隆基绿能科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资 与衍生品交易的管理，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司 利益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等相关法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资等证券类投资行为。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的， 也可以是上述标的的组合。 下列情形不适用本制度规定： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资。 第三条 公司进行证券投资与衍生品交易的，应当严格按照本制度的决策程 序、报 ...

| 股票代码:601012 | 股票简称:隆基绿能 | 公告编号:临 | 2023-149 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码:113053 | 债券简称:隆 22 转债 | | | | 隆基绿能科技股份有限公司 关于 2024 年使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财产品类型：银行理财产品 委托理财金额：预计 2024 年使用自有资金进行委托理财的单日最高余 额上限为 200 亿元。 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为充分利用公司自有资金，提高资金使用效率，公司及子公司 2024 年拟在 不影响正常经营资金需求及资金安全的前提下，使用临时闲置自有资金进行委托 理财，以谋求更好的投资回报。 履行的审议程序：本事项已经隆基绿能科技股份有限公司（以下称"公 司"或"隆基绿能"）第五届董事会 2023 年第十四次会议审议通过。 公司委托理财不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资 为目的的委托理财 ...

| 股票代码:601012 | 股票简称:隆基绿能 公告编号:临 2023-146 号 | | --- | --- | | 债券代码:113053 | 债券简称:隆 22 转债 | 隆基绿能科技股份有限公司 关于 2024 年公司及全资子公司间担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人：隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其全资 子公司 预计担保金额：预计2024年公司为全资子公司提供担保、全资子公司间 互相担保、全资公司为公司提供担保的新增额度合计不超过500亿元人民币，实 际担保金额以最终签署并执行的担保合同或银行批复为准。截至2023年11月30日， 公司对全资子公司及全资子公司间的担保金额为143.30亿元。 一、担保预计情况概述 根据公司及其全资子公司经营发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提 下，预计 2024 年公司为全资子公司提供担保、全资子公司间互相担保、全资公 司为公司提供担保的新增额度合计不超过 500 亿元人民币，其中向资产负债率 70%及以上 ...

中国国际金融股份有限公司 关于隆基绿能科技股份有限公司 2024 年度日常性关联交易预计事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为隆基 绿能科技股份有限公司（以下简称"隆基绿能"或"公司"）公开发行可转换公司债 券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法 律法规和规范性文件的要求，对隆基绿能 2024 年度日常性关联交易预计事项进 行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 根据公司经营计划及项目新建、改造需求，2024 年公司及子公司预计与大 连连城数控机器股份有限公司（以下简称"连城数控"）、沈阳隆基电磁科技股份 有限公司（以下简称"隆基电磁"）等关联方在采购等方面会产生一定数量的业务 往来。为规范关联交易行为，及时履行信息披露义务，按照《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等相关法规要求，公司对 2024 年日常关联 ...

关联交易制度 隆基绿能科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织 ...

| 股票代码:601012 | 股票简称:隆基绿能 | 公告编号:临 | 2023-150 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码:113053 | 债券简称:隆 22 转债 | | | | 隆基绿能科技股份有限公司 关于 2024 年开展外汇衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资种类：为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风险，隆基绿 能科技股份有限公司（以下称"公司"）及子公司 2024 年拟开展外汇衍生品交 易，交易品种包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率 掉期、货币互换等。 投资金额：交易金额为 2024 年任意时点最高余额不超过等值美元 40 亿 元。 履行的审议程序：本事项已经公司第五届董事会 2023 年第十四次会议 审议通过。 特别风险提示：公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务不以单纯投 机为目的，遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，但可能存在汇率波动风险、市 场风险、杠杆风险、利率风险、政治 ...

中国国际金融股份有限公司 关于隆基绿能科技股份有限公司 2024 年度使用自有资金进行委托理财事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为隆基 绿能科技股份有限公司（以下简称"隆基绿能"或"公司"）公开发行可转换公司债 券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法 规和规范性文件的要求，对隆基绿能 2024 年度使用自有资金进行委托理财事项 进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次使用自有闲置资金进行委托理财的基本情况 （一）委托理财目的 为充分利用公司自有资金，提高资金使用效率，公司及子公司 2024 年拟在 不影响正常经营资金需求及资金安全的前提下，使用临时闲置自有资金进行委托 理财，以谋求更好的投资回报。 （二）委托理财金额、期限、资金来源 公司及子公司2024年使用临时闲置自有资金进行委托理财单日最高余额上 限为200亿元，在上述额度内资金可循环投资、滚动使用，授权公司财务负责人 办理相关 ...

隆基绿能科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司股东合 法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》和《隆基绿能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）以及国家的相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、公司章程及本规则的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法 行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规 和规范性文件以及公司章程规定的范围内依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换由非由职工代表出任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案 ...

中国国际金融股份有限公司 关于隆基绿能科技股份有限公司 1 自有资金。 （四）交易方式 2024 年开展外汇衍生品交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为隆基 绿能科技股份有限公司（以下简称"隆基绿能"或"公司"）公开发行可转换公司债 券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等相关法律法规和规范性文件的要求，对隆基绿能 2024 年开展外汇衍生品交易 的事项进行了核查，核查情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 鉴于公司出口业务的美元、欧元、英镑、澳元、日元等外币交易金额较大， 现阶段美元等币种对人民币的市场汇率波动较大，为防范并降低外汇汇率及利率 波动带来的经营风险，公司及子公司与金融机构拟开展外汇衍生品交易业务，品 种包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率掉期、货币 互换等。 公司及子公司外汇衍生品交易业务以基于自身实际业务需求的套期保值交 易为主，不进行单纯以投机为目的的外汇衍生品交易，不会影响公司主营业务发 展。 （二）交易金 ...

| 股票代码:601012 | 股票简称:隆基绿能 | 公告编号:临 | 2023-151 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码:113053 | 债券简称:隆 22 转债 | | | | 隆基绿能科技股份有限公司 关于预计 2024 年日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"隆 基绿能"）股东大会审议。 本次预计的日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价 依据，没有影响公司的独立性，不会对关联方形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计履行的审议程序 根据公司经营计划及项目新建、改造需求，2024 年公司及子公司预计与大 连连城数控机器股份有限公司（以下简称"连城数控"）、沈阳隆基电磁科技股份 有限公司（以下简称"隆基电磁"）等关联方在采购等方面会产生一定数量的业 务往来。为规范关联交易行为，及时履行信息披露义务，按照《上海证券交易所 ...