独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[2] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其亲属不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 公司董事会、监事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[10] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除应及时披露理由和依据[10] - 因特定情形辞职或被解除致比例不符或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[11] - 辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[11] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露行使情况[12] - 下列事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议：应当披露的关联交易、公司及相关方变更或豁免承诺的方案等[15] 独立董事会议相关 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须有三分之二以上成员出席方可举行[16] - 独立董事专门会议每半年至少召开一次定期会议，提前3天发出通知[22] - 须有二名及以上成员出席方可举行，审议事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] 独立董事履职要求 - 每年在公司的现场工作时间应不少于15日[18] - 工作记录及公司提供的资料应至少保存10年[18] 其他规定 - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，并由会计专业人士担任召集人[3] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[14] - 下列事项应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议：披露财务会计报告及定期报告中的财务信息等[16] - 提名委员会、薪酬与考核委员会向董事会提出建议，董事会未采纳或未完全采纳的，应在决议中记载意见及理由并披露[17] - 公司应在董事会审议重大复杂事项前组织独立董事参与研究论证并反馈意见采纳情况[26] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发董事会会议通知并提供资料，专门委员会会议原则上提前三日提供[26] - 两名独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[26] - 独立董事职权受阻可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和上交所报告[27] - 独立董事履职涉应披露信息，公司不披露其可申请直披或报告[27] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[27] - 公司可建立独立董事责任保险制度[27] - 公司应给独立董事相适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并年报披露[27] - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[29] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[30]

会计师事务所聘用决策 - 聘用或解聘需经董事会审计委员会、董事会审议，由股东大会决定[3] 相关部门职责 - 内控审计部、财务部协助选聘、评估及管理审计工作[4] - 证券部负责组织审议和信息披露[4] - 审计委员会负责选聘和监督[4] 聘用条件 - 需在中国境内依法注册成立3年及以上，具有相关执业资格[7] - 连续聘任同一事务所原则上不超过8年，最长不超10年[8] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[8] 选聘程序 - 包括审计委员会提议、确定方式和文件、组织选聘、董事会审议、股东大会批准[11] 选聘方式及文件 - 方式有竞争性谈判、公开招标等[12] - 文件应含基本信息、评价要素等[12] 文件保存及有效期 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] - 中标有效期最长为8年，续聘可不再招标[13] 信息披露 - 每年应披露对会计师事务所履职评估报告等信息[19] 质量管理及费用 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[17] - 审计费用报价得分有计算公式[17] - 原则上不得设置最高限价，确需设置应说明依据及合理性[17] - 聘任期内审计费用可合理调整，较上一年度下降20%以上需说明情况及原因[18] 改聘规定 - 董事会审议通过改聘议案后需提交股东大会审议[20] - 选聘有效年限内，除特定情况外不得在年报审计期间改聘[20] - 事务所主动终止业务，审计委员会应了解原因并报告，公司履行改聘程序[21] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[21] 办法说明 - 未尽事宜按国家有关法律、行政法规和公司章程规定执行[23] - 由公司董事会负责解释并修改，自股东大会通过之日起实施[23]

会议信息 - 董事会会议通知2023年12月15日发出，12月20日召开[2] - 应出席董事9人，实际出席9人，收回表决表9份[2] 议案表决 - 《关于制定<独立董事制度>的议案》9票同意，需提交股东大会审议[3] - 《关于制定<股东以及董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度>的议案》9票同意[3] - 《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》9票同意，需提交股东大会审议[3]

"根据公司经营需求，中国华融拟承诺购买 2,892 万股（约 1.39%股份）哈尔滨 哈投投资股份有限公司股票，购买期间为公告之日起至 2023 年 12 月 29 日，购买方 式为大宗交易。本次购买计划实施不会导致上市公司控制权发生变更。我公司将尽 力维护上市公司股价稳定，将根据市场情况、公司股价情况等情形在承诺期限内具 体实施本次股票购买"。 特此公告。 哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会 2023 年 12 月 7 日 证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2023-047 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于股东承诺购买公司股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 7 日，公司收到股东中国华融资产管理股份有限公司（以下简称中 国华融）《关于承诺购买哈投股份股票的通知》，内容如下： ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2023-046 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会预告公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 预征集投资者提问的相关安排：投资者可于 2023 年 11 月 23 日 12:00 前访 问 https://ir.p5w.net/zj/，进入本公司问题征集专题页面进行提问。公司将在说 明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 本次说明会为公司 2023 年第三季度业绩说明会。公司将针对 2023 年第三季度 经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、会议召开时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 24 日（周五）15:00-16:00 （二）会议召开地点：全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） 三、参会人员 四、投资者参加方式 （一）本次活动将采用网络文字互动方式举行，投资者可登 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2023-045 哈尔滨哈投投资股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次预计日常关联交易金额未达公司最近一期经审计净资产5%，不需要 提交股东大会审议。 本次日常关联交易事项对公司独立性无影响，公司主业收入及利润来源 对该项关联交易无依赖。 一、日常关联交易基本情况 2023年11月13日公司第十届董事会第二十三次临时会议审议通过了《关于公 司日常关联交易的议案》。会议应参加董事9人，实际参加9人。赵洪波、张宪军、 任毅三位关联董事对该议案回避表决。表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。 1 该关联交易金额未达到股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。 全体独立董事同意并发表事前书面认可：公司向关联方出售及购买热力，是 公司生产经营的实际需要，符合公司和全体股东的利益，交易价格依据政府指导 价并综合考虑了煤价成本上涨、燃气成本较高等因素确定，没有损害公司和股东 的利益，符合公司发展需要，同意提交董事会审议。 独立 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 独立董事独立意见 独立董事关于公司日常关联交易的独立意见 公司对 2023-2024 年供暖期日常关联交易进行预计,是公司正常 经营需要,交易价格依据政府指导价并综合考虑了煤价成本上涨、燃 气成本较高等因素确定,价格公允合理,审议程序符合有关法律法规 和《公司章程》的规定,关联董事回避表决,未损害公司及其他股东, 特别是中小股东和非关联股东的利益。 独立董事签字: 彭彦敏 宏 好 彭彦敏 姚 宏 张铁薇 2023 年 11月 13 日 哈尔滨哈投投资股份有限公司 独立董事独立意见 独立董事关于公司日常关联交易的独立意见 张铁薇 2023 年 11月 13 日 哈尔滨哈投投资股份有限公司 独立董事独立意见 独立董事关于公司日常关联交易的独立意见 公司对 2023-2024年供暖期日常关联交易进行预计,是公司正常 经营需要,交易价格依据政府指导价并综合考虑了煤价成本上涨、燃 气成本较高等因素确定,价格公允合理,审议程序符合有关法律法规 和《公司章程》的规定,关联董事回避表决,未损害公司及其他股东, 特别是中小股东和非关联股东的利益。 独立董事签字: 公司对 2023-2024 年供暖期 ...

营业收入及利润 - 2023年第三季度公司营业总收入为303,988,613.62元，同比增长2.33%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-71,140,763.41元，较上年同期减少不适用[5] - 公司完成收购哈尔滨正业热电有限责任公司100%股权，财务报表进行了调整[6] - 2023年第三季度公司营业利润为-37,306,146.65元，较去年同期大幅下降[22] - 公司净利润为-17,618,782.46元，亏损较去年同期扩大[22] - 公司前三季度营业总收入为183.67亿，较去年同期增长[21] - 公司前三季度营业总成本为207.57亿，较去年同期下降[21] 政府补助及非经常性损益 - 非经常性损益项目中，政府补助金额为13,131,857.61元，同比增加84,754,780.46元[7] - 归属于上市公司股东的净利润为负主要原因是热电业务非供热期导致主营业务收入减少[7] - 热电业务政府补助同比增加导致归属于上市公司股东的净利润同比增加[8] - 热电业务因供热补贴增加导致主营业务收入增加，归属于上市公司股东的净利润同比增加[9] - 归属于上市公司股东的净利润同比增加的主要原因是扣除非经常性损益同比增加[10] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为不适用元，较上年同期减少不适用[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额同比增加，主要原因是资金净增加额增加[12] - 公司经营活动产生的现金流量净额为798,510,800.80元，较去年同期有较大增长[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-361,485,906.13元，较去年同期减少了235,658,355.50元[27] - 投资活动产生的现金流量净额为-23,234,225.76元，较去年同期增加了35,047,058.77元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为-5,898,146.66元，较去年同期减少了167,315,202.10元[27] - 现金及现金等价物净增加额为-390,618,278.55元，较去年同期减少了103,390,212.17元[28] 资产负债表 - 公司流动资产中，货币资金为6,146,457,207.20元，结算备付金为1,685,663,274.08元[19] - 公司应收账款为1,081,817,259.71元，应收款项融资为待补充[19] - 公司第三季度流动资产合计为272.61亿，较上一季度增长[20] - 公司第三季度非流动资产合计为74.82亿，较上一季度下降[20] - 公司第三季度流动负债合计为168.12亿，较上一季度下降[21] - 公司第三季度非流动负债合计为57.80亿，较上一季度增长[21] - 公司非流动资产合计为13,389,557,582.67元，较上一期增加281,382,506.06元[25] - 公司所有者权益合计为13,179,925,836.53元，较上一期增加256,737,822.11元[26] - 流动资产合计为25,832,881,505.18元，较去年同期持平[28] - 非流动资产合计为8,839,479,223.21元，较去年同期增加了15,646,236.32元[29] - 流动负债合计为18,042,853,406.77元，较去年同期持平[29] - 非流动负债合计为4,576,518,486.59元，较去年同期增加了17,717,156.30元[29] - 资产总计为34,688,006,964.71元，较去年同期增加了15,646,236.32元[29] - 负债合计为22,637,089,049.66元，较去年同期增加了17,717,156.30元[29] - 2023年第三季度，公司归属于母公司所有者权益合计为120,121,229,991.03元，较上一季度减少2,070,919.98元[30] - 公司流动资产合计为1,261,284,253.16元，较上一季度持平[30] - 公司非流动资产合计为13,108,175,076.61元，较上一季度增加755,633.71元[30] - 公司流动负债合计为646,734,018.82元，较上一季度持平[31] - 公司非流动负债合计为799,537,296.53元，较上一季度增加979,607.38元[31] - 公司所有者权益合计为12,923,188,014.42元，较上一季度减少223,973.67元[31] 股权结构 - 哈尔滨投资集团有限责任公司持有768,891,438股，占比36.96%[16] - 黑龙江省大正投资集团有限责任公司持有226,523,980股，占比10.89%[16] - 中国华融资产管理股份有限公司持有94,487,616股，占比4.54%[16] 财务风险 - 兴业银行哈尔滨分行短期委托贷款金额为30,000,000.00元，年化利率3.70%[17] - 黑龙江岁宝热电有限公司担保金额合计为668,400,000.00元[17] - 哈尔滨太平供热有限责任公司担保金额合计为125,000,000.00元[18]

营业总收入及净利润 - 2023年第三季度，哈投股份营业总收入为303,988,613.62元，同比增长2.33%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-71,140,763.41元，较上年同期有显著下降[5] - 江海证券本报告期实现营业总收入24,261.39万元，归属于上市公司股东的净利润-763.59万元[16] - 江海证券年初至本报告期末实现营业总收入78,192.99万元，归属于上市公司股东的净利润3,049.90万元[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为798,510,800.80元，较上年同期有较大变动[5] - 公司经营活动现金流量净额增加的主要原因是资金净增加和现金流量变动[12] - 公司经营活动现金流入小计为336,436,592.10元，较去年同期有所下降[27] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-390,618,278.55元，较去年同期有所下降[28] 资产负债情况 - 公司财务报表显示2023年9月30日货币资金为6,146,457,207.20元，结算备付金为1,685,663,274.08元[19] - 公司第三季度流动资产合计为27,261,419,414.06元，较上一季度增长5.52%[20] - 公司第三季度非流动资产合计为7,482,335,388.63元，较上一季度下降15.33%[20] - 公司第三季度流动负债合计为16,812,085,599.88元，较上一季度下降6.82%[21] - 公司第三季度非流动负债合计为5,780,050,786.66元，较上一季度增长26.52%[21] - 公司非流动资产合计为13,389,557,582.67元，较上一期增加281,382,506.06元[25] - 公司所有者权益合计为13,179,925,836.53元，较上一期增加256,737,822.11元[26] - 公司2023年第三季度流动资产合计为25,832,881,505.18元，较去年同期有所增加[28] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为8,839,479,223.21元，较去年同期有所增加[29] - 公司2023年第三季度流动负债合计为18,042,853,406.77元，较去年同期有所增加[29] - 公司2023年第三季度非流动负债合计为4,576,518,486.59元，较去年同期有所增加[29] - 公司2023年第三季度资产总计为34,672,360,728.39元，较去年同期有所增加[29] - 公司2023年第三季度负债合计为22,619,371,893.36元，较去年同期有所增加[29] - 公司流动资产合计为1,261,284,253.16元，较上一季度持平[30] - 公司非流动资产合计为13,108,175,076.61元，较上一季度增加755,633.71元[30] - 公司流动负债合计为646,734,018.82元，较上一季度持平[31] - 公司非流动负债合计为800,516,903.91元，较上一季度增加979,607.38元[31] - 公司所有者权益合计为12,922,964,040.75元，较上一季度减少223,973.67元[31] 其他 - 公司完成收购哈尔滨正业热电有限责任公司100%股权，对财务报表进行了调整[6] - 非经常性损益项目中，政府补助和处置资产损益对公司财务有一定影响[7] - 热电业务和证券业务是公司净利润变动的主要原因[8] - 热电业务的供热补贴增加导致主营业务收入增加，证券业务受市场波动影响[9] - 公司净利润同比增加的主要原因是扣除非经常性损益后的净利润增加[10] - 公司基本每股收益同比增加的主要原因是净利润增加的影响[13] - 兴业银行哈尔滨分行短期贷款委托金额为30,000,000.00元，年化报酬率为3.70%[17] - 黑龙江岁宝热电有限公司被担保金额总计为668,400,000.00元，尚未履行完毕[17] - 哈尔滨太平供热有限责任公司被担保金额总计为125,000,000.00元，尚未履行完毕[18] - 公司第三季度营业利润为-37,306,146.65元，较去年同期大幅下降[22] - 公司净利润为-17,618,782.46元，亏损较去年同期扩大[22] - 综合收益总额为177,925,601.10元，较去年同期减少[23] - 公司基本每股收益为0.02元，稀释每股收益为0.02元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为2,178,309,488.55元，较去年同期有所增加[23] - 2023年第三季度公司现金及现金等价物净增加额为442,996,181.82元，较上一期减少585,527,008.49元[24] - 公司2023年第三季度投资活动现金流出小计为2,221,271,916.63元，较去年同期有所增加[27] - 公司2023年第三季度筹资活动现金流出小计为112,998,146.66元，较去年同期有所减少[27]

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2023-042 （一）审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 监事会认为： 1、公司 2023 年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》 和公司内部管理制度的各项规定； 2、2023 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和证券交易所的各项 规定，公司 2023 年第三季度报告公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营 成果； 3、本公司参与 2023 年第三季度报告编制和审议的人员没有违反保密规定的 行为； 4、监事会保证公司 2023 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，其 中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担法律责任。 哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第十二次会议于2023年10月25 日(星期三)在公司2809会议室召开。会议通知于202 ...