股份转让与减持 - 董事、高管转让股份应提前十五个交易日报告并披露减持计划[4] - 披露减持计划或增持股份至少提前两个工作日书面通知董事会[5] - 任职期间每年转让股份数量不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[7] - 离职后半年内所持公司证券不得转让[7] 信息披露与申报 - 所持股份被强制执行应在收到通知后两日内披露[5] - 应在规定时点或期间内向公司申报个人信息，时间为两个工作日内[6] - 证券变动应在二日内通过公司董事会向交易所申报并公告[10] 交易限制 - 在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司证券[8] 检查与违规处理 - 董事会秘书每季度检查董事、高管买卖公司股票的披露情况[10] - 违规买卖公司股份，违法所得收归公司，根据金额通报批评、罚款，情节严重建议辞职[11] 其他 - 董事/高级管理人员及亲属等已知悉买卖本公司证券相关规定且未获悉未公告敏感信息[16] - 公司董事会确认收到董事/高级管理人员买卖本公司证券申请[19] - 董事会建议交易时间或不进行交易[19]

第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，建立科学、规范、高效的决策机制，规范董事会授权管理行为， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《辽宁能源煤电产业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会授权，指公司董事会在一定条件和范围内，将法 律、行政法规以及公司章程所赋予的部分职权委托董事长、总经理（总裁）等其 他主体代为行使的行为。 第三条 董事会授权应当坚持依法合规、权责对等、风险可控等基本原则， 实现规范授权、科学授权、适度授权。在授权执行过程中，要切实落实董事会授 权责任，坚持授权不免责，加强监督检查，根据行权情况对授权进行动态调整。 第二章 授权范围 第四条 董事会可以根据有关规定和公司经营决策的实际需要，将部分职权 授予董事长、总经理（总裁）等治理主体行使。 第五条 董事会应当结合实际，按照决策质量和效率相统一的原则，根据公 司战略规划、经营管理状况、资产负债规模与资产质量、业务负荷程度、风险控 制能力等，科学论证、合 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2025年12月9日公司第十一届董事会第二十二次会议修订) 第一章 总则 第一条 为不断完善公司法人治理结构，规范公司证券事务管理工作，明确 董事会秘书职责、权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书是公司与证券监管机构和证券交易所指定的联络人。上 海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员，以公司名义办理 信息披露、公司治理、股权管理等与其职责范围相关的各类事务。 第四条 董事会秘书必须遵守国家法律、行政法规、主管部门规则和公司章 程以及公司制定的其他各项规定，承担高级管理人员的职责，享有高级管理人员 的权利，对公司负有诚信和勤勉义务。 第五条 董事会秘书负责分管公司董事会办公室及公司设立的证券、股权事 务管理部门。 第二章 任职条件及任免程序 第六条 公司董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第七 ...

制度修订与责任 - 公司内部审计制度于2025年12月9日经第十一届董事会第二十二次会议修订[1] - 董事会对内部审计制度建立健全和有效实施负责，重要制度需经审议通过[4] 组织架构与职责 - 董事会下设立审计委员会，有检查财务等多项职责[4] - 内控审计部是内部审计工作管理部门，接受多方面监督指导[7] 工作流程与要求 - 内控审计部至少每季度向审计委员会报告，年度结束提交内部审计工作报告[8] - 提前3天送达审计通知书，特殊情况可突击审计[20] - 被审计单位10个工作日内对初稿提书面意见，逾期视为无异议[17] - 审计报告10个工作日内提交初稿，一个月内提交正式报告[17] 审计相关规则 - 内部审计内容包括财务、内部控制等多项审计[12] - 依据包括国家法律法规政策、公司规章制度等[13] - 方式包括送达审计和就地审计[18] - 结果作为考核、奖罚、任免负责人依据之一[18] 人员与计划 - 审计小组至少二人并指定组长[16] - 内控审计部制定审计计划，年度计划由审计委员会批准[16] 奖惩措施 - 对贡献突出人员和单位或个人给予表彰或奖励[22] - 对违规人员和被审对象给予相应处分[22][23]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[2] 会议召开规则 - 定期会议每年至少上下半年度各召开一次[7] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事提议时应召开临时会议[7][8] - 董事长应自接到提议或要求后十日内召集并主持会议[9] 会议通知规则 - 定期会议书面通知提前十日发出，临时会议提前五日发出[10] - 定期会议变更通知在原定会议召开日前三日发出[12] - 航空邮件通知自交付邮局之日起第5日为送达日期[12] 会议出席规则 - 会议应有过半数董事出席方可举行[13] - 一名董事不得接受超过两名董事委托[14] - 独立董事无法参会审议重大事项应提前两天通报并授权委托[16] 重大事项决策 - 1年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%需董事会决议后提交股东会审议[18] - 交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上重大关联交易需董事会决议后提交股东会审议[18] - 与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易需董事会审议[19] 议案提交规则 - 提案人提出常规议案需会议召开前十五天书面提交，临时议案提前三天提交[21] 会议表决规则 - 表决实行一人一票，计名和书面方式，二分之一以上董事同意可举手表决[26] - 表决票保存期限至少为10年[27] - 议案获全体董事过半数票数通过，半数以下（含半数）未通过[27] - 担保事项决议须经出席会议三分之二以上董事同意[28] - 审议关联交易由过半数无关联关系董事表决，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[28] - 签字同意董事不足全体董事过半数为无效决议[32] 未通过议案处理 - 提交未通过议案，条件和因素无重大变化，一个月内不再审议[33] 会议记录与档案 - 会议记录应包括多项内容[34] - 会议档案保存期限为10年[36] 决议落实与监督 - 决议由总经理组织落实，定期向董事长汇报，董事长向董事会报告[38] - 落实决议违背决议造成不良后果，董事会追究执行人责任，董事可质询[38] - 董事会秘书有权督促、反馈决议落实情况[38] 规则生效与修改 - 本规则经董事会审议报股东会通过生效，修改亦同[40]

经营策略 - 聚焦主营业务，从三方面提升经营质量[1][2] - 加大科技创新与人才队伍建设[3] 分红情况 - 近三年现金分红不少于年均可分配利润30%[4] - 2024年度分红比率为34.01%[5] 投资者沟通 - 建立常态化沟通机制，开通多渠道[6] - 2025年二临时股东大会用“一键通”提醒[6] 公司治理 - 形成健全完善的治理架构和体系[7][8] - 关注监管政策，组织“关键少数”培训[9] - 董事会对经理层进行年度考核[9] 风险提示 - 方案受多因素影响有不确定性[10]

制度修订 - 《内部控制管理办法》于2025年12月9日经第十一届董事会第二十二次会议修订[1] 报告与评价 - 内控审计部至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交内部审计工作报告[8] - 所属单位至少每年开展一次本单位内部控制评价工作[9] - 各单位每年需编制内部控制自我评价报告，由内部审计机构负责具体实施，董事会和审计委员会审议[15] - 公司应在披露年度报告时，同时披露年度内部控制评价报告和会计师事务所出具的内部控制审计报告[16] 目标与原则 - 公司内部控制目标为合理保证经营管理合法合规等[3] - 公司建立与实施内部控制应遵循全面性等原则[3][4] 职责分工 - 董事会对内部控制制度制定和有效执行负责，下设审计委员会负责审查监督内控实施和评价情况[6] - 经理层负责组织领导企业内部控制日常运行[6] - 公司机关职能部门是内部控制实施的运行机构和责任主体[8] - 内控审计部对内部控制制度完整性等进行监督检查和评估[8] 监督检查 - 董事会审计委员会应督导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[20] - 公司对内控制度落实情况进行定期、日常、专项检查，董事会和经理层定期听取汇报[21] 其他要点 - 公司内部控制应关注内部环境等要素[11] - 当国家法规等六种情形发生变化时，公司需及时修订内部控制制度等[16] - 公司根据经营特点制定年度内部控制评价方案，监督评价内部控制有效性[21] - 公司加大督促内部控制缺陷整改力度，追究相关单位或责任人责任[21] - 公司聘请社会中介机构进行内部控制评价审计，编制审计报告并与自评报告同时披露[21] - 公司及所属单位内部控制建设及评价相关记录资料保存不少于十年，年度报告永久保存[23] - 内部控制档案按相关规定保密管理，履行借阅、复印等审批手续[23]

证券代码：600758 证券简称：辽宁能源 公告编号：2025-042 辽宁能源煤电产业股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 25 日 9 点 00 分 召开地点：沈阳市沈北新区虎石台镇建设路 38 号辽能股份 3 楼会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 25 日 至2025 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照 ...

市场整体表现 - 2023年12月5日，煤炭开采板块整体上涨0.12%，表现弱于大盘，当日上证指数上涨0.7%，深证成指上涨1.08% [1] - 板块内个股表现分化，在列出的20只股票中，10只上涨，10只下跌 [1][2] 领涨个股表现 - 电投能源领涨板块，收盘价28.60元，单日涨幅达6.96%，成交额7.96亿元，成交量28.32万手 [1] - 江钨装备涨幅5.00%，收盘价6.72元，成交额1.76亿元 [1] - 永泰能源涨幅3.11%，收盘价1.66元，成交量高达762.89万手，成交额12.45亿元 [1] - 辽宁能源、新大洲A、淮河能源、开滦股份、上海能源、日肃能化、华阳股份均有不同程度上涨，涨幅在0.38%至2.29%之间 [1] 下跌个股表现 - 路安环能领跌，跌幅1.97%，收盘价12.93元，成交额4.33亿元 [2] - 大有能源下跌1.81%，中煤能源下跌1.72%，晋控煤业下跌1.64%，郑州煤电下跌1.55% [2] - 淮北矿业、景华能源、中国神华、平煤股份、山煤国际均有小幅下跌，跌幅在0.38%至0.84%之间 [2] 板块资金流向 - 当日煤炭开采板块整体呈现主力资金和游资净流出，散户资金净流入 [2] - 板块主力资金净流出3073.51万元，游资资金净流出1.92亿元，散户资金净流入2.23亿元 [2] 个股资金流向详情 - 永泰能源主力资金净流入1.4216亿元，主力净占比达11.41%，但游资和散户分别净流出7500.13万元和6710.21万元 [3] - 新大洲A主力净流入2236.01万元，电投能源主力净流入1486.02万元，江钨装备主力净流入1370.20万元 [3] - 辽宁能源主力净流入1071.83万元，但其游资净流出1222.64万元，净占比-13.83% [3] - 淮北矿业、盘江股份、冀中能源、苏能股份、物产环能均录得主力资金净流入，金额在120.04万至806.32万元之间 [3]

减持主体基本情况 - 股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司持有公司244,462,882股无限售流通股，占公司总股本的16.60% [2] - 上述减持主体无一致行动人 [3] 减持计划内容 - 公司于2025年8月5日披露股东减持计划公告，能源投资集团计划通过集中竞价方式减持不超过14,727,068股，占公司总股本的1% [2] - 减持计划期间为公告披露后的15个交易日起的三个月内，减持价格按减持时市场价格确认 [2] 减持计划实施结果 - 截至2025年11月27日，能源投资集团集中竞价累计减持股份数量为0股 [2] - 减持时间区间届满，股东未实施减持 [4] - 本次减持计划已实施完毕，实际减持情况与此前披露的减持计划一致 [4] - 股东未实施减持是综合考虑市场及公司实际情况等因素的结果 [4] - 本次减持计划未提前终止 [6]