西安陕鼓动力股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 议 案 2024 年第一次临时股东大会 1 www.shaangu.com 2024 年第一次临时股东大会 目 录 | 1、关于制定、修订公司部分治理制度及议事规则的议案 3 | | --- | | 2、关于公司申请银行借款的议案 4 | 2 www.shaangu.com 2024 年第一次临时股东大会 具体内容及修订后的相关制度详见公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证券交 易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西安陕鼓动力股份有限公司关于 制定、修订公司部分治理制度及议事规则的公告》（临 2023-055）及各制度全 文。 本议案已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，请各位股东及股 东代表审议。 西安陕鼓动力股份有限公司 二〇二四年一月六日 3 www.shaangu.com 关于制定、修订公司部分治理制度及议事规则的议案 各位股东及股东代表： 为进一步规范公司运作，不断完善公司治理体系，保护投资者合法权益，公 司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上 市公司治理准则 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-059 西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年 7 月 15 日，公司披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象 名单的核查意见及公示情况说明》。 4、2021 年 7 月 23 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公 司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除 限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况 1、2021 年 1 月 29 日，公司第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第十八次会 议分别审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及 其他相关议案 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-062 西安陕鼓动力股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司(以下简称"公司")第八届监事会第十五次会议于 2023 年 12 月 28 日在西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 802 会议室以现场方式召 开。会议通知和会议资料已于 2023 年 12 月 22 日以书面方式发给全体监事。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席罗克军先生主持。会议符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会监事审议，形成如下决议： 一、审议并通过了《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票及调整回购价格的议案》 监事会意见：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 及《公司章程》的有关规定，监事会对本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除 限售的限制性股票的回购原因、价格、数量及涉及的激励对象名单进行了核实。监事 会认为 ...

北京大成(西安)律师事务所 北京大成(西安)律师事务所 关于西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年 首 次 授 予 部 分 限 制 性 股 票 解 除 限 售 条 件 成 就 及回购注销部分 2021年限制性股票相关事宜的 法律意见书 大成西意字[2023]第 235 号 www.dentons.cn 西安市西安国际港务区港务大道西安港国际采购中心 3 号楼 16-17 层 (710026) 16-17/F,Xi'an International Trade & Logistics Park Building 3 , Xi'an International Trade & Logistics Park Gangwu Road,710026 , Xi'an, China Tel: +86 29-88866955 Fax: +86 29-88866956 北京大成(西安) 律师事务所 关于西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年首次授予部分限制性股票解除限售条件成就 及回购注销部分 2021 年限制性股票相关事宜的 法 律 意 见 书 大成西意字[2023]第 253号 致:西安陕鼓动力股份有限公司 北京大成(西安 ...

2、借款金额：不超过 35,100 万元 3、借款利率：不超过 3.70% 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-057 西安陕鼓动力股份有限公司 关于陕西秦风气体股份有限公司申请银行借款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第八届 董事会第二十七次会议，审议通过了《关于陕西秦风气体股份有限公司申请银行借款的 议案》，具体情况如下： 公司控股子公司陕西秦风气体股份有限公司拟向银行申请总额不超过35,100万元借 款，借款利率不超过 3.70%，用于日常经营周转。 1、借款人：陕西秦风气体股份有限公司 4、借款期限：不超过 1 年 5、还本付息方式：按季付息，到期还本 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 - 1 - www.shaangu.com ...

西安陕鼓动力股份有限公司独立董事年报工作制度 （2023 年 12 月修订） 第二章 独立董事年报工作管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善西安陕鼓动力股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独 立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、上海证券交易所 的有关规定以及《西安陕鼓动力股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 相关制度，特制定本工作制度。 第三条 每个会计年度结束后 40 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监 应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第六条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第七条 在年审会计师进场前，独立董事就审计计划、审计 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-060 西安陕鼓动力股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 810 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 至 2024 年 1 月 16 日 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投 ...

西安陕鼓动力股份有限公司监事会 关于第八届监事会第十五次会议相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控 股上市公司实施股权激励工作指引》等法律法规、规范性文件以及《西安陕鼓动力股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司监事会对第八届监事会第十 五次会议审议的 1、《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股 票及调整回购价格的议案》2、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个解除限售期解除限售条件成就的议案》进行了审核，发表意见如下： 1、根据《管理办法》及《公司章程》的有关规定，监事会对本次回购注销部分激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购原因、价格、数量及涉及的激励对象名 单进行了核实。监事会认为：公司本次回购注销行为符合《管理办法》等法律、法规和 规范性文件及《西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等的 相关规定，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营成果产生 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 关于制定、修订公司部分治理制度及议事规则的公告 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-055 以上第 1、2 项制度尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。上述新制定及 修订后的制度详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的相应制度全文。 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 - 1 - www.shaangu.com 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第八届 董事会第二十七次会议，审议通过了《关于制定、修订公司部分治理制度及议事规则的 议案》，具体情况如下： 一、制定和修订原因 为进一步规范公司运作，不断完善公司治理体系，落实独立董事制度改革的相关要 求，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况及经营需要， 公司制定和修订了部 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-054 西安陕鼓动力股份有限公司 第八届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十七次 会议于 2023 年 12 月 28 日在西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 810 会议室以 现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知及会议资料已于 2023 年 12 月 27 日 以电子邮件形式和书面形式发给各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席 董事 9 人。会议由公司董事长李宏安先生主持。会议符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定。 经与会董事审议，形成如下决议： 一、审议通过并同意向股东大会提交《关于制定、修订公司部分治理制度 及议事规则的议案》 具体内容详见《西安陕鼓动力股份有限公司关于制定、修订公司部分治理制 度及议事规则的公告》（临 2023-055） 制定、修订后的制度全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。 表决结 ...