| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于修订股东大会议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 27 日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称 公司）召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<股东 大会议事规则>的议案》，同意对《股东大会议事规则》相关条款进行 修订。具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为了维护全体股东的合法权益， | 第一条 为了维护全体股东的合法权益， | | | 规范中节能风力发电股份有限公司（以下 | 规范中节能风力发电股份有限公司（以下 | | | 简称"公司" ...

监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保障中节能风力发电股份有限公 司（以下简称"公司"）监事会依法独立行使监督权，确保全体股东的利益和公 司的发展，现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司章程指引（2022年修订）》及其他相关法律、法规和《中节能风力发电股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，根据有关法律、法规、公司章程及本规则的 规定行使监督权，保障股东权益和公司利益不受侵犯。监事会向股东大会负责并 报告工作。 第三条 监事会不参与公司日常经营管理工作。 第二章 监 事 第四条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的职 工监事不少于监事人数的三分之一。 第五条 监事每届任期三年。监事中的股东代表，由股东大会选举或更换； 职工担任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更 换。监事可以连选连任。 公司董事及高级管理人员不得兼任监事。 由股东代表担任的监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。监事会 换届选举或补选监事时，监事会、合计或单独持有公司3%以上 ...

第五届董事会独立董事第一次专门会议意见 （2023 年第一次） 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公众股股东权益 保护的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章 程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，针对公司第五届董事 会第十七次会议审议的相关关联交易事项召开了独立董事专门会 议，并发表意见如下： 一、通过了《关于审议公司与中节能财务有限公司续签<金融 服务协议>暨关联交易的议案》。 中节能财务有限公司作为一家经国家监督管理总局（原中国银 行业监督管理委员会）批准设立的规范性非银行金融机构，在其经 营范围内为公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。双方 拟续签的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，有利于优化公司 财务管理，提高资金使用效率，拓宽融资渠道，降低融资成本和融 资风险，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意将该《关 于与中节能财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》 提交公司第五届董事会第十七次会议审议。 二、通过了《关于审议<关于对中节能财务有限公司风险评估 报告>的议案》。 中节能财务有限公司作 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 中节能风力发电股份有限公司 对外投资设立全资子公司的公告 投资标的名称：中节能（巨鹿县）风力发电有限公司 投资金额：中节能（巨鹿县）风力发电有限公司投资金额为 1,000 万元 特别风险提示：本次设立中节能（巨鹿县）风力发电有限公司尚需当地 市场监管部门（局）注册批准，新公司的业务开展尚存在不确定性。 一、对外投资概述 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于投资设 立中节能（巨鹿县）风力发电有限公司的议案》（以下简称"巨鹿县 风电"），批准公司投资设立全资子公司 ...

北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 1、本所及经办律师依据《证券法》、《公司法》、《管理办法》、《工作 指引》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业 务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的 事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的 核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性 意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法 律责任。 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2020）第 656-9 号 致：中节能风力发电股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限 公司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十七次会议于 2023 年 11 月 17 日以电子邮件形式发出会议通知， 于 2023 年 11 月 27 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事九 名，实际参加表决董事九名。本次会议的召集、召开和会议程序符合 有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。本议案需 提交公司股东大会审议批准。 表决结果：9 票同意，0 票 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 公告编号：2023-092 | | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | 中节能风力发电股份有限公司 关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次关联交易为：公司与中节能财务有限公司续签《金融服务协议》。 公司与财务公司续签《金融服务协议》的关联交易需提交公司股东大会 审议批准。 本次关联交易对上市公司的影响：公司与财务公司续签《金融服务协议》 为日常经营活动中经常发生的正常业务往来，遵循了公平、公正、公开的原则， 符合公司的整体利益和长远发展。 一、关联交易概述 公司于 2021 年 1 月 15 日与中国节能环保集团有限公司（以下简 称:"中国节能"）的全资子公司中节能财务有限公司（以下简称： "财务公司"）签订了《金融服务协议》，协议服务内容为在财务公 司办理存款、结 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于修订独立董事工作细则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 27 日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称 公司）召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<独立 董事工作细则>的议案》，同意对《股东大会议事规则》相关条款进行 修订。具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为进一步完善中节能风力发电股 | 第一条 为进一步完善中节能风力发电股 | | | 份有限公司（以下简称"公司"或"本公 | 份有限公司（以下简称"公司"或"本公 | | | 司"）的治理 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 01 | 风电 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC K1 | 风电 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于回购注销股权激励计划部分限制性 股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原因 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，根据 公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，公司有 1 名激励对象因 离职已不符合激励条件，不再具备激励对象资格,故公司决定对其持 有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 20,100 股予以回购注 销。 该部分限制性股票注销后，公 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为进一步完善公司法人治理结 | 第一条 为进一步完善公司法人治理结 | | | 构，保障中节能风力发电股份有限公司 | 构，保障中节能风力发电股份有限公司 | | | （以下简称"公司"）监事会依法独立行 | （以下简称"公司"）监事会依法独立行 | | | 使监督权，确保全体股东的利益和公司的 | 使监督权，确保全体股东的利益和公司的 | | | 发展，现依据《中华人民共和国公司法》 | 发展，现依据《中华人民共和国公司法》 | | | （以下简称"《公司法》"）、《上市公 | （以下简称"《公司法》"）、《上市公 | | | 司章程指引（2006 年修订）》及其他相关 | 司章程指引（2022 年修订）》及其他相关 | | | 法律、法规和《中节能风力发电股份有限 | 法律、法规和《中节能风力发电股份有限 | | | 公司章程》（以下简称"公司章程"）的 | 公司章程》（以下简称"公司章程"）的 | | | 规定，制定本规则。 | 规定，制定本规则。 | | 2 | 第五条 监事每届任期三年。 | 第五条 监 ...