股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护全体股东的合法权益，规范中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）的行为，保证公司股东大会规范、高效运作， 确保股东平等、有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》 《上市公司股东大会规则（2022年修订）》以及国家其它相关法律、法规和《中 节能风力发电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、公司章程和本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一) 决定公司的经营方针和投资计划； (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； (三) 审议批准董事会的报告； (九) 对公司的合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (七) 对公司增加或减少注册资本作出决 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《国务院办公厅 关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中节能风 力发电股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际， 制定本细则。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 李文卜先生在担任公司董事及董事会提名委员会委员期间恪尽 职守、勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。公 司董事会对李文卜先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷 心感谢！ 为保证董事会工作的顺利开展，根据《公司法》及《公司章程》 等相关规定，公司于 2023 年 11 月 27 日召开第五届董事会第十七次 会议，审议通过了《关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》， 提名沈军民先生为公司第五届董事会董事候选人（沈军民先生的简历 附后），任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满为 止。 1 经公司董事会提名委员会审查，沈军民先生未受过中国证监会及 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未发现沈军民先生存在《公 司法》等法律法规规定的禁止担任公司董事及被中国证监会处以证券 市场禁入处罚的情形。沈军民先生的专业经验、职业素养能够胜任公 司董事职务的履职要求，具备担任公司董事的任职资格。上述议案尚 需提交公司股东大会审议通过。 公司独立董事就上述事项发表了同意的 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 中节能风力发电股份有限公司 关于本次限制性股票回购注销实施完成暨 不调整可转债转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 因公司本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票 回购注销完成后，"节能转债"转股价格不变。 一、本次限制性股票回购注销的基本情况 2023 年 7 月 5 日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公 司"）根据 2021 年第二次临时股东大会的授权，召开第五届董事会 十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解 除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立 意见。鉴于公司有 3 名激励对象因离职已不符合 ...

北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 法律意见 京天股字（2020）第 656-8 号 致：中节能风力发电股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限公 司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，并依据《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 148 号，以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》（国资考分[2020]178 号，以下简称"《工作指引》"）等法律、法规及其 他规范性文件和《中节能风力发电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《中节能风力发电股份有限公司 2020 年 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据《公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）的相关规定，鉴于公司有 3 名激励对象因离职已不符合激励条 件，根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，回购注销 3 名激励对 象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 180,900 股。 本次注销股份的有关情况： | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 ...

京天股字（2023）第 577 号 致：中节能风力发电股份有限公司 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开， 现场会议于 2023 年 11 月 15 日在北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任， 指派本所律师参加本次股东大会会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）以及《中节能风力发电股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场 会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见 为出具本法律意见，本所律师审查了《中节能风力发电股份有限公司第五 届董事会第十五次会议决议公告》、《中节能风力发电股份有限公司独立董事关于 提名公司第五届董事会董事 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,325,589,620 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 51.3613 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 1 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 （网址http://roadshow.sseinfo.com） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址http://roadshow.sseinfo.com） ●会议召开方式：上证路演中心网络互动 ● 投资者可于 2023 年 11 月 6 日(星期一)至 11 月 10 日（星期五)16： 00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司 邮箱 cecwpc@cecwpc.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关 注的问题进行回答。 中节能风力发电股份有 ...

节能风电 601016 2023 年第四次临时股东大会 会议文件 中节能风力发电股份有限公司 2023 年 11 月 1 中节能风力发电股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会议程 会议时间： 2023 年 11 月 15 日（星期三）14:00 时 会议地点： 北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 12 层会 议室 出席人员：公司股东（股东代理人）、董事、监事、高级管理 人员及见证律师等 会议主持人：刘 斌 董事长 会议记录人：李欣欣 会议议程： 一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会议事规则；宣布 现场会议股东到会情况。 二、宣读议案： 非累积投票议案： 1.《关于为中节能怀安 100MW 风电项目贷款提供担保的议案》； 2.《关于为中节能甘州平山湖百万千瓦风电基地 10 万千瓦风电 6#项目贷款提供担保的议案》。 累积投票议案： | | | 2 | | | 股股东 A | | --- | --- | --- | | 3.00 | 关于选举公司第五届董事会董事的议案 | 应选董事（1）人 | | 3.01 | 莫夏泉 | √ | | 4.00 | 关于选举公司第五届监事会监事的议案 | 应选监 ...