西安陕鼓动力股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） Grant Thornton 载|日 t to 5 = 内部控制审计报告 致同审字(2025) 第 110A013202 号 西安陕鼓动力股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了西安侠鼓动力股份有限公司(以下简称"陕鼓动力股份公司") 2024 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是陕鼓动力股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 G ...

公司简称：陕鼓动力 证券代码：601369 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二 个解除限售期解除限售及回购注销部分限制性 股票相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 9 | | （一）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件的达成情况说明 9 | | （二）首次授予部分第二个解除限售期解除限售情况 11 | | （三）回购注销部分限制性股票的说明 11 | | （四）结论性意见 13 | | 六、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、陕鼓动力：指西安陕鼓动力股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划：指西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划。 3. 限制性股票：公司依照本激励计划授予的 A 股普通股股票，激励对象只有在 公司业绩目标和个人绩效考核结果 ...

本人于 2024 年 7 月 4 日经西安陕鼓动力股份有限公司 2024 年第三次临时股东大 会选举为公司独立董事。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规及《公司 章程》的规定，在 2024 年度工作中，本人积极履行职责，发挥独立董事作用，维护全 体股东的合法权益，现将 2024 年度本人履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人杨芳，1975 年 3 月出生，汉族，中国国籍。复旦大学会计学博士，上海立 信锐思信息管理有限公司创始合伙人、高级培训师、FIPA、FFA。内控及风险管理领 域实务型专家，财政部企业内部控制标准委员会咨询专家，中国企业联合会咨询委员 会委员、中国内部审计协会职业发展委员会委员，上海国有资本运营研究院特聘讲 师，复旦大学管理学院签约讲师、宁波大学研究生院签约讲师、上海国家会计学院客 座教授、上海立信会计金融学院客座教授、社会导师。 作为西安陕鼓动力股份有限公司的独立董事，本人及直系亲属均不持有本公司股 份，与本公司或本公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所惩戒。本人对独立性情况进行了自查，本人作为公司独立董事任职符 合《上市 ...

独立董事 2024 年度述职报告 本人于 2024 年 7 月 4 日经西安陕鼓动力股份有限公司 2024 年第三次临时股东大 会选举为公司独立董事。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规及《公司 章程》的规定，在 2024 年度工作中，本人积极履行职责，发挥独立董事作用，维护全 体股东的合法权益，现将 2024 年度本人履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人徐光华，1964 年 10 月出生，汉族，中共党员，中国籍，现任西安交通大学 机械工程学院教授、博士生导师，享受国务院特殊津贴专家，中国生物医学工程学会 医学神经工程分会副主任委员。长期从事重大装备故障诊断与智能运维、生机电信号 处理、脑机接口与康复技术研究。自 2001 年起主持国家十五攻关、十一五 863 目标导 向、十二五 863 主题项目等，2015 年主持国家基金委重大研究计划集成项目，获省部 级奖 7 项、授权发明专利 30 余项，发表 SCI/EI 高水平论文百余篇。现任西安陕鼓动 力股份有限公司独立董事，西安臻泰智能科技有限公司董事兼首席科学家。 作为西安陕鼓动力股份有限公司的独立董事，本人及直系亲属均不持有 ...

独立董事 2024 年度述职报告 本人于 2019 年 12 月 19 日经西安陕鼓动力股份有限公司 2019 第四次临时股东大 会选举为公司独立董事。2021 年 6 月 15 日，经公司 2021 年第二次临时股东大会选 举，本人连任公司独立董事。2024 年 5 月 7 日，因个人原因，本人申请辞去公司第八 届董事会独立董事职务及董事会相关专业委员会委员职务；因辞职导致公司独立董事 人数少于公司董事会成员的三分之一，按照有关法律法规和《公司章程》的规定本人 继续履行独立董事职务及董事会相关专业委员会委员职务，经 2024 年 7 月 4 日股东大 会审议通过《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》，本人不再担任公司任何 职务。 | 姓名 | 本年应参加 | 亲自出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两次未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 董事会次数 | 次数 | 参加次数 | 次数 | | 亲自参加会议 | | 冯根福 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 一、基本情况 本人冯根福，1957 年出 ...

独立董事 2024 年度述职报告 本人于 2018 年 5 月 31 日经西安陕鼓动力股份有限公司 2018 年第一次临时股东大 会选举为公司独立董事。2021 年 6 月 15 日，经公司 2021 年第二次临时股东大会选 举，本人连任公司独立董事。2024 年 5 月 30 日，因任期满六年，本人申请辞去公司第 八届董事会独立董事职务及董事会相关专业委员会委员职务，因辞职导致公司独立董 事人数少于公司董事会成员的三分之一，按照有关法律法规和《公司章程》的规定本 人继续履行独立董事职务及董事会相关专业委员会委员职务，经 2024 年 7 月 4 日股东 大会审议通过《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》，本人不再担任公司任 何职务。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规及《公司 章程》的规定，本人积极履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法权益。 在任职期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，积极履行独立董事的职责。现将 2024 年本人 任职期间履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人李树华，1971 年出生，会计学博士，中国注册会计师协会非执业会员；新 世纪百千万人才工程国家 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-008 西安陕鼓动力股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会决定 2025 年中期利润分配的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、2025 年中期利润分配时间及方式： 2025 年半年报披露后至 2025 年三季报披露前，以现金方式分配 2025 年半年度利润。 2、2025 年中期利润分配前提条件： （1）符合上市公司中期分红的监管政策要求，符合国资监管要求，符合公司战略需 求； （2）累计未分配利润为正、公司当期盈利； （3）公司现金流可以满足正常经营和持续发展的需求。 3、2025 年中期利润分配比例、金额上限： 以中期分红实施方案中总股本为基数，派发现金红利金额不低于母公司 2025 年半年 报净利润的 30%，且不超过母公司 2025 年半年报净利润的 90%。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召开第九届 董事会第十一次会议，审议通过并同意向股东大会提交《关于提请股东大会授权董事会 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-009 西安陕鼓动力股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：是 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会专门会议审议情况：西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议 2025 年第一次会议审议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易的议 案》，同意将本议案提交公司第九届董事会第十一次会议审议。 2、董事会表决情况和关联董事回避情况：公司于 2025 年 4 月 16 日召开的第九届董 事会第十一次会议审议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易的议案》。关联董事李 宏安、陈党民、王建轩、周根标回避了对本议案的表决，公司其他非关联董事全票同意 通过此议案。 3、该议案尚需提交股东大会审议，关联股东将回避表决。 （二）前次日常关联交易的预计和执行情况 1、购买商品/接受劳务/购建资产/承租资产情况 | ...