减持情况 - 大正集团减持前持股226,615,280股，占总股本10.89%[2] - 拟减持不超41,611,410股，不超总股本2%[2] - 至2024年3月1日累计减持12,086,126股，占总股本0.58%[2] - 减持期间为2023/9/4～2024/3/1[4] - 减持方式为集中竞价交易[4] - 减持价格区间为5.77－6.78元/股[4] - 减持总金额为78,394,552.98元[4] - 当前持股214,529,154股，占总股本10.31%[4] - 本次实际减持与计划一致，已完成减持[4]

关联交易 - 2023年与关联法人实际发生关联交易9699.72万元，与关联自然人实际发生1.21万元[4] - 2024年与关联法人预计日常关联交易无明确预计数，年初至披露日已发生467.01万元，上年实际发生12694.32万元[5] - 2024年预计向关联方存贷款82.87万元，2023年实际发生810.5万元[5] - 2024年预计向关联人购买燃料和动力15500万元，2023年实际发生2565.42万元[5] 业务数据 - 2023年转融通证券出借交易代理业务实际发生额2301.89万元，2024年按实际发生数计算[4][5] - 2023年固定收益业务实际发生额5019.06万元，2024年按实际发生数计算[4][5] - 2024年预计资产管理业务金额为280.88万元[5] 公司资产 - 哈尔滨投资集团截至2023年9月30日资产总额9858520.23万元，净资产3655116.22万元，资产负债率62.92%，占公司总股本36.96%[7] - 哈尔滨哈投供应链管理有限公司截至2023年12月31日资产总额19801万元，净资产4196万元，资产负债率78.81%[8] 业务定价 - 证券、期货经纪服务参照市场同类服务佣金费率定价[11] - 转融通证券出借交易代理业务按证金公司公布费率定价[11] - 固定收益业务与关联方在场外市场进行多种业务[11] - 资产管理及证券化业务参照市场同类服务定价[11] - 向关联方存贷款利息收入参照市场利率及行业惯例定价[11] - 购买或出售商品按市场价格确定[11] - 煤炭定价参考国家发改委长协价格协商确定[12]

会议安排 - 会议通知于2024年1月30日发出，1月31日通讯召开[1] 参会情况 - 三名独立董事出席，收回表决表3份[1] 人事推选 - 推选彭彦敏为第十届董事会独立董事专门会议召集人[1] 议案审议 - 审议通过《关于公司2024年预计日常关联交易的议案》[1] 表决结果 - 关联交易事项表决同意3票，反对0票，弃权0票[2]

项目投资 - 配套储煤等附属设施项目计划总投资24494.08万元[4] - 项目资金30%自筹，70%银行贷款[4] - 项目拟2024年4月开工，12月完工[4] 财务状况 - 公司母公司资产负债率为10.84%[7] 贷款申请 - 公司拟申请不超34000万元贷款，期限不超15年，利率不高于5年期以上LPR减20BP[6] 关联交易 - 2024年预计资产管理业务关联交易280.88万元[8] - 2024年预计向关联人购售商品2951万元[8] - 2024年预计接受关联人劳务23万元[8] - 2024年预计向关联人购燃料动力15500万元[8]

权益变动数据 - 本次权益变动比例达1%[2] - 2020年9月23日变动股份16319693股，比例0.78%[2] - 2023年9月11日变动股份4486100股，比例0.22%[2] - 变动前持股242934973股，比例11.68%[3] - 变动后持股222129180股，比例10.68%[3] 权益变动影响 - 不触及要约收购，不导致控股权变化[2] - 不涉及披露权益变动报告书[4] 通知时间 - 2024年1月29日收到大正集团通知[2]

资产负债 - 2023年末资产总计31,905,832,291.59元，年初为27,513,957,867.81元[3] - 2023年末负债合计22,673,078,330.32元，年初为18,463,591,798.48元[3] - 2023年末所有者权益合计9,232,753,961.27元，年初为9,050,366,069.33元[3] 收入利润 - 2023年1 - 12月利息净收入3,903,901.14元，上年为 - 9,793,712.01元[5] - 2023年1 - 12月手续费及佣金净收入426,723,147.01元，上年为361,395,299.94元[5] - 2023年1 - 12月投资收益343,265,274.41元，上年为208,522,184.10元[5] - 2023年1 - 12月营业总支出633,158,642.63元，上年为764,691,035.27元[5] - 2023年1 - 12月营业利润168,127,460.36元，上年为 - 1,118,260,062.85元[5] - 2023年1 - 12月利润总额217,933,312.85元，上年为 - 1,116,672,882.37元[5] - 2023年1 - 12月净利润173,640,592.56元，上年为 - 800,545,944.39元[5] 其他数据 - 公司期初净资产为90.5221301564亿元，期末为92.3275396127亿元[9] - 公司期初资产项目的风险调整合计为17.3886115878亿元，期末为19.3910001192亿元[9] - 公司存出保证金期初为1100.241万元，期末为2.3976104004亿元[9] - 公司股约保证金期末为1.9292949004亿元，扣减比10%[9] - 公司期货(期权)保证金期初为1100.241万元，期末为4683.155万元，扣减比100%[9] - 公司长期股权投资期初为4.2260129342亿元，期末为4.1814035448亿元[9] - 公司投资性房地产、固定资产、在建工程期初为3.7563641847亿元，期末为3.7789223193亿元[9] - 公司或有负债的风险调整合计期初为6000元，期末为11.121012万元[9] - 公司核心净资本期初为73.1334585686亿元，期末为72.9354273923亿元[9] - 公司净资本期初为73.1334585686亿元，期末为72.9354273923亿元[9]

市场扩张和并购 - 中国华融承诺购买2892万股哈投股份股票，占1.39%股份[1] - 2023年12月20日完成购买，交易价5.76元/股，金额约16658万元[1] - 本次交易不会导致上市公司控制权变更[1]

董监高股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超一千股可一次全转[11] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[12] - 上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让股份[10] - 因涉嫌违法犯罪被立案调查等未满6个月、被交易所公开谴责未满3个月不得转让股份[10] - 任期届满前离职，应在任期内和届满后6个月遵守限制规定[12] 董监高交易限制 - 年度、半年度报告公告前三十日，季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日不得买卖股票[13] - 不得将所持股票在买入后6个月内卖出，或卖出后6个月内又买入[13] 报告披露要求 - 大股东及董监高集中竞价减持需提前15个交易日报告备案并披露计划，时间区间不超6个月[8] - 董监高应在事实发生2个交易日内向公司报告股份变动并公告[6] - 股东及董监高持有股份及其变动比例达规定应履行报告和披露义务[14] 违规处理 - 违规买卖股票所得收益归公司，董事会应收回并披露情况[16] - 违规持有、买卖股份或未按规定申报，由证券监管部门处理，公司可内部处罚[17] 制度相关 - 制度由公司董事会负责制定、修订和解释[19] - 制度自2023年12月20日第十届董事会第二十四次临时会议审议通过之日起实施[20]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[2] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其亲属不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 公司董事会、监事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[10] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除应及时披露理由和依据[10] - 因特定情形辞职或被解除致比例不符或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[11] - 辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[11] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露行使情况[12] - 下列事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议：应当披露的关联交易、公司及相关方变更或豁免承诺的方案等[15] 独立董事会议相关 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须有三分之二以上成员出席方可举行[16] - 独立董事专门会议每半年至少召开一次定期会议，提前3天发出通知[22] - 须有二名及以上成员出席方可举行，审议事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] 独立董事履职要求 - 每年在公司的现场工作时间应不少于15日[18] - 工作记录及公司提供的资料应至少保存10年[18] 其他规定 - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，并由会计专业人士担任召集人[3] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[14] - 下列事项应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议：披露财务会计报告及定期报告中的财务信息等[16] - 提名委员会、薪酬与考核委员会向董事会提出建议，董事会未采纳或未完全采纳的，应在决议中记载意见及理由并披露[17] - 公司应在董事会审议重大复杂事项前组织独立董事参与研究论证并反馈意见采纳情况[26] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发董事会会议通知并提供资料，专门委员会会议原则上提前三日提供[26] - 两名独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[26] - 独立董事职权受阻可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和上交所报告[27] - 独立董事履职涉应披露信息，公司不披露其可申请直披或报告[27] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[27] - 公司可建立独立董事责任保险制度[27] - 公司应给独立董事相适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并年报披露[27] - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[29] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[30]

会计师事务所聘用决策 - 聘用或解聘需经董事会审计委员会、董事会审议，由股东大会决定[3] 相关部门职责 - 内控审计部、财务部协助选聘、评估及管理审计工作[4] - 证券部负责组织审议和信息披露[4] - 审计委员会负责选聘和监督[4] 聘用条件 - 需在中国境内依法注册成立3年及以上，具有相关执业资格[7] - 连续聘任同一事务所原则上不超过8年，最长不超10年[8] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[8] 选聘程序 - 包括审计委员会提议、确定方式和文件、组织选聘、董事会审议、股东大会批准[11] 选聘方式及文件 - 方式有竞争性谈判、公开招标等[12] - 文件应含基本信息、评价要素等[12] 文件保存及有效期 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] - 中标有效期最长为8年，续聘可不再招标[13] 信息披露 - 每年应披露对会计师事务所履职评估报告等信息[19] 质量管理及费用 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[17] - 审计费用报价得分有计算公式[17] - 原则上不得设置最高限价，确需设置应说明依据及合理性[17] - 聘任期内审计费用可合理调整，较上一年度下降20%以上需说明情况及原因[18] 改聘规定 - 董事会审议通过改聘议案后需提交股东大会审议[20] - 选聘有效年限内，除特定情况外不得在年报审计期间改聘[20] - 事务所主动终止业务，审计委员会应了解原因并报告，公司履行改聘程序[21] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[21] 办法说明 - 未尽事宜按国家有关法律、行政法规和公司章程规定执行[23] - 由公司董事会负责解释并修改，自股东大会通过之日起实施[23]