第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 华电能源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简 称公司）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益及中小投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《华电能源股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制 度。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三 1 分之一，且至少包括一名会计专业人士。 公司应当在董事 ...

华电能源股份有限公司 独立董事 2023年度达职报告 (曹玉晏) 作为华电能源股份有限公司(简称"公司")的独立董事, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》 的有关规定,本着客观、公正、独立的原则,认真、忠实、勤 勉地履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议各 项议案,充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用,履行自 己的义务,促进公司规范运作,切实维护了公司及全体股东特 别是中小股东的利益。现将 2023年度履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)主要简历 1962年出生,博士后,教授(博士生导师),曾任东北林业 大学经济管理学院讲师、副教授、副院长,现任东北林业大学 经济管理学院教授。 (二)独立性情况 作为公司的独立董事,本人具备独立董事任职资格和法律 法规所要求的独立性,不存在《上市公司独立董事管理办法》 等规定的不得担任独立董事的情形,未在公司担任除独立董事 以外的其他职务,也未在公司实际控制人、主要股东及其附属 企业担任任何职务,与公司及公司的实际控制人、主要股东之 间不存在直接或间接利害关系,或者其他可 ...

华电能源股份有限公司董事会对独立董事独 立性自查情况的专项报告 华电能源股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，华电能源股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任职独立董事 曹玉昆女士、张劲松女士、马雷先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事曹玉昆女士、张劲松女士、马雷先生 的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司 担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求。 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华电能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 作为华电能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或者"华电能源"）发 行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问和主承销商，华泰 联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"）严格 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等法律法规的要求，对华电能源履行了持续督导义务，现就华电能 源 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金的存放及使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准华电能源股份有限公司向华电煤业 集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可〔2022〕 3091 号）核准，上市公司 2022 年 12 月于上海证券交易所向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,212,669,683 股，每股面值 1 元，发行价格为人 民币 2.21 元/股，募集资金总额为人民币 2,679 ...

关 于 山 西 锦 兴 能 源 有 限 公 司 2023 年 度 业 绩 承 诺 完 成 情 况 的 专 项 审 核 报 告 天 职 业 字 [2024]24419-6 号 目 业绩承诺完成情况的专项审核报告 -- 天职业字[2024]24419-6 号 华电能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的华电能源股份有限公司(以下简称"公司")编制的《关于山 西锦兴能源有限公司 2023年度业绩承诺完成情况的说明》进行了专项审核。 公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上市公司重大资产重组 管理办法》的有关规定编制《关于山西锦兴能源有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的说明》, 并保证其真实性、完整性和准确性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上,对《关于山西锦兴能源有限公司 2023 年度业绩 承诺完成情况的说明》发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他签证业务准则第 3101 号 --- 历史财务信息审计或审阅以外的签证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们 遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对《 ...

华电能源股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况报告的议案 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和华电能源股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》、《董事会审计委员 会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于 审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、 法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型 综合性咨询机构，首席合伙人为邱靖之。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 25 日、2023 年 5 月 19 日分别召开 1 十届三十次董事会和 20 ...

公司资本 - 华电财务公司注册资本为5541117395.08元[1] - 中国华电集团有限公司持股46.8466%[3] - 中国华电集团资本控股有限公司持股21.2421%[3] - 华电国际电力股份有限公司持股14.8542%[3] 业绩总结 - 2023年营业收入15.84亿元，税后净利润13.28亿元[14] - 截至2023年末银行存款34.01亿元，存放央行款项27.83亿元[14] 指标数据 - 2023年末资本充足率为16.87%[15] - 2023年末集团外负债资金比例为0[15] - 2023年末投资比例为61.84%[15] - 2023年末流动性比例为27.04%[15] 合规情况 - 公司具有合法有效的《金融许可证》等[16] - 未发现违反《管理办法》规定的情况[16] - 资产负债比例符合《管理办法》要求[16] - 2023年严格按《管理办法》规定经营[16] - 风险管理不存在重大缺陷[16]

诉讼情况 - 公司及所属企业有2起重要诉讼，累计涉金额约2576万元[3] - 起诉宇生公司等要求赔偿1896万元，一审判决马洪祥给付及利息，公司不服上诉[6][7] - 绿波湾农业诉哈三电厂侵权案，二审维持一审赔偿238万元原判[9] 利润影响 - 案件1对公司利润影响不确定，案件2已处理预计负债，无影响[10]

营业收入及利润 - 2024年第一季度公司营业收入为53.54亿人民币，同比下降7.49%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.22亿人民币，同比增长160.35%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.72亿人民币，同比增长860.98%[4] - 公司一季度营业总收入为5,354,429,849.25元，较去年同期略有下降[14] - 公司一季度营业总成本为4,512,368,443.08元，较去年同期略有下降[14] - 公司一季度营业利润为903,025,067.46元，较去年同期有所增长[14] - 2024年第一季度净利润为705,145,408.61元，同比增长39.2%[15] - 2024年第一季度，华电能源股份有限公司营业收入为294.69亿元，较去年同期下降3.2%[20] - 营业利润为10.70亿元，较去年同期增长145.5%[20] - 净利润为11.06亿元，较去年同期增长147.7%[20] - 综合收益总额为12.65亿元，较去年同期增长152.0%[21] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额为-5,161万人民币，同比下降118.26%[4] - 经营活动现金流入小计为5,094,111,301.89元，同比下降13.9%[16] - 投资活动产生的现金流量净额为-256,245,846.98元，较去年同期下降126.6%[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为760,142,006.51元，同比增长67.2%[17] - 现金及现金等价物净增加额为452,285,811.77元，较去年同期下降27.6%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.69亿元，较去年同期下降13.3%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.47亿元，较去年同期下降67.5%[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为5.65亿元，较去年同期下降18.1%[22] 资产负债 - 公司总资产为293.63亿人民币，同比增长0.85%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为39.82亿人民币，同比增长14.15%[5] - 公司流动资产合计为6,504,009,565.46元，较上期增长约8.5%[11] - 公司非流动资产合计为22,858,676,707.03元，较上期略有下降[12] - 公司流动负债合计为10,992,545,524.45元，较上期略有下降[13] - 公司非流动负债合计为11,331,050,042.54元，较上期略有下降[13] - 公司实收资本为7,907,336,210.00元，资本公积为337,209,229.69元[13] - 流动资产合计为2,644,378,697.24元，较去年同期增长2.7%[18] - 非流动资产合计为17,767,571,358.26元，较去年同期略有下降[18] - 资产总计为20,411,950,055.50元，较去年同期略有下降[18] 股东情况 - 公司前十名股东中，华电煤业集团有限公司持股占比最高，为59.79%[7]

公司代码：600726 900937 公司简称：华电能源 华电 B 股 华电能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华电能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此 ...