募集资金支取 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[5] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年或超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证可行性[9] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[10] 现金管理 - 闲置募集资金现金管理，投资产品期限不超内部决议授权且不超12个月[11] 补充流动资金 - 闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超12个月[12] 节余资金使用 - 单个募投项目节余低于100万或低于承诺投资额5%，年报披露可免特定程序[14] - 募投项目全部完成后，节余低于500万或低于募集资金净额5%，定期报告披露可免特定程序[17] - 募投项目全部完成后，节余占募集资金净额10%以上，需股东会审议通过[17] 项目变更 - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更地点，董事会审议后2个交易日报告上交所并公告[19] 报告披露 - 《募集资金专项报告》经董事会审议通过，2个交易日报告上交所并公告[23] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所出具鉴证报告，披露年报时提交上交所并披露[23] - 二分之一以上独立董事、审计委员会可聘请会计师事务所，公司配合承担费用[23] - 董事会收到鉴证报告2个交易日内向交易所报告并公告，违规需公告情况及措施[24] 核查报告 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度现场调查并出具专项核查报告[24] - 年度结束后，董事会在《募集资金专项报告》披露核查和鉴证报告结论性意见[24]

股本信息 - 1996年10月29日上市，总股本变更为7988万股[4] - 1997年5月13日总股本变更为15976万股[4] - 2010年4月16日总股本变更为207681760股[4] - 2015年9月18日总股本变更为1340879312股[4] - 2016年10月18日总股本为1332962077股[4] - 2017年1月11日总股本变更为1331408935股[6] - 2019年1月10日总股本变更为1322017394股[6] - 公司注册资本为1322017394元，已发行股份数为1322017394股[6][12] 股东权益与规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[12] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%，上市交易1年内及离职半年内不得转让[18] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等，公司应15日内书面答复[24] - 股东对股东会、董事会决议有异议，有权自决议作出60日内请求法院撤销[24] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可要求审计委员会或董事会对违规董高提起诉讼，30日内未处理可自行起诉[26] - 公司持有5%以上股份的股东等短线交易所得收益归公司，董事会收回，特定情况除外[18] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 董事人数不足6名等6种情形公司需在2个月内召开临时股东会[37] - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会需在10日内反馈，同意则5日内发通知[40][41][43] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会需在10日内反馈[41] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[45] - 年度股东会20日前、临时股东会15日前以公告通知股东[45] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场会召开前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束不早于现场会结束当日下午3:00[46] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[46] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[48] - 股东会普通决议由出席股东所持表决权过半数通过，特别决议由2/3以上通过[56] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名；设董事长1人，可视需要设副董事长1至2人[85] - 董事会决定单笔不超公司最近一期经审计净资产30%的贷款事项[85] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事[89] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者审计委员会，可提议召开董事会临时会议[89] - 董事会召开临时会议通知时限一般为会议召开5日以前，紧急情况可随时口头通知[89] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，作出决议须经全体董事过半数通过，对外担保须经董事会三分之二以上董事审议同意[90] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本50%以上可不再提取[116] - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前注册资本的25%[117] - 公司最近三年以现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[118] - 公司实施现金分红需满足该年度盈利、审计报告标准无保留意见、无重大投资或现金支出计划（特定情况除外）[118] - 公司原则上按年进行利润分配，也可中期分配[119] - 股东违规占用资金，公司在利润分配时扣减其现金红利偿还被占用资金[119] 其他 - 公司党委每届任期一般为5年，纪委每届任期和党委相同[67] - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，半年结束之日起2个月内披露中期报告[114] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[126] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[134] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[139]

提名委员会组成 - 成员由五名董事组成，三名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过[16] - 提前三天通知成员，可豁免[16] 职责与程序 - 拟定选任标准程序，提建议[11] - 选任需多道程序[13] 其他 - 工作细则于2025年12月9日修订[1]

公司章程修订 - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使其职权，废止《监事会议事规则》[1] - 统一“股东大会”表述为“股东会”，调整职责表述、增减章节等[3] - 修订公司章程第一条维护相关方合法权益[9] - 修订公司章程第八条规定法定代表人辞任及确定新代表人时间[9] - 新增对法定代表人职权限制及责任承担相关内容[9] 股份相关 - 面额股每股面值1元，已发行股份数为1,322,017,394股，均为普通股[10] - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[11] - 收购本公司股份合计不得超已发行股份总数10%，并在3年内转让或注销[12] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%等规定[12] 股东权益 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿等[14] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[15] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可书面请求诉讼[16] 资金管理 - 完善《关联交易决策制度》防止资金占用[19] - 加强货币资金和子公司资金统一管理[19] - 建立大股东所持股份“占用即冻结”机制[20] 股东会审议事项 - 审议连续12个月内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[23] - 审议交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上重大关联交易[23] 股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[25] - 特定情况2个月内召开临时股东会[25] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[26] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[41] - 设1名职工代表董事，由职工民主选举产生[41] - 兼任高级管理人员职务的董事以及职工代表董事总计不得超董事总数1/2[41] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[44] - 董事会决定单笔金额不超过公司最近一期经审计净资产30%的贷款事项[45] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前10日书面通知全体董事[48] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为5名，其中独立董事3名[52] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[53] 利润分配 - 分配税后利润时提取10%列入法定公积金[59] - 公司当年利润分配方案需经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过[61] - 公司应以每三年为一个周期制订股东分红回报规划[62] 公司合并等 - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[64] - 公司合并、分立、减资时通知债权人并公告[65] 清算相关 - 公司因特定情况解散，清算义务人应在15日内组成清算组[67] - 清算组制定清算方案报股东会或人民法院确认[68]

内幕信息界定 - 公司1年内购售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持股5%以上股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] 信息报送要求 - 重大资产重组等需报送内幕信息知情人档案信息[12] - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内报送相关档案和备忘录[15] - 发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报送情况及处理结果[21] 制度管理规定 - 原《内幕信息知情人登记备案管理制度》废止[24] - 内幕信息事项一事一记[26] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存10年[15]

股份转让与减持 - 董事、高管转让股份应提前十五个交易日报告并披露减持计划[4] - 披露减持计划或增持股份至少提前两个工作日书面通知董事会[5] - 任职期间每年转让股份数量不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[7] - 离职后半年内所持公司证券不得转让[7] 信息披露与申报 - 所持股份被强制执行应在收到通知后两日内披露[5] - 应在规定时点或期间内向公司申报个人信息，时间为两个工作日内[6] - 证券变动应在二日内通过公司董事会向交易所申报并公告[10] 交易限制 - 在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司证券[8] 检查与违规处理 - 董事会秘书每季度检查董事、高管买卖公司股票的披露情况[10] - 违规买卖公司股份，违法所得收归公司，根据金额通报批评、罚款，情节严重建议辞职[11] 其他 - 董事/高级管理人员及亲属等已知悉买卖本公司证券相关规定且未获悉未公告敏感信息[16] - 公司董事会确认收到董事/高级管理人员买卖本公司证券申请[19] - 董事会建议交易时间或不进行交易[19]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准不得签署担保文件[2] - 可为特定条件单位担保，不得为非法人单位或个人担保[6] 审批要求 - 单笔担保超最近一期审计净资产10%须股东会审批[9] - 担保总额超最近一期审计净资产50%后提供担保须股东会审批[9] - 担保总额超最近一期审计总资产30%后提供担保须股东会审批[9] - 按累计计算超最近一期审计总资产30%的担保须股东会审批且三分之二以上表决通过[9] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审批[9] - 对股东等关联人担保须股东会审批，相关股东回避[9] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意，关联董事回避[10] 流程规范 - 对外担保履行严格内控流程，各部门分工明确[12][13][14] - 担保合同需含主债权种类、数额等内容[15] - 主合同条款变更需修改担保合同并按规定办理[16] - 担保合同展期视同新业务审批并重新签合同[16] 信息披露 - 发生对外担保按规定履行披露义务，财务如实提供事项[18] - 批准担保后在指定报刊披露决议及担保总额占净资产比例[18][19] - 独立董事在年报中对担保专项说明并发表意见[19] - 被担保人未还款等情况及时披露已披露担保事项[19] 违规处理 - 对未按程序签合同违规当事人处罚并追责[21] - 未履行披露义务或违规追究当事人责任[21] - 全体董事对违规或失当担保损失承担连带责任[21]

辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2025年12月9日公司第十一届董事会第二十二次会议修订) 第一章 总则 第一条 为不断完善公司法人治理结构，规范公司证券事务管理工作，明确 董事会秘书职责、权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书是公司与证券监管机构和证券交易所指定的联络人。上 海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员，以公司名义办理 信息披露、公司治理、股权管理等与其职责范围相关的各类事务。 第四条 董事会秘书必须遵守国家法律、行政法规、主管部门规则和公司章 程以及公司制定的其他各项规定，承担高级管理人员的职责，享有高级管理人员 的权利，对公司负有诚信和勤勉义务。 第五条 董事会秘书负责分管公司董事会办公室及公司设立的证券、股权事 务管理部门。 第二章 任职条件及任免程序 第六条 公司董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第七 ...

制度修订与责任 - 公司内部审计制度于2025年12月9日经第十一届董事会第二十二次会议修订[1] - 董事会对内部审计制度建立健全和有效实施负责，重要制度需经审议通过[4] 组织架构与职责 - 董事会下设立审计委员会，有检查财务等多项职责[4] - 内控审计部是内部审计工作管理部门，接受多方面监督指导[7] 工作流程与要求 - 内控审计部至少每季度向审计委员会报告，年度结束提交内部审计工作报告[8] - 提前3天送达审计通知书，特殊情况可突击审计[20] - 被审计单位10个工作日内对初稿提书面意见，逾期视为无异议[17] - 审计报告10个工作日内提交初稿，一个月内提交正式报告[17] 审计相关规则 - 内部审计内容包括财务、内部控制等多项审计[12] - 依据包括国家法律法规政策、公司规章制度等[13] - 方式包括送达审计和就地审计[18] - 结果作为考核、奖罚、任免负责人依据之一[18] 人员与计划 - 审计小组至少二人并指定组长[16] - 内控审计部制定审计计划，年度计划由审计委员会批准[16] 奖惩措施 - 对贡献突出人员和单位或个人给予表彰或奖励[22] - 对违规人员和被审对象给予相应处分[22][23]

董事会授权管理办法 - 董事会授权管理办法于2025年12月9日修订[1] - 董事会授权指将部分职权委托董事长、总经理等行使[2] - 董事会法定职权及需提请股东会决定的事项不可授权[4] - 董事会应制定授权清单，经审议通过后执行[7] - 授权董事长、总经理决策“三重一大”事项应履行党委前置程序[7] - 授权对象与授权事项有关联关系时应回避[8] - 董事会根据行权等情况对授权进行动态管理，必要时调整或收回[10] - 授权期限届满需继续授权应重新履行程序，可提前终止授权[10] - 董事会对授权事项负监管责任，授权对象违规应担责[13] 董事长职权 - 董事长职权包括主持会议、签署文件等[19] 总经理职权 - 总经理可制定员工工资、福利、奖惩方案，决定职工聘用和解聘[20] - 总经理能决定日常经营活动相关事项，如采购、销售等[20] - 总经理在授权额度内实施投资项目、决定贷款等事项[20] - 总经理在授权额度内决定控股公司担保、资产处置等事项[20] - 总经理审批公司财务支出款项，代表公司处理对外事宜[20] - 总经理决定金额小于重大金额的收购出售资产等事项[21] - 连续12个月内同类交易以累计数计算交易金额[21] - 总经理处理与相关方战略合作框架（意向）协议事项[21] - 公司与关联自然人交易金额低于30万元、与关联法人交易金额低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易由总经理处理[22] - 董事会授权总经理与其他经理层成员签订经营业绩责任书[22]