北京海润天睿律师事务所 关于九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股的 补充法律意见 （四） [2023]海字第 017-4 号 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5&9&10&13&17 层 邮编：100022 电话：（010）65219696 传真：（010）88381869 二〇二三年九月 北京海润天睿律师事务所 关于九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股的 补充法律意见 （四） [2023]海字第 017-4 号 致：九州通医药集团股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）作为九州通医药集团股份有 限公司（以下简称"发行人"、"公司"、"股份公司"或"九州通"）本次发行优 先股的特聘专项法律顾问，已为发行人本次发行出具了[2022]海字第 107 号《北 京海润天睿律师事务所关于九州通医药集团股份有限公司非公开发行优先股的 法律意见》（以下简称"原《法律意见书》"）和[2022]海字第 108 号《北京海润天 睿律师事务所关于九州通医药集团股份有限公司非公开发行优先股的律师工作 报告》（以下简称"原《律师工作报告》"）。同时，根据全面注册制的相关要求， 向 ...

九州通医药集团股份有限公司 与 中信证券股份有限公司 关于 九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股申请文件的反馈意见的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 5-19-8-1 上海证券交易所： 根据中国证监会于 2023 年 1 月 29 日出具的《中国证监会行政许可项目审查 一次反馈意见通知书》（222974 号）（以下简称"反馈意见"），九州通医药 集团股份有限公司（以下简称"九州通"、"公司"、"申请人"或"发行人"） 与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、北京海润天睿律 师事务所（以下简称"律师"）、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"会计师"）对反馈意见所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实，现回 复如下，请予审核。 除非文义另有所指，本回复中的简称与《九州通医药集团股份有限公司向特 定对象发行优先股募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中的简称具有相同 涵义。 5-19-8-2 黑体（不加粗） 反馈意见所列问题 宋体(不加粗) 反馈意见问题回复、中介机构核查意见 楷体 (加粗) 对募 ...

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-102 九州通医药集团股份有限公司 关于合资公司一类创新药 SHEN211 片临床试验注册申请 获得国家药品监督管理局受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 九州通医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九州通"）和甫康（上海） 健康科技有限责任公司（以下简称"甫康"）成立的合资公司湖北九康通生物医药有 限公司（以下简称"九康通"）研发的口服抗新型冠状病毒非拟肽类 3CL 蛋白酶抑制 剂一类创新药物 SHEN211 片的临床试验注册申请获得国家药品监督管理局受理，并 于 2023 年 9 月 1 日收到《受理通知书》，现将相关情况公告如下： 一、《受理通知书》主要内容 药品名称：SHEN211 片 剂型：片剂 申请事项：境内生产药品注册临床试验 受理号：CXHL2300940 受理说明：根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决 定予以受理。 二、新药研发及相关情况 SHEN211 是合资公司九康通自主研发的、具有全球自主 ...

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-099 九州通医药集团股份有限公司 关于赎回第二期优先股的第三次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 九州通医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九州通"）于 2023 年 8 月 27 日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司赎回第二 期优先股的议案》，现将赎回事项提示如下： 一、赎回规模 公司本次拟全额赎回 2020 年 9 月发行的第二期优先股 800 万股（优先股简 称"九州优 2"、优先股代码"360041"），票面金额为 100 元/股，涉及票面金额 合计 8 亿元。 二、赎回价格 三、赎回时间 本次优先股赎回的时间为 2023 年第二期优先股股息发放日（如该日为法定 节假日或休息日，则顺延至下一个工作日），即 2023 年 9 月 25 日（星期一）。 四、付款时间及方法 公司拟于 2023 年 9 月 25 日向第二期优先股股东支付其所持有的优先股票面 金额，以及 2022 年 9 月 24 日至 2023 ...

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-101 九州通医药集团股份有限公司 关于 2023 年半年度业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次业绩说明会召开情况 九州通医药集团股份有限公司（以下简称"九州通"或"公司"）2023年半 年度业绩说明会于2023年9月1日（星期五）11:00-12:00在上海证券交易所上证路 演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）以网络互动交流的形式召开。公司董事长 刘长云先生、副董事长刘兆年先生、总经理贺威先生、独立董事艾华先生、财务 负责人王启兵先生、副总经理全铭女士、董事会秘书刘志峰先生和证券事务代表 张溪女士等出席本次说明会，就公司2023年半年度经营成果、业绩亮点、权益分 派，以及公司向"新零售、新产品、互联网医疗、不动产证券化（REITs）"四大 新战略转型的情况与广大投资者进行了沟通交流。 二、投资者提出的主要问题及公司回复情况 在本次业绩说明会上，公司就投资者关注的问题进行了详细解答，并对 ...

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-100 九州通医药集团股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人解除股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●公司控股股东楚昌投资及其一致行动人上海弘康、中山广银分别持有公司股 份332,984,141股、602,617,266股和185,690,629股，占公司总股本的比例分别为 11.93%、21.58%和6.65%；本次股东解除股份质押办理完成后，楚昌投资、上海弘康 及中山广银分别累计质押公司股份90,294,000股、344,543,300股及101,320,000股，占公 司总股本的比例分别下降至3.23%、12.34%及3.63%。 ●截至本公告日，控股股东楚昌投资及其一致行动人合计持有公司股份 1,347,079,597股，占公司总股本的比例为48.25%。本次股东解除股份质押办理完成 后，控股股东楚昌投资及其一致行动人所持公司股票中已质押的股份总数为 574,793,000股，占其所持股份比例下降至42.67%，占公司总股本 ...

公司基本信息 - 公司代码为600998，公司简称为九州通，九州通医药集团股份有限公司[1] 公司治理 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容真实、准确、完整[2] - 公司控股股东及实际控制人承诺不越权干预经营管理活动，不侵占公司利益[186] 股权激励 - 公司2023-2025年员工持股计划总规模约为4,859.9098万股，占公司总股本比例2.59%，平均受让价格为9.50元/股[167] - 员工持股计划标的股票锁定期为12个月[187] - 公司2023-2025年员工持股计划完成后同步锁定，解锁时间为12个月后[188] 资本运作 - 公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不派发现金红利，不送红股[4] - 公司2023年半年度资本公积金转增股本预案通过，拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股，总股本增至3,908,891,654股[165] 财务表现 - 公司上半年营业收入为793.57亿元，同比增长16.73%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为13.43亿元，同比增长5.83%[15] - 公司经营活动产生的现金流量净额为5.18亿元，同比增长125.22%[15] - 公司总资产为941.68亿元，同比增长2.06%[15] - 公司基本每股收益为0.47元，同比增长6.82%[15] - 公司扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.46元，同比增长21.05%[15] 业务拓展 - 公司在保持医药分销业务稳健增长的基础上，新兴业务加速增长，助力公司上半年经营业绩提升[16] - 公司数字化医药分销与供应链业务实现销售收入674.88亿元，同比增长14.01%，毛利额45.50亿元，同比增长14.24%[101] - 公司总代品牌推广业务实现销售收入86.37亿元，同比增长38.74%，毛利额14.64亿元，同比增长62.15%[101] 市场表现 - 公司2022年全国药品流通市场销售规模为27516亿元，同比增长6.0%[75] - 九州通近年销售收入年均增幅为12.2%，高于行业平均水平[75] - 公司国内市场占有率从2019年的4.72%提升到2022年的5.76%[76] 环保责任 - 公司建有污水处理站，设计处理能力为600t/d，采用“UASB厌氧反应器+A/O池”工艺[174] - 公司设有1,137.5m³的地下事故水池[174] - 公司坚持绿色无公害种植理念，在道地产区建立中药材优质生产基地，已建立10个“三无一全”品种基地[180]

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-082 九州通医药集团股份有限公司 关于2023年半年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》《企业会计准则》 及九州通医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）会计政策的相关规定，公司 对截至 2023年 6 月 30 日存在减值迹象的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则， 对可能发生减值损失的资产计提了减值准备。现将具体情况公告如下： 本次计提事项符合《企业会计准则》和相关政策的要求，体现了会计谨慎性 原则，能更客观、公允地反映公司截至2023年6月30日的财务状况和2023年上半年 度的经营成果，不存在损害公司和股东利益的行为。 特此公告。 九州通医药集团股份有限公司董事会 公司本次计提各项资产减值准备（含转回）合计 28,596.96万元，将减少公 司 2023 年半年度合并利润报表利润总额 28,596.96万元（不考虑税费影响）。 2023年上半年，公司营业收入持续 ...

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-086 九州通医药集团股份有限公司 关于 2023 年半年度资本公积金转增股本预案的公告 本次资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本 为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每 股转增比例不变，相应调整转增股本总额，并另行公告具体调整情况。 一、2023 年半年度资本公积金转增股本预案的内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，九州通医药集团股份有限 公司（以下简称"公司"或"九州通"）2023 年半年度合并报表实现归属于上市 公司股东净利润 1,342,998,189.38 元；公司营业收入稳健增长，盈利能力持续提 升，综合考虑公司实际情况，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，拟提议 本次资本公积金转增股本方案如下： 公司拟以权益分派股权登记日登记的总股本为基数，以资本公积金向全体股 东每 10 股转增 4 股。如以截至 2023 年 6 月 30 日的总股本 2,792,065,467 股为基 数，转增后公司总股本将增加至 3,908,891,654 股 ...

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-089 九州通医药集团股份有限公司 二、变更注册地址及修订《公司章程》的情况 因公司办公大楼搬迁，公司拟将注册地址、办公地址由"湖北省武汉市汉阳区龙 阳大道特 8 号"变更为"湖北省武汉市汉阳区龙兴西街 5 号"；《公司章程》第五条"公 司住所：湖北省武汉市汉阳区龙阳大道特 8 号"将修订为"公司住所：湖北省武汉市 1 关于变更注册资本、注册地址、办公地址 暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 九州通医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九州通"）因资本公积金转 增股本、办公大楼搬迁的原因，拟分别对公司注册资本、注册（办公）地址进行变 更，并对《公司章程》的相关内容进行修订，具体情况如下： 一、变更注册资本及修订《公司章程》的情况 经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司已于 2023 年 6 月 29 日实施完成 2022 年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股，共计转增 918,19 ...