业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比99.29%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占比99.83%[8] 未来展望 - 未来公司将完善内控、规范执行、强化监督[19] 其他新策略 - 针对上一年度内控一般缺陷已采取整改措施[17]

业绩总结 - 信永中和对鲁信创投2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] 数据相关 - 大股东2024年期初往来余额43.86万，累计发生75.08万，偿还84.07万，期末34.87万[10] - 子公司期初93290万，累计168804.16万，利息4338.95万，偿还98243.11万，期末168190万[10] - 其他关联方期初7115.5万，累计6000万，利息348.29万，偿还3759.64万，期末9704.16万[10] - 非经营性及关联往来期初100449.36万，累计174879.24万，利息4687.24万，偿还102086.82万，期末177929.03万[10]

委托理财决策 - 2025年4月28日董事会全票通过委托理财议案[3][7] - 议案尚需提交股东大会审议[3][7] 理财情况 - 用闲置资金投资银行、低风险理财等产品[3][4][5][6] - 未来12个月单日最高额累计不超净资产25%[3][4][7] - 资金来自自有及所属企业闲置资金[4] 风险与监督 - 金融波动或使收益低于预期[3][8] - 财务部选产品执行方案，风险管理部审计监督[8] - 独立董事和审计委员会可监督资金使用[8] 授权期限 - 授权自股东大会通过起12个月内有效[6]

审计委员会情况 - 公司审计委员会由3名董事组成，含2名独立董事[1] - 2024年召开5次会议，审议多份报告[1][2][3] 审计服务 - 信永中和自2019年起提供服务，2024年续聘[4] 报告审核 - 2024年审核报告主要财务数据，认为符合规定[5] 内控制度 - 2024年修订完善内控制度，运作符合要求[5] 未来展望 - 2025年审计委员会将监督协调审计工作[7]

公司章程修订内容 - 不再设置监事会，其职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》废止[3] - “股东大会”表述统一修改为“股东会”[3] - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[4] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司同一类别股份总数25% [5] - 董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[5] - 特定人员6个月内买卖本公司股票或证券，所得收益归公司所有[5] - 股东可请求法院撤销违法违规或违反章程的股东会、董事会决议，轻微瑕疵除外[6] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求起诉违规董事、高管等[7] - 股东依认购股份和入股方式缴纳股款，除法定情形外不得抽回股本[7] - 股东不得滥用权利损害公司、其他股东及债权人利益，否则担责[7][8] - 原持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告公司，修订后无此规定[8] - 新增控股股东和实际控制人相关规定，要求依法行使权利、履行义务[8] 股东会相关规定 - 股东会职权包括选举更换董事、审议报告方案及重大事项等[9][10] - 股东会可授权董事会对发行公司债券作决议[10] - 特定对外担保和关联交易行为须经股东会审议批准[9][10] - 公司不得为董事、高级管理人员等关联人提供财务资助[9][10] - 特定情形下公司需2个月内召开临时股东会[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[11][12] - 董事会同意召开临时股东会，5日内发出通知[11][12] - 董事会10日内未对提案作反馈，视为不能履行召集职责[11][12] - 监事会或审计委员会同意召开临时股东会，5日内发出通知[12] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份股东可自行召集和主持股东会[12] - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[12] - 独立董事经全体过半数同意有权提议召开临时股东会[11] - 审计委员会提议召开临时股东会应书面提出[11] - 公司召开股东会聘请律师出具法律意见并公告[11] - 修订后1%以上股份股东有权提提案及临时提案[13] - 修订后明确特定股东有权出席股东会并行使表决权[13] - 修订后股东授权委托书内容更详细[14] - 修订后股东会要求董事、高管列席并接受质询[14] - 修订后明确股东会主持人相关规定[14] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[15] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[15] - 累积投票制下候选人得票数达出席股东所持股份总数1/2以上决定董事人选[15] - 公司一年内重大资产交易或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[16] - 连续12个月内累计担保金额超最近一期经审计总资产30％需特别决议通过[16] 董事相关规定 - 因犯罪等特定情形不能担任董事[17] - 董事任期3年，可连选连任，独立董事连任不超6年[18] - 独立董事连续任职满6年，36个月内不得被提名[18] - 违反任职规定选举委派聘任无效，任职期间出现特定情形公司解除职务[17][18] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不得超公司董事总数1/2[18] - 提名特定情形董事为候选人，相关决议需经出席股东大会股东及中小股东所持股权过半数通过[18] - 股东大会通过董事选举提案，新任董事就任时间为决议通过之日[17] - 未填等表决票视为弃权[17] - 公司收到董事辞任报告之日辞任生效，2个交易日内披露[19] - 董事辞任致董事会成员低于法定最低人数等情况，辞职报告需填补空缺后方能生效[20] - 董事忠实义务在辞职生效或任期届满后五年内有效[20] - 股东会可决议解任董事，无正当理由任期届满前解任，董事可要求赔偿[20] - 独立董事辞职致人数少于董事会成员1/3或无会计专业人士，辞职报告需填补空缺后生效[20] 其他规定 - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知全体董事[21] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[21] - 特定人员不得担任独立董事[22] - 担任独立董事需具备五年以上相关工作经验[23] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[23] - 关联交易等事项经独立董事过半数同意后提交董事会审议[24] - 公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制[24] - 审计委员会成员为3名，且不在公司担任高级管理人员[24] - 审计委员会有2名独立董事，由会计专业人士担任召集人[25] - 审计委员会会议须2/3以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[25] - 公司设总经理1名，副总经理3 - 5名，由董事会聘任或解聘[27] - 经理每届任期3年，连聘可连任[27] - 公司4个月内报送并披露年度报告，2个月内报送并披露中期报告[28] - 法定公积金转增资本时，留存额不少于转增前公司注册资本25%[28][29] - 董事会2个月内完成股利（或股份）派发事项[29] - 公司合并支付价款不超净资产10%可不经股东会决议[30] - 公司合并、分立、减资等通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[30][31] - 公司减少注册资本后，公积金累计额达注册资本50%前不得分配利润[31] - 公司修改章程或股东会决议存续，须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[32] - 公司因特定原因解散公示、成立清算组、通知债权人等规定[32] - 清算组发现公司财产不足清偿债务应申请破产清算[32] - 控股股东定义[33] - 本次修订《公司章程》事项提交公司股东大会审议[34] - 修订后的《公司章程》将在上海证券交易所网站披露[34] - 公告发布时间为2025年4月29日[35]

2024 环境、社会和公司治理(ESG)报告 ENVIRONMENTAL,SOCIAL AND GOVERNANCE(ESG)REPORT 地 址：山东省济南市奥体西路2788 号 A 塔 电 话：0531-86566770 传 真：0531-86969598 邮 编：250101 邮 箱：lxct600783@luxin.cn 网 址：http://www.600783.cn 鲁信创业投资集团股份有限公司 目录CONTENTS | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 2024年可持续发展亮点 | 03 | | 走进鲁信创投 | 05 | | --- | --- | | 公司概况 | 05 | | 股权架构 | 06 | | 企业文化 | 07 | | 经营战略 | 07 | | 业务布局 | 08 | | 发展历程 | 09 | | 可持续发展管理 | 13 | | --- | --- | | 可持续发展目标 | 13 | | 可持续发展治理 | 14 | | 利益相关方沟通 | 15 | | 重要性议题管理 | 16 | | 合规治理 奠定发展根基 | 19 | | --- | -- ...

投资现状 - 公司证券类投资额度已使用6.58亿元[5] 投资计划 - 未来12个月内单日最高额累计不超最近一期经审计净资产25%开展证券投资[3][4][7] - 投资方式含直接二级市场投资和认购证券类产品组合，产品风险等级R3 - R5[3][6] 决策流程 - 2025年4月28日董事会通过证券投资议案，尚需股东大会审议[3][7] - 投资实施需总经理办公会/投决会批准，特殊情况可获授权[6] 风险与策略 - 证券投资有市场波动和流动性风险，实际收益可能低于预期[3][8][10] - 公司将适时适量介入，执行内控，调整策略控制风险[9]

鲁信创业投资集团股份有限公司 2024 年度审计委员会对会计师事务所 履行监督职责报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等 规定和要求，鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将审计委员会对 2024 年度年审会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所成立于 2012 年 3 月 2 日，组织 形式为特殊普通合伙，注册地址为北京市东城区朝阳门北大 街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生，拥有 财政部颁发的会计师事务所执业证书。 (二)聘任会计师事务所履行的程序 公司第十一届董事会审计委员会第十次会议、第十一届 董事会第二十次会议及 2023 年年度股东大会审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任信永中和会计师事 务所为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计机构。 ...

人员与资质 - 截至2024年12月31日合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告超700人[2][3] - 项目合伙人等近三年签署和复核上市公司数量不同[9] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿[3] 执业记录 - 近三年公司受行政处罚1次等，53名从业人员受行政处罚5次等[3] 审计工作 - 2024年就鲁信创投审计事项达成一致无分歧[5] - 针对鲁信创投制定审计方案并配备团队[7][9][11] 公司历程 - 2012年成立，2010年获H股审计业务资格，2020年完成证券服务业务备案[1] 制度建设 - 制定系统性信息安全控制制度并有效执行[12]

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益从2024年一季报的-0.2000元提升至2025年一季报的-0.0500元，同比增长75% [1] - 每股净资产从2024年一季报的5.98元微降至2025年一季报的5.97元，同比减少0.17% [1] - 每股公积金从2024年一季报的1.23元增至2025年一季报的1.27元，同比增长3.25% [1] - 每股未分配利润从2024年一季报的3.30元增至2025年一季报的3.55元，同比增长7.58% [1] - 营业收入从2024年一季报的0.17亿元增至2025年一季报的0.22亿元，同比增长29.41% [1] - 净利润从2024年一季报的-1.52亿元收窄至2025年一季报的-0.38亿元，同比改善75% [1] - 净资产收益率从2024年一季报的-3.35%提升至2025年一季报的-0.84%，同比改善74.93% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有53939.49万股，占流通股比例72.46%，较上期减少101.16万股 [1] - 山东省鲁信投资控股集团有限公司持有51786.19万股，占总股本69.57%，持股数量未变 [2] - 香港中央结算有限公司持有327.98万股，占总股本0.44%，较上期减少94.64万股 [2] - 南方中证1000ETF持有223.54万股，占总股本0.30%，较上期减少23.01万股 [2] - 华夏中证1000ETF持有123.48万股，占总股本0.17%，较上期减少8.62万股 [2] 分红送配方案情况 - 公司本次不分配不转赠 [3]