第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票价格产生 较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披 露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公 众公布前述的信息，并送达证券监管部门。 第三条 公司证券法务部（董事会办公室）为负责公司信息披露 的常设机构，即信息披露事务管理部门。公司董事会秘书负责组织协 调公司信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询， 向投资者提供公司公开披露的资料，准备和向上海证券交易所递交信 息披露文件，与新闻媒体联系刊登披露的信息等。 第四条 本制度适用于如下人员和机构： — 1 — 1.公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 2.公司董事和董事会； 华电能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人员的 合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票发 行与交易管理暂行条例》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称" ...

华电能源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，维护公司整体利益及中小投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》及《华电能源股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之 一，且至少包括一名会计专业人士。 — 1 — 公司应当 ...

华电能源股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善华电能源股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 规范独立董事专门会议的召开，维护公司整体利益及中小投资者的 利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《华电能源股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加 的会议（以下简称" ...

华电能源股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和股东的合法权 益，根据中国证监会有关规范性文件、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》等及《华电能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，特制定本办法。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者公司控股子公司与 公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披 露规范。 第四条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日 常管理的职责。 第五条 本办法适用于公司及所属基层企业（以下简称"各单 位"）与关联方之间发生的关联交易。 第二章 关联人及关联交易认定 第六条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联 — 1 — 法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司 及公司控股子公司以外的法人或其他组织； （三） ...

华电能源股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华电能源股份有限公司（以下简称"公 司"）董事离职程序，保障公司治理结构稳定性和股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证 券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《华电能 源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定 ，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届 满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定 及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职 相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营 和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权 益。 — 1 — 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、 被解除职务以及其他导致董事实际离职等情形。 第五条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应 向董事会 ...

第一章 总 则 华电能源股份有限公司 董事会秘书工作制度 （四）符合上海证券交易所要求的董事会秘书资格。 第一条 为提高华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 治理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件，制定本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事 会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指 定联络人。公司指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证 券事务代表负责与上海证券交易所联系，以公司名义向上海证券交 易所办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第四条 公司董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内 聘任董事会秘书。 第六条 担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； — 1 — （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； ...

华电能源股份有限公司 重大信息内部报告管理办法 第一章 总 则 第一条 为落实华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告责任，加强公司重大信息的快速归集和有效管 理，保证公司及时、准确、完整地履行信息披露义务，加强公司投 资者关系管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）和《华电能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"重大信息"是指《股票上市规则》所界 定的重大事项及所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息。 第三条 适用于本制度的重大信息内部报告责任人包括: （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各分公司及控股子公司负责人； （三）公司所属全资及控股子企业董事、高级管理人员； （四）公司委派至参股公司的董事、高级管理人员； （五）控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东； （六）上述部门或企业指定的责任部门及责任人； （七）其他可能知悉公司重大信息的人员。 — 1 — 本制度"控股子公司"的重大信息的统计范围应当涵盖分公司 ...

华电能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理，促进公司完善治理、规范运作，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》及其他有关法律、行政法规，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同， 以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的 道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资 ...

华电能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全华电能源股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《华电能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，主要负责对公司董事会、经理及其他高级管理 人员的薪酬计划与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事 占多数，为两名。 第四条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由 独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选 举，并报请董事会批准产生。 — 1 — 第六条 薪酬与考核委员会的任期与董事任期一致，委员任 期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由董事会根据上述 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事两名，由独立董事中会计专业人士担 任召集人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验 和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行审计委员会的工作 华电能源股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 — 1 — 第一条 为强化华电能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司审计委员会工作指引》《华电能源股份 有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司董事会设立审计委员会，并制定本议事规则。 职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门委员会，对董事会负 ...