会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为31人，其中A股股东31人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为3,794,601,634股，占比80.4488%[4] 议案表决情况 - 2023年度董事会工作报告议案，A股同意票3,793,496,284，比例99.9708%[7] - 2023年度财务决算报告议案，A股同意票3,793,517,784，比例99.9714%[9] - 与合和集团等关联交易议案，A股同意票2,339,465,423，比例99.9528%[11] - 与其他持有公司5%以上股份法人或组织关联交易议案，A股同意票1,624,257,445，比例99.9320%[11] - 2024年度债务融资计划及授权方案议案，A股同意票3,793,496,284，比例99.9708%[12] - 续聘会计师事务所议案，A股同意票3,793,496,284，比例99.9708%[12] - 为公司董监高投保责任保险议案，A股同意票3,793,496,284，比例99.9708%[13] - 公司房屋处置相关事项议案，A股同意票3,793,517,784，比例99.9714%[13] - 2023年度监事会工作报告等议案赞成票170,226,584，占比99.3548%[15] - 2023年度财务决算报告议案赞成票170,248,084，占比99.3673%[15] - 2024年度债务融资计划及授权方案议案为特别决议，获2/3以上通过[16] - 其余议案为普通决议，获1/2以上通过[16] 表决回避情况 - 股东大会表决议案7.01时，云南合和(集团)等2家公司回避表决[17] - 股东大会表决议案7.02时，云南省投资控股集团等4家公司回避表决[17] 其他信息 - 本次股东大会见证律所是北京德恒（昆明）律所，律师为冯楠、胡舰月[18] - 律师见证结论为股东大会召集、召开程序合法有效[18] - 公告2024年4月22日由红塔证券董事会发布[19] - 上网公告文件为律所关于公司2023年年度股东大会法律意见[19]

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-018 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十三次会议 于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 1 日通过电子 邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 审议通过《关于增补公司第七届董事会审计委员会成员的议案》 会议同意对第七届董事会审计委员会成员进行增补。 2024 年 4 月 16 日 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 增补后第七届董事会审计委员会成员如下： 召集人：吉 利 成 员：张永卫、杨向红 增补方案自本次董事会审议通过之日起生效，任期至第七届董事会届满之 日止。 ...

公司基本信息 - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号，邮政编码650011，网址为http://www.hongtastock.com [20] - 公司披露年度报告的媒体有《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，证券交易所网站为www.sse.com.cn [21][22] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236 [22] - 红塔证券于2002年1月正式成立，注册资本为138,651.04万元，此后经历多次增资扩股[23] - 2013年9月公司注册资本由1,386,510,429.76元增加到2,057,651,369.36元[23] - 2015年9月公司注册资本由2,057,651,369.36元增加到3,269,405,396.03元[23] - 2019年8月公司首次公开发行新股后，注册资本由3,269,405,396.03元增加到3,633,405,396元[23] - 2021年公司配股获批，原股东有效认购1,083,382,346股，占可配售股份总数的99.39%，配股完成后总股本由3,633,405,396股增至4,716,787,742股[24] - 2021年11月公司就增加注册资本事项完成工商变更登记[24] - 公司配股公开发行股票于2021年8月25日上市流通[24] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务，还获得外币有价证券经纪业务等多项单项业务资格[18] 公司业绩情况 - 2023年归母净利润3.12亿元，同比大幅增长，保持连续21年持续盈利[8] - 2023年度拟以总股本4,716,787,742股为基数，每10股派发现金红利0.60元（含税），派发现金红利总额283,007,264.52元（含税），占净利润比例90.63%[4] - 2023年营业收入12.01亿元，较2022年增长43.63%[37] - 2023年归属于母公司股东的净利润3.12亿元，较2022年增长710.57%[37] - 2023年末资产总额470.00亿元，较2022年末增长1.81%[39] - 2023年末负债总额236.63亿元，较2022年末增长2.76%[39] - 2023年基本每股收益0.07元，较2022年增长600.00%[40] - 2023年加权平均净资产收益率1.36%，较2022年增加1.19个百分点[40] - 2023年第一季度至第四季度营业收入分别为4.90亿元、2.90亿元、0.96亿元、3.25亿元[43] - 2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为2.25亿元、0.70亿元、 - 0.80亿元、0.98亿元[43] - 2023年非流动性资产处置损益为 - 26.99万元，2022年为177.73万元[44] - 2023年计入当期损益的政府补助为2026.03万元，2022年为4151.12万元[44] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2023年为3313635.06元，2022年为4478841.80元[45] - 除各项之外的其他营业外收入和支出2023年为 - 6562123.19元，2022年为 - 3135113.44元[45] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额为28438727450.17元，期末余额为35323029322.90元，当期变动6884301872.73元[46] - 2023年末货币资金为5080434543.72元，较年初减少47.55%[48] - 2023年末其他债权投资为16725072643.00元，较年初增长79.58%[48] - 2023年末其他权益工具投资为2846590755.01元，较年初增长6807.16%[48] - 2023年营业总收入为1200949979.43元，较2022年增长43.63%[48] - 2023年利息净收入为430505974.78元，较2022年增长393.85%[48] - 2023年净利润为285678656.24元，较2022年增长1288.96%[48] - 2023年综合收益总额为433712173.95元，较2022年增长1227.37%[48] - 2023年营业总收入14.07亿元，同比增长157.85%，净利润6.94亿元，同比增长314.08%[49] - 2023年实现营业收入12.01亿元，同比增长43.63%；归属于母公司股东的净利润3.12亿元，同比增长710.57%[51] - 截至2023年末，总资产470.00亿元，较上年末增长1.86%；归属于母公司股东的权益230.97亿元，较上年末增长0.98%[51] - 2023年手续费及佣金净收入2.06亿元，同比下降21.16%[49] - 报告期内，公司营业收入12.01亿元，同比增长43.63%；归属于母公司股东的净利润3.12亿元，同比增长710.57%[81] - 报告期内，公司营业成本9.27亿元，同比减少1.33亿元，降幅12.51%[82][83][87] - 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 -39.89亿元，同比减少58.35亿元[82][83] - 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 -0.58亿元，同比减少2.45亿元[82][83] - 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为 -4.42亿元，同比减少10.03亿元[82][83] - 报告期内，利息净收入同比增加3.43亿元，增幅393.85%；投资收益同比增加3.41亿元，增幅88.03%[84] - 报告期内，其他业务收入同比减少1.89亿元，降幅61.02%；手续费及佣金净收入同比减少0.69亿元，降幅19.36%；公允价值变动收益同比减少0.57亿元[84] - 营业收入增加主要因其他债权投资业务规模增加、融资成本下降使利息净收入增加3.43亿元，金融投资资产收益合计增加2.84亿元等[82] - 营业成本减少主要因期货风险管理子公司现货业务成本减少1.93亿元，信用减值损失增加0.48亿元，业务及管理费增加0.15亿元[83][87] - 自营投资业务营业收入6.62亿元，毛利率88.05%；财富管理业务营业收入3.61亿元，毛利率-21.53%，同比减少4.86个百分点；机构服务业务营业收入3.40亿元，毛利率50.48%，同比增加7.48个百分点[90] - 云南省内经纪业务分支机构营业收入1.13亿元，毛利率22.79%，同比下降27.30个百分点；云南省外经纪业务分支机构营业收入0.26亿元，毛利率-204.69%，同比下降52.43个百分点；公司总部及各子公司营业收入10.61亿元，毛利率28.38%，同比上升64.88个百分点[90] - 报告期内，公司业务及管理费为8.64亿元，同比增加0.15亿元，增幅1.73%[92] - 本期研发投入46,964.05元，占营业收入比例0.0039%；研发人员11人，占公司总人数比例1.10%[93][94] - 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为-39.89亿元，投资活动产生的现金流量净额为-0.58亿元，筹资活动产生的现金流量净额为-4.42亿元[95] - 货币资金期末余额50.80亿元，较上期期末减少47.55%；结算备付金期末余额10.70亿元，较上期期末减少13.43%；融出资金期末余额15.39亿元，较上期期末增加19.30%[96][97] - 衍生金融资产期末余额117.57万元，较上期期末增加364.22%；存出保证金期末余额12.01亿元，较上期期末减少10.53%；应收款项期末余额1.70亿元，较上期期末增加593.51%[97] - 买入返售金融资产期末余额41.73亿元，较上期期末减少0.62%；交易性金融资产期末余额135.22亿元，较上期期末减少26.07%[97] - 其他债权投资期末余额167.25亿元，较上期期末增加79.58%；其他权益工具投资期末余额28.47亿元，较上期期末增加6,807.16%[97] - 投资性房地产期末余额2115.56万元，较上期期末减少11.38%[97] - 报告期末公司总资产470.00亿元，较上年末增加8.56亿元，增幅1.86%，金融投资资产增加54.48亿元，货币资金和结算备付金减少47.71亿元[100] - 报告期末公司总负债236.63亿元，较上年末增加6.58亿元，增幅2.86%，应付债券增加38.95亿元，交易性金融负债增加14.28亿元，次级债务减少32.17亿元[100] - 扣除代理买卖证券款后，公司资产负债率为45.94%[100] - 截至报告期末，母公司财务报表长期股权投资32.16亿元，与上年末持平[102] - 2023年公司报告期末总资产4.39亿元，净资产4.26亿元，实现营业收入11581.97万元，净利润1119.92万元[108] 公司业务布局 - 公司主要业务为自营投资、财富管理、机构服务业务板块[75] - 自营投资业务板块包括股票、固收、创新与衍生品、新三板做市、股权直投与另类投资[75][76] - 财富管理业务板块包括财富管理、融资融券、资产管理、公募基金管理、私募股权管理[76] - 机构服务业务板块包括投资银行、资产证券化、股票质押、研究与机构销售、期货机构业务[76][77] - 2023年股票自营投资适度降低权益类资产规模、增加高股息和稳定资产配置，优化持仓结构取得积极效果[53] - 2023年固收自营业务完善投研体系，未发生信用风险，推动FICC业务建设，获较好投资回报[54][55] - 2023年金融创新业务扩大优势策略投资规模，丰富策略储备，推进场外衍生品业务准备工作[56] - 2023年新三板做市业务优化做市标的结构，未来发展中心将向北交所倾斜[57] - 2023年红正均方完成1个项目退出，存量项目10个，存续项目投资规模约11.27亿元[58] - 截至报告期末，公司融资融券业务规模为15.25亿元，平均维持担保比例为263.48%[62] - 报告期末，上海分公司资产管理规模547.11亿元，较去年同期下降1.13%，其中集合资产管理规模0.27亿元，单一资产管理规模540.15亿元，专项资产管理规模6.69亿元[63] - 报告期末，红塔红土基金和红塔资产存续管理规模265.95亿元，同比增加6.75%[64] - 报告期末，红塔红土基金管理公募基金21只，管理规模109.88亿元，同比增加87.57%，报告期内新发公募基金4只，募集规模30.84亿元[65] - 截至报告期末，红证利德及其子公司管理的已备案且正常运营的基金10只，基金认缴规模累计16.33亿元，基金实缴规模累计12.32亿元，投资项目累计37个，报告期内新增投资金额5000万元[66] - 截至报告期末，公司股票质押业务融出资金规模30.36亿元，存续合约平均履约保障比例为267.17%[70] - 报告期内，期货机构业务实现营业收入1.16亿元，净利润1119.92万元[72] - 公司未来对机构服务板块坚持特色化、精品化发展思路，以合规经营为首要原则[73] - 2023年公司现有经纪业务分支机构59家，包括2家分公司和57家证券营业部[25] - 57家证券营业部中云南省内30家，云南省外27家[25] - 云南省内证券营业部昆明市有10家[25] - 北京市有3家证券营业部[25] - 上海市有4家证券营业部[25] - 深圳市有3家证券营业部[25] - 东北分公司位于沈阳市，珠海分公司位于珠海市[25] - 公司在多地设有证券营业部，如深圳、贵州、河南等[29] - 红塔期货有限责任公司注册资本10亿元，公司出资比例100%[30] - 红证利德资本管理有限公司注册资本6亿元，公司出资比例100%[30] - 红正均方投资有限公司注册资本20亿元，公司出资比例100%[30] - 红塔红土基金管理有限公司注册资本4.96亿元，公司出资比例59.27%[32] - 公司设有上海分公司、上海固定收益分公司等多家分公司[32][33][34][35] - 珠海分公司成立于2023年9月26日[35] 公司未来规划 - 2024年坚持“稳中求进”，保持业绩稳健，夯实高质量发展基础[10] - 2024年坚持“以进促稳”，提升员工积极性，推进自营投资非方向化转型[10] - 2024年坚持“先立后破”，推进轻资本业务“精品化”建设，支持子公司高质量发展[10] - 公司确定走高质量发展道路，建设差异化、特色化的“精品券商”[8] - 2024年公司将沿非方向性转型思路推进业务，从四方面着手开展工作[59] - 2024年公司将围绕资金、人才、机制三大核心要素开展经营，包括深化资产负债管理等六项措施[117][118] - 公司致力于成为轻资本与重资本业务并举、特色鲜明的高质量发展券商[116]

红塔证券股份有限公司 2023 年度股东大会 股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 4 月 22 日（星期一）9:30 现场会议地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼公司 会议室 会议文件 红塔证券股份有限公司 2024 年 4 月 | | 目 | 录 | | --- | --- | --- | | | 股东大会会议议程 1 | | | | 股东大会会议须知 3 | | | 议案 1：关于审议公司 | 年度董事会工作报告的议案 | 2023 4 | | 议案 2：关于审议公司 | 年度监事会工作报告的议案 | 2023 11 | | 议案 3：关于审议公司 | 年度独立董事述职报告的议案 | 2023 19 | | 议案 4：关于审议公司 | 年度财务决算报告的议案 | 2023 39 | | 议案 5：关于审议公司 | 年度利润分配方案的议案 | 2023 42 | | 议案 6：关于审议公司 | 年年度报告的议案 | 2023 44 | | 议案 7：关于预计公司 | 年度日常关联交易的议案 | 2024 45 | | 议案 8：关于审议公司 | 年度债务融资计划及授权方 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-016 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 | | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

红塔证券股份有限公司 | 报告编制说明 | 02 | | --- | --- | | 关于红塔证券 | 03 | | 可持续发展管理 | 11 | | 附录 | 48 | | 行稳致远，规范公司治理 | 15 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 筑牢合规底线 | | 推动行业文化 | 规范采购管理 | | 完善公司治理 | 保护知识产权 | | 强化风险管理 | | | 心系客户，提供优质服务 | 26 | | --- | --- | | 服务实体经济 | 开展投资者教育 | | 提升客户体验 | 保障信息安全 | | 践行责任营销 | | 以人为本，携手员工成长 多元与平等 权益与福利 2023年度 环境、社会及管治（ESG）报告 2023 红塔证券有限公司 红塔证券股份有限公司 凝心聚力，助力乡村振兴 43 党建促进帮扶 重点帮扶工作 创新金融帮扶 | 39 | | --- | | 服务"双碳"， 践行可持续金融 | | 34 | 创新绿色金融 推进绿色办公 应对气候变化 2023 红塔证券有限公司 1 考核与培训 本报告是红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""本公司""公司"）的 ...

红塔证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 红塔证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)2023年12月31日财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是红塔证券董事会的责任。 北京市东城区朝阳门北大街 胖系曲话· 士师事务所 8 号富华大厦A座9 内部控制审计报告 XYZH/2024KMAA3B0036 红塔证券股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-149 | 会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: 8 号富华大厦 A 座 9 目 blic accountants 100027. P.R.C 审计报告 XYZH/2024KMAA3B0035 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 (杨向红) 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公 司"或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 杨向红，1966年12月出生，法学学士，中国国籍，无境外永久居留权。1990 年7月至1998年6月任云南省司法厅省律师协会主任科员；1998年6月至2016年6月 任云南海合律师事务所专职律师、合伙人律师；2013年6月至2015年7月任云南维 和药业股份有限公司独立董事；2016年6月至今任国浩律师（昆明）事务所高级 合伙人，现兼任云南旅游股份有限公司、昆明理工恒达科技股份有限公司独立董 事；2021年6月至今任红塔证券独立董事。 （二）独立性自查情况 2023年度，经严格依照《独董办法》等法律法规对照自查，本人具备履行职 责所必需的专业知识、工作经验和良好品德，符合独立性要求，与公司及主要股 东 ...

公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 红塔证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记 ...