证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-010 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2024 年 2 月 2 日 财通证券股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次会议通知于 2024 年 1 月 30 日以电子邮件的形式发出，会议于 2024 年 2 月 2 日以通讯表决 的方式召开。本次会议应参加表决监事 4 人，实际参加表决监事 4 人。本次会议 的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于提名监事候选人的议案》 会议同意提名叶笃银先生（简历详见附件）为监事候选人，任期自公司股东 大会选举产生时起至本届监事会届满时止。 附件 叶笃银先生，1973 年 2 月出生，公共管理硕士，高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权，曾任浙江省人大常委会办公厅副处级秘书，浙江省政府 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-013 财通证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年2月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 2 月 23 日 9 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 23 日 至 2024 年 2 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人方军雄，已充分了解并同意由提名人财通证券股份有限公 司董事会提名为财通证券股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任财通证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件 的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于 ...

章 程 2024 年 2 月 财通证券股份有限公司章程 目 录 第一节 董事 第一章 总则 第二章 经营宗旨和经营范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 党组织 第一节 党组织的机构设置 第二节 公司党委与法人治理主体 第三节 公司党委职权 第五章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第六章 董事会 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第七章 高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 合规管理与内部控制 第十章 财务会计制度和利润分配 第二节 会计师事务所的聘任 第十一章 合并、分立、破产、解散和清算 第十二章 通知与公告 第十三章 章程修改 第十四章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织行为，充分发挥中国共 产党财通证券股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）的领 导核心和政治核 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-007 财通证券股份有限公司 2023年度第四期短期融资券兑付完成公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2023年8月21日成功发行了 财通证券股份有限公司2023年度第四期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币20亿元，票面利率为2.12%，短期融资 券期限为151天，兑付日期为2024年1月19日（详见本公司于2023年8月23日登载 于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《财通证券股份有限公司2023年度第 四期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 1 月 19 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 2,017,492,896.17 元。 特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2024年1月22日 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-006 财通证券股份有限公司 2024年度第一期短期融资券发行结果公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券已于 2024 年 1 月 18 日 发行完毕， 相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 财通证券股份有限公司 | | | 年度第一期短期融资券 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 财通证券 | | CP001 | 短期融资券代码 | 072410010 | | | 发行日 | 2024 年 1 | 月 | 17 日 | 起息日期 | 2024 年 1 月 18 | 日 | | 兑付日期 | 年 2024 6 | 月 | 日 14 | 期限 | 148D | | | 计划发行总额 | 亿元人民币 20 | | | 实际发行总额 | 亿元人民币 20 | | | 发行价格 | 100 元/张 | | | 票面利率 | 2.4 ...

财通证券股份有限公司 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927 号）核 准，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）公开发行了 3,800 万张可转换公 司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币 38 亿元。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425 号文同意，公司 38 亿元可 转债已于 2020 年 12 月 28 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"财通转 债"，债券代码"113043"，存续期限 6 年。 关于不向下修正"财通转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： | 证券代码：601108 | 证券简称: 财通证券 | 公告编号：2023-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 113043 | 债券简称: 财通转债 | | 截至 2024 年 1 月 22 日，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）A 股股 票已出现连续三十个交 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-004 财通证券股份有限公司 二、审议通过《关于不向下修正"财通转债"转股价格的议案》 会议决定本次不向下修正转股价格，同时在未来 3 个月内（2024 年 1 月 23 日至 2024 年 4 月 2 日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，公司未履 行审议程序及信息披露的，则公司亦不提出向下修正方案。从 2024 年 4 月 3 日 开始重新起算，若再次触发"财通转债"的转股价格向下修正条款，届时公司董事 会将再次召开会议决定是否行使"财通转债"转股价格向下修正的权利。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 《关于不向下修正"财通转债"转股价格的公告》刊登在中国证券报、上海 证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会议通知 于 2024 年 1 月 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-003 财通证券股份有限公司 关于收到非公开发行公司债券挂牌转让无异议函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交易所出 具的《关于对财通证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》 （上证函〔2024〕204号）。根据上述无异议函，上海证券交易所对公司面向专 业投资者非公开发行总额不超过80亿元公司债券挂牌转让无异议，本次公司债券 由华泰联合证券有限责任公司承销，采取分期发行方式。上述无异议函自出具之 日起12个月内有效。 公司将严格按照有关法律法规、上述无异议函及公司股东大会的授权，做好 发行本次公司债券的相关事宜。 特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2024年1月18日 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 1、发行日期：2020 年 12 月 10 日 | 证券代码：601108 | 证券简称：财通证券 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码: 113043 | 转债简称:财通转债 | | 财通证券股份有限公司 关于"财通转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 2、发行数量：3,800 万张（380 万手） 3、发行面值：本次发行的可转债每张面值人民币 100 元，按面值发行 4、发行总额：本次发行的可转债总额为人民币 38 亿元 5、发行票面利率：本次发行可转债票面利率为：第一年 0.2%，第二年 0.4%， 第三年 0.6%，第四年 1.0%，第五年 2.0%，第六年 2.5%。 6、债券期限：本次发行的可转债期限为发行之日起六年，即 2020 年 12 月 10 日至 2026 年 12 月 9 日。 7、上市日期：2020 年 12 月 28 日 8、债券代码：113043 9、债券简称：财通转债 10、转股起止日期：自可转债发行 ...