则 - 每年至少召开一次，提前3日通知并提供资料[12] - 二分之一以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 规则生效 - 议事规则自董事会审议通过生效[15] - 2024年12月下发的规则废止[16]

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 第三季度营业收入为34.90亿元，同比下降12.16%[5] - 年初至报告期末营业收入为117.75亿元，同比下降11.25%[5] - 2025年前三季度营业总收入为117.75亿元，同比下降11.2%[22] - 2025年前三季度营业收入为59.96亿元人民币，同比下降3.2%[33] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-1.91亿元[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.67亿元，同比下降40.99%[5] - 2025年前三季度净利润为7.07亿元，同比下降44.7%[23] - 归属于母公司股东的净利润为2.67亿元，同比下降41.0%[23] - 2025年前三季度净利润为8.93亿元人民币，同比下降4.6%[34] - 第三季度利润总额为1226.45万元，同比大幅下降94.91%[5] - 年初至报告期末利润总额为10.56亿元，同比下降43.81%，主要受煤炭销售价格下降影响[5][7] - 年初至报告期末基本每股收益为0.03元/股，同比下降50.00%，主要受煤炭销售价格下降影响[5][9] - 2025年前三季度基本每股收益为0.03元/股，同比下降50.0%[24] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 2025年前三季度营业成本为96.53亿元，同比下降6.7%[22] - 2025年前三季度营业成本为59.49亿元人民币，同比下降6.8%[33] - 2025年前三季度财务费用为4.49亿元，同比下降10.5%[23] - 2025年前三季度财务费用为2.76亿元人民币，同比下降19.0%[33] - 2025年前三季度所得税费用为3.50亿元，同比下降41.9%[23] - 2025年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为15.48亿元，同比增长9.0%[27] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为9.26亿元，同比下降64.58%，主要受煤炭销售收入减少影响[5][9] - 2025年前三季度经营活动产生的现金流量净额为9.26亿元，较2024年同期的26.13亿元大幅下降64.6%[27] - 2025年前三季度经营活动产生的现金流量净额为负4.54亿元人民币，同比由正转负[36] - 2025年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为127.78亿元，同比下降16.8%[26] - 2025年前三季度投资活动现金流出为19.29亿元，主要用于购建固定资产等长期资产[27] - 2025年前三季度投资活动产生的现金流量净额为2.60亿元人民币，同比下降72.7%[36] - 2025年前三季度筹资活动产生的现金流量净额由负转正，为15.58亿元，而2024年同期为净流出16.48亿元[28] - 2025年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为2.57亿元人民币，同比由负转正[37] - 2025年前三季度现金及现金等价物净增加额为6.78亿元，期末余额为34.96亿元，较期初增长24.1%[28] 财务数据关键指标变化：资产与负债 - 报告期末总资产为311.14亿元，较上年度末增长3.71%[6] - 截至报告期末资产总计311.14亿元，较期初增长3.7%[19] - 截至2025年9月30日，公司货币资金为40.62亿元，较2024年末的33.45亿元增长21.4%[17][18] - 截至2025年9月30日，公司存货为12.72亿元，较2024年末的9.71亿元增长31.0%[18] - 截至2025年9月30日，公司存货为9.15亿元，较2024年底的7.66亿元增长19.4%[29] - 截至2025年9月30日，公司应收账款为10.31亿元，较2024年底的10.81亿元略有下降4.6%[29] - 截至2025年9月30日，公司在建工程为20.92亿元，较2024年末的10.19亿元增长105.3%[18] - 截至2025年9月30日，公司固定资产为144.05亿元，较2024年末的155.30亿元下降7.2%[18] - 截至2025年9月30日，公司流动资产合计为70.78亿元，较2024年末的61.11亿元增长15.8%[18] - 截至报告期末负债合计252.50亿元，较期初增长5.4%[19] - 截至2025年9月30日，公司负债合计为134.93亿元人民币，较期初下降6.8%[31] - 截至2025年9月30日，公司短期借款为41.09亿元，较2024年底的32.77亿元增长25.3%[30] - 截至2025年9月30日，公司合同负债为2.64亿元，较2024年底的7.03亿元大幅下降62.4%[30] 财务数据关键指标变化：所有者权益 - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为41.12亿元，较上年度末增长10.66%[6] - 截至报告期末归属于母公司所有者权益合计41.12亿元，较期初增长10.7%[20] - 截至2025年9月30日，公司所有者权益合计为69.85亿元人民币，较期初增长15.4%[31] 其他财务数据 - 2025年前三季度投资收益为11.51亿元人民币，同比下降15.5%[33] 股东与股权结构 - 公司股东总数139,818户，其中A股股东91,609户，B股股东48,209户[12] - 公司第一大股东中国华电集团有限公司持有无限售条件流通股17.01亿股[12] 管理层讨论和指引 - 公司及控股子公司在华电财务公司的每日最高存款余额和年度综合授信额度均不超过90亿元[14] - 公司计划注册发行总额不超过20亿元的债务融资工具，包括不超过12亿元的超短期融资券和不超过8亿元的中期票据[15] - 公司计划通过全资子公司开展设备融资租赁业务，金额不高于8.72亿元，租赁期限不超过15年[15]

公司治理 - 公司2025年10月29日召开董事会审议通过修订、制定公司治理相关制度议案[1] - 梳理修订17项、新制定2项公司治理相关制度[1] - 独立董事等3项制度修订需提交股东会审议[2] - 董事离职等2项为新制定制度[3] - 部分公司治理制度全文于2025年10月29日在上交所网站披露[3]