收入和利润表现 - 营业收入实现134.96亿元人民币，同比增长24.80%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为30.29亿元人民币，同比大幅增长72.78%[5] - 扣除非经常性损益的净利润为29.37亿元人民币，同比增长77.88%[5] - 加权平均净资产收益率为8.46%，同比增加3.24个百分点[5] - 基本每股收益为0.45元/股，同比增长72.78%[5] - 公司2020年前三季度营业总收入为134.96亿元，同比增长24.8%[21] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润为30.29亿元，同比增长72.8%[22] - 2020年第三季度营业利润为22.94亿元，同比增长237.4%[22] - 公司2020年前三季度基本每股收益为0.45元/股，同比增长73.1%[23] - 公司2020年前三季度营业总收入为66.4亿元人民币，同比增长41.1%[25] - 2020年前三季度净利润达20.15亿元人民币，较2019年同期的12.33亿元增长63.5%[26] - 2020年第三季度营业总收入为24.89亿元人民币，同比增长103.9%[63] - 净利润2020年前三季度为20.15亿元人民币，同比增长63.5%[64] - 2020年第三季度归属于母公司股东净利润14.10亿元人民币，同比增长235.9%[60] - 2020年第三季度基本每股收益0.21元/股，同比增长250.0%[61] 成本和费用表现 - 应付职工薪酬增长39.74%至60.70亿元，主要系未支付绩效余额增加[11] - 业务及管理费支出38.89亿元，同比增长22.6%[25] - 所得税费用6.45亿元，同比增长94.0%[26] - 支付的各项税费25.52亿元，同比增长101.2%[30] - 2020年前三季度业务及管理费55.67亿元人民币，同比增长30.7%[60] - 2020年前三季度所得税费用11.47亿元人民币，同比增长82.6%[60] - 支付给职工及为职工支付的现金2020年前三季度为28.85亿元人民币，同比增长26.0%[65] - 支付给职工及为职工支付的现金为21.99亿元，同比增长30.6%[68] 业务线表现：手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入增长85.76%达58.70亿元，受益于基金、经纪和投行业务收入增加[12] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入达26.67亿元，同比增长136.0%[21] - 2020年第三季度投资银行业务手续费净收入为5.39亿元，同比增长157.3%[21] - 2020年第三季度经纪业务手续费净收入为8.52亿元，同比增长120.5%[21] - 手续费及佣金净收入31.15亿元，其中经纪业务收入19.15亿元，投资银行业务收入10.83亿元[25] - 手续费及佣金净收入2020年前三季度为31.15亿元人民币，同比增长95.6%[63] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入26.67亿元人民币，同比增长136.0%[59] 业务线表现：投资收入 - 投资收益增长102.16%至39.88亿元，主要来自交易性金融资产投资收益增加[12] - 公允价值变动收益下降93.37%至0.76亿元，因交易性金融资产公允价值变动损益减少[12] - 2020年第三季度投资收益为19.61亿元，同比增长224.5%[21] - 2020年前三季度利息净收入为8.09亿元，同比增长28.1%[21] - 投资收益22.06亿元，同比增长52.3%[25] - 公允价值变动收益5.04亿元，同比下降53.3%[25] - 2020年前三季度投资收益39.88亿元人民币，同比增长102.2%[59] - 投资收益2020年前三季度为22.06亿元人民币，同比增长52.3%[63] - 公司2020年第三季度汇兑收益2393.05万元人民币，同比增长34.5%[59] 资产项目变化 - 融出资金增加48.24%至307.37亿元，主要因融资融券业务规模扩大[11] - 衍生金融资产大幅增长726.24%至1.27亿元，主要系股票期权合约衍生金融资产增加[11] - 买入返售金融资产下降43.08%至49.11亿元，因股票质押式回购规模减少[11] - 货币资金从476.37亿元增至490.66亿元，增长3.0%[16] - 客户资金存款从255.37亿元增至324.58亿元，大幅增长27.1%[16] - 融出资金从207.35亿元增至307.37亿元，大幅增长48.3%[16] - 交易性金融资产从485.50亿元略降至482.67亿元，减少0.6%[16] - 代理买卖证券款从346.05亿元增至428.93亿元，增长23.9%[16] - 融出资金净减少73.85亿元，同比扩大148.9%[30] - 衍生金融负债增长249.50%达0.63亿元[49] - 应付短期融资款下降45.48%至34.70亿元[49] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为47.46亿元人民币，同比大幅下降77.89%[5] - 经营活动现金流量净额下降77.89%至47.46亿元，因回购业务现金流入减少且融出资金现金支出增加[12] - 经营活动现金流量净额47.46亿元，较2019年同期214.72亿元下降77.9%[27] - 筹资活动现金流入小计665.87亿元，同比大幅增长244.6%[28] - 偿还债务支付的现金698.28亿元，较去年同期增长143.0%[28] - 分配股利及利息支付现金25.21亿元，同比小幅下降2.4%[28] - 经营活动现金流量净额37.85亿元，同比大幅下降82.0%[30] - 收取利息及佣金现金55.70亿元，同比增长40.8%[30] - 投资活动现金流量净额25.69亿元，同比下降43.7%[30] - 发行债券收到现金210.73亿元，同比增长325.8%[31] - 期末现金及现金等价物余额384.12亿元，同比增长23.7%[31] - 经营活动产生的现金流量净额2020年前三季度为47.46亿元人民币，同比下降77.9%[65] - 收取利息、手续费及佣金的现金2020年前三季度为94.88亿元人民币，同比增长47.6%[65] - 取得借款收到的现金2020年前三季度为455.14亿元人民币，同比增长250.4%[65] - 发行债券收到的现金2020年前三季度为210.73亿元人民币，同比增长232.6%[65] - 筹资活动现金流入小计为665.87亿元，同比大幅增长244.6%[66] - 偿还债务支付的现金为698.28亿元，同比增长143.0%[66] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为25.21亿元，同比小幅下降2.4%[66] - 经营活动产生的现金流量净额为37.85亿元，同比大幅下降82.0%[68] - 收取利息、手续费及佣金的现金为55.70亿元，同比增长40.8%[68] - 投资活动产生的现金流量净额为25.69亿元，同比下降43.7%[68] - 发行债券收到的现金为210.73亿元，同比增长325.8%[68] - 期末现金及现金等价物余额为384.12亿元，同比增长23.7%[69] 负债和权益项目变化 - 归属于上市公司股东的净资产为368.63亿元人民币，同比增长7.06%[5] - 应交所得税增长64.58%至14.87亿元，因企业所得税及代扣限售股个税余额增加[11] - 应付职工薪酬从43.44亿元增至60.70亿元，增长39.7%[16] - 归属于母公司所有者权益从344.32亿元增至368.63亿元，增长7.1%[18] - 未分配利润从69.79亿元增至92.83亿元，增长33.0%[18] - 短期借款从58.83亿元增至90.44亿元，大幅增长53.7%[16] - 归属于母公司所有者权益合计344.32亿元人民币，较调整后减少2101.13万元[34] - 母公司未分配利润为62.60亿元人民币，较调整后减少1470.79万元[37] - 少数股东权益从26.11亿元增至30.89亿元，增长18.3%[56] - 负债合计1335.31亿元人民币，较调整后增加2801.51万元[72] - 应付债券规模为453.75亿元人民币[72] - 因新收入准则实施导致合同负债新增3993.02万元[72][74] - 未分配利润减少1470.79万元，主要受新准则追溯调整影响[72][75] - 递延所得税资产因准则调整增加700.38万元[74] 信用减值损失 - 2020年前三季度信用减值损失为3.37亿元，同比由负转正[22] - 信用减值损失转回1.01亿元，2019年同期为损失5906万元[25] - 2020年第三季度信用减值损失转回6960.65万元人民币，同比改善216.4%[60] 非经常性损益 - 政府补助贡献非经常性损益1.42亿元人民币[6] - 政府补助贡献1.42亿元人民币非经常性损益[44] - 2020年前三季度其他综合收益税后净额-7149.74万元人民币，同比下滑118.2%[61] 股权结构 - 福建省财政厅持股20.27%为公司第一大股东[7] - 员工持股计划持股数降至1375.31万股（占总股本0.205%），参与人数减少至558人[13] - 福建省财政厅持有公司20.27%股份，为第一大股东[45] - 员工持股计划持股比例降至0.205%[51]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业收入为82.9亿元人民币，同比增长17.74%[23] - 归属于母公司股东的净利润为16.19亿元人民币，同比增长21.45%[23] - 加权平均净资产收益率为4.59%，同比提升0.6个百分点[24] - 营业收入增长17.74%至82.90亿元[28] - 投资收益增长48.12%至20.27亿元[28] - 归属于母公司净利润增长21.45%至16.19亿元[28] - 营业收入增至41.51亿元人民币，同比增长19.06%[30] - 净利润为12.06亿元人民币，同比增长17.92%[31] - 营业收入为82.90亿元，同比增长17.74%[51] - 投资收益为20.27亿元，同比增长48.12%[51] - 2020年上半年营业总收入82.90亿元，较去年同期70.41亿元增长17.7%[141] - 手续费及佣金净收入大幅增长57.8%至32.03亿元，其中投资银行业务手续费增长103.4%至5.99亿元[141] - 投资收益增长48.1%至20.27亿元[141] - 净利润增长14.7%至17.93亿元，其中归属于母公司股东的净利润增长21.4%至16.19亿元[141] - 母公司营业总收入为41.51亿元人民币，同比增长19.1%[143] - 母公司营业利润为15.8亿元人民币，同比增长21.9%[143] - 母公司净利润为12.06亿元人民币，同比增长17.9%[143] - 基本每股收益为0.24元/股，同比增长20%[142] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为16.77亿元人民币，同比增长7.3%[142] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 公允价值变动收益为5.27亿元，同比下降49.00%[51] - 资产减值损失（含信用减值损失）为4.53亿元，同比增加5.25亿元[51] - 公允价值变动收益下降49.0%至5.27亿元[141] - 信用减值损失大幅增加4.06亿元，而去年同期为负值0.83亿元[141] - 其他权益工具投资公允价值变动损失5533万元，同比下降144.8%[142][143] - 支付各项税费同比激增123.4%至24.32亿元[145] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为87.57亿元人民币，同比下降44.34%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为87.57亿元，同比下降44.34%[51][53] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降44.3%至87.57亿元[145] - 收取利息、手续费及佣金现金同比增长35.3%至56.26亿元[145] - 代理买卖证券收到现金净额同比增长17.7%至87.84亿元[145] - 投资活动现金流入同比下降52.8%至22.75亿元[145] - 筹资活动现金流出同比大幅增长148.2%至514.59亿元[145] - 期末现金及现金等价物余额同比增长12.0%至530.31亿元[146] - 母公司经营活动现金流量净额同比下降57.1%至60.84亿元[148] - 母公司发行债券及短期融资款收到现金同比增长78.1%至72.77亿元[148] - 母公司现金及现金等价物净增加额转负为-5.74亿元[148] 财务数据关键指标变化：资产负债 - 资产总额为1677.05亿元人民币，较上年度末下降1.68%[23] - 净资本为269.08亿元人民币，较上年度末增长2.68%[25] - 风险覆盖率为229.91%，较上年度末提升6.2个百分点[25] - 流动性覆盖率为527.17%，较上年度末大幅提升170个百分点[25] - 货币资金增加5.33%至501.76亿元[27] - 结算备付金减少33.65%至44.06亿元[27] - 融出资金增加11.52%至231.24亿元[27] - 代理买卖证券款增长20.54%至417.12亿元[28] - 应付短期融资款大幅减少58.78%至26.23亿元[28] - 资产总额小幅下降1.68%至1677.05亿元[27][28] - 货币资金增加至312.24亿元人民币，增幅6.29%[30] - 融出资金增长至205.53亿元人民币，增幅18.19%[30] - 交易性金融资产减少至326.38亿元人民币，下降8.50%[30] - 应付短期融资款大幅减少至6.45亿元人民币，降幅85.31%[30] - 信用减值损失转正为1.39亿元人民币[31] - 公司资产总额为1677.05亿元人民币，较2019年末下降1.68%[33] - 结算备付金为44.06亿元，同比下降33.65%[56] - 应付短期融资款为26.23亿元，同比下降58.78%[56] - 公司合并报表总资产1677.05亿元较上年末减少28.70亿元降幅1.68%[57] - 扣除客户资金后总资产1259.81亿元较上年末减少99.89亿元降幅7.35%[57] - 货币资金和结算备付金合计545.82亿元占总资产33%[57] - 交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资合计722.64亿元占总资产43%[57] - 合并报表负债总额1293.37亿元较上年末减少41.94亿元降幅3.14%[57] - 归属于母公司的股东权益355.53亿元较上年末增加11.20亿元增幅3.25%[57] - 长期股权投资余额16.10亿元比上年末减少1.64亿元下降9.23%[59] - 以公允价值计量的金融资产合计693.86亿元其中交易性金融工具453.73亿元[60] - 公司2020年初总资产1705.82亿元，较2019年末增加0.07亿元[111] - 公司2020年初总负债1335.59亿元，较2019年末增加0.28亿元[111] - 公司2020年初归属于股东的净资产344.11亿元，较2019年末减少0.21亿元[111] - 公司货币资金达501.76亿元人民币，较年初473.37亿元增长6.0%[138] - 客户资金存款348.81亿元人民币，较年初255.37亿元增长36.6%[138] - 融出资金231.24亿元人民币，较年初207.35亿元增长11.5%[138] - 交易性金融资产482.54亿元人民币，较年初485.50亿元下降0.6%[138] - 代理买卖证券款417.12亿元人民币，较年初346.05亿元增长20.5%[138] - 应付债券414.28亿元人民币，较年初453.75亿元下降8.7%[139] - 归属于母公司所有者权益355.53亿元人民币，较年初344.32亿元增长3.2%[139] - 公司总资产从2019年底的1308.88亿元下降至2020年6月30日的1267.29亿元，减少41.66亿元或3.2%[140] - 货币资金增加18.48亿元至312.24亿元，其中客户资金存款增长59.7亿元至238.98亿元，增幅33.3%[140] - 融出资金增长31.64亿元至205.53亿元，增幅18.2%[140] - 交易性金融资产减少30.31亿元至326.38亿元，下降8.5%[140] - 公司合并所有者权益合计从期初370.23亿元增长至期末383.68亿元，增加13.45亿元[149] - 归属于母公司所有者权益中未分配利润增长9.97亿元至79.61亿元，增幅14.3%[149] - 利润分配减少所有者权益5.36亿元，其中对股东分配5.36亿元[149] - 少数股东权益增加2.04亿元至28.15亿元，增幅7.8%[149] - 母公司所有者权益合计从期初324.57亿元增至期末331.50亿元，增加6.93亿元[151] - 母公司其他综合收益增加2286万元至3.77亿元[151] - 母公司未分配利润增长6.71亿元至69.16亿元，主要来自综合收益[151] - 一般风险准备增加860万元至42.49亿元[149] - 资本公积保持稳定在143.75亿元[149] 各条业务线表现：证券经纪与交易 - 日均股基交易额同比增长29%[32] - 2020年上半年市场股票基金交易额189.4万亿元同比增长28%[43] - 公司股票基金交易总金额3.26万亿元同比增长33%[44] - 母公司代理买卖证券业务净收入5.64亿元同比增长27%行业排名第20位较上年提升4位[44] - 母公司代理金融产品销售净收入1.77亿元同比增长105%行业排名维持前十[44] - 全市场融资融券余额11637.68亿元较上年末增长14%[44] - 公司融资融券业务期末规模199.06亿元较上年末增长19%高于行业增幅5个百分点市场份额1.71%[44] - 公司融资融券利息收入6.3亿元同比增长25%市场份额1.68%[44] - 证券公司自有资金融出规模3602.17亿元较上年末下降16%[44] - 公司股票质押业务规模58.2亿元较上年末下降39%其中自有资金融出规模47.11亿元较上年末下降35%[44] - 兴证期货客户权益119.26亿元较上年末增长18%代理成交额市场份额2.31%较上年提升0.06个百分点[44] - 公司席位佣金收入市场份额提升至5%以上[46] - 母公司实现投资收益和公允价值变动损益合计19.09亿元[49] - 证券及期货经纪业务毛利率为20.23%，同比减少19.18个百分点[55] 各条业务线表现：投资银行业务 - 完成股票主承销金额118亿元，行业排名第6位，其中首发融资额34亿元[36] - 企业债及公司债承销金额441亿元，行业排名第12位[36] - 发行疫情防控债券及资产支持债券合计融资38亿元[36] - 公司2020年上半年主承销金额118亿元，行业排名第6位[48] - 公司主承销债券金额441亿元，同比增长超过50%，行业排名第12位[48] - 公司完成主承销5单IPO、4单增发、2单配股和3单可转债[48] - 公司主承销71单公司债和5单企业债[48] - 公司协助省内企业融资规模逾九十亿元，排名首位[48] - 公司完成疫情防控债券及资产支持证券合计融资38亿元[48] - 绿色产业相关融资超过20亿元[48] 各条业务线表现：资产管理业务 - 证券行业受托管理资产规模11.83万亿元较年初下降4%[45] - 兴证资管受托管理资产规模544亿元[45] - 公募基金管理规模16.90万亿元较年初增长15%[45] - 兴证基金资产管理总规模4,456亿元较年初增长18%[45] - 兴证基金公募基金规模3,564亿元较年初增长16%[45] - 兴证资本管理基金规模65亿元[45] - 存量备案私募投资基金产品2,972只较上年末增长25%[46] - 新增证券类私募投资基金备案数589只市场份额8.7%[46] - 新增公募基金托管产品3只发行规模16.67亿元[46] - 资产管理业务营业收入为159,065.24万元，同比增长50.76%[55] 各条业务线表现：自营及投资业务 - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例为30.04%，较上年度末下降2.75个百分点[25] - 兴证投资新增股权投资规模超过2亿元[50] - 兴证国际股权融资额和债权融资额在中资券商中分别排名第11位和第10位[50] 各地区表现 - 境外资产达229.84亿元人民币，占总资产比例13.7%[33] - 全国分支机构数量达219家[38] - 公司成立83家分公司和136家营业部[154] 管理层讨论和指引 - 研究实力保持行业前列，席位收入市场份额进一步提升[39] - 公司建立了由董事会、经营管理层、风险管理部门等组成的全面风险管理组织架构[68] - 公司确立风险管理三道防线机制，涵盖自我控制、专业风险管理和事后监督[68] - 公司面临的市场风险包括权益类价格风险、利率风险与汇率风险[69] - 公司通过VaR、压力测试等指标监控市场风险，使用RiskMetrics风险计量引擎[70] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率满足监管要求[71] - 公司融资渠道包括公司债、次级债、短期债、短期融资券、收益凭证、转融资、同业拆借及卖出回购[71] - 报告期内未发生重大流动性风险事件[71] - 债券投资出现违约情形并已提起司法诉讼和财产保全[72] - 融资类业务出现客户违约情形并通过协商或协议处置化解风险[72] - 报告期内未发生重大操作风险事件[72] - 报告期内未发生重大声誉风险事件[72] - 报告期内主动开展客户身份信息数据治理工作[74] - 报告期内未发生重大洗钱风险事件[74] - 公司承诺2018-2020年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[79] - 公司执行新收入准则对财务报表产生影响，调整2020年年初留存收益[111] - 流动比率从2.09提升至2.21，同比增长5.74%[132] - 速动比率从2.09提升至2.21，同比增长5.74%[132] - 资产负债率从72.76%下降至69.55%，降低3.21个百分点[132] - EBITDA利息保障倍数从2.25提升至2.67，同比增长18.67%[132] - 贷款偿还率和利息偿付率均保持100%[132] - 所有债务融资工具（包括短期融资券、收益凭证等）均按时足额兑付本息，无违约情况[133] - 母公司银行授信额度超过1400亿元人民币，已使用额度约230亿元人民币，使用率约16.4%[134] - 兴证期货获得银行授信额度5亿元人民币，尚未使用[134] - 兴证（香港）金控获得银行授信额度97亿港币，已使用额度56亿港币，使用率约57.7%[134] 其他没有覆盖的重要内容：公司治理与合规 - 报告期未发生控股股东非经营性资金占用及违规对外担保情况[5] - 报告期利润分配预案或公积金转增股本预案未提出[3] - 报告涉及的前瞻性陈述不构成对投资者的实质承诺[4] - 2020年第一次临时股东大会于4月15日召开[75] - 公司2020年半年度无利润分配或资本公积金转增预案[78] - 公司续聘毕马威华振会计师事务所2020年度审计费用合计252万元[80] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项涉及金额超1000万元或净资产10%[81] - 公司2020年第一次临时股东大会通过公司章程修订及境外债务担保议案[76] - 公司2019年年度股东大会通过12项议案含利润分配及债务融资授权[77] - 公司涉及中珠集团质押回购纠纷案已通过临时公告披露进展[82] - 公司涉及张洺豪质押回购纠纷案已通过临时公告披露进展[82] - 兴业证券因欣泰电气欺诈发行申请仲裁，请求赔偿损失3600万元及补偿金360万元，合计3960万元[83] - 上海国际经济贸易仲裁委员会裁决欣泰电气需向兴业证券支付补偿金360万元[83] - 兴业证券对欣泰电气等23名被告提起民事诉讼，诉请赔偿损失23198.13万元[83] - 兴业证券对欣泰电气等提起仲裁申请，要求赔偿损失5142.10万元[83] - 兴业证券因中弘集团股票质押违约提起诉讼，涉及本金21000万元[84] - 福建省高院一审判决中弘集团需返还兴业证券本金21000万元及利息、违约金[84] - 兴业证券因"12精彩债"违约起诉精彩公司，涉及债券本息10000万元及利息2200万元[84] - 北京市二中院判决精彩公司需支付兴业证券本金10000万元及利息2200万元[84] - 仲裁案件涉及股权转让款3,076.12万元[85] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[109] - 公司报告期内未因违反环保法律法规受到处罚[109] - 福建省财政厅持有公司1,357,089,734股，占总股本20.27%[116] - 福建省投资开发集团有限责任公司持有534,184,667股，占总股本7.98%[116] - 香港中央结算有限公司报告期内减持51,916,307股，期末持股104,421,612股，占比1.56%[116] - 报告期末普通股股东总数为226,440户[115] - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[114] 其他没有覆盖的重要内容：资本与资格 - 公司净资本为269.08亿元人民币，较上年度末的262.05亿元人民币增长2.6%[10] - 公司注册资本为66.97亿元人民币，与上年度末持平[10] - 公司持有证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销保荐、自营、资产管理等超过50项业务资格[10][11][12][13][14] - 子公司兴证全球基金管理有限公司具备保险资金受托管理及参与股指期货交易资格[12] - 子公司兴证期货有限公司拥有商品期货经纪、金融期货经纪及

收入和利润（同比环比） - 年初至报告期末营业收入为3,609,840,900.50元，较上年同期减少5.86%，归属于上市公司股东的净利润为271,323,863.06元，较上年同期减少72.83%[5] - 2020年1 - 3月手续费及佣金净收入15.75亿元，较2019年同期9.21亿元增长71.08%，主因基金管理和经纪业务手续费净收入增加[11] - 2020年1 - 3月投资收益11.67亿元，较2019年同期7.01亿元增长66.60%，主因衍生金融工具投资收益增加[11] - 2020年1 - 3月其他业务收入14.44亿元，较2019年同期5.19亿元增长178.35%，主因期货风险管理子公司大宗商品销售收入增加[11] - 2020年1 - 3月所得税费用1.66亿元，较2019年同期4.69亿元减少64.59%，主因税前利润减少[11] - 2020年1 - 3月少数股东损益 - 809.08万元，较2019年同期1.44亿元减少105.61%，主因非全资子公司净利润同比下降[11] - 2020年第一季度营业总收入36.098409005亿元，2019年同期为38.3471654315亿元[23] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入15.7545614445亿元，2019年同期为9.208670858亿元[23] - 2020年第一季度投资收益11.6744948572亿元，2019年同期为7.0076998908亿元[23] - 2020年第一季度公允价值变动收益为 -8.9815821015亿元，2019年同期为13.9166923727亿元[23] - 2020年第一季度营业总支出31.7689683649亿元，2019年同期为22.2230003479亿元[23] - 2020年第一季度净利润2.6323304105亿元，2019年同期为11.4281591398亿元[23] - 2020年第一季度归属于母公司股东的净利润2.7132386306亿元，2019年同期为9.9868587325亿元[23] - 2020年第一季度综合收益总额3.3804425015亿元，2019年同期为12.8500390294亿元[24] - 2020年第一季度基本每股收益0.0405元/股，2019年同期为0.1491元/股[24] - 2020年第一季度稀释每股收益0.0405元/股，2019年同期为0.1491元/股[24] - 2020年第一季度营业总收入为11.61亿元，2019年同期为22.16亿元[26] - 2020年第一季度利息净收入为1.95亿元，2019年同期为1.02亿元[26] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入为8.67亿元，2019年同期为4.73亿元[26] - 2020年第一季度营业利润为2.75亿元，2019年同期为8.98亿元[26] - 2020年第一季度净利润为2.08亿元，2019年同期为6.77亿元[26] - 2020年第一季度营业总收入36.098409005亿元，较2019年第一季度的38.3471654315亿元有所下降[61] - 2020年第一季度净利润2.6323304105亿元，较2019年第一季度的11.4281591398亿元大幅下降[61] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入15.7545614445亿元，其中经纪业务手续费净收入6.2605025191亿元，投资银行业务手续费净收入2.5259355256亿元[61] - 2020年第一季度投资收益11.6744948572亿元，其中对联营企业和合营企业的投资收益为 - 0.735520744亿元[61] - 2020年第一季度公允价值变动收益为 - 8.9815821015亿元，而2019年第一季度为13.9166923727亿元[61] - 2020年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.0405元/股，2019年第一季度为0.1491元/股[62] - 2020年第一季度综合收益总额3.3804425015亿元，较2019年第一季度的12.8500390294亿元大幅下降[62] - 2020年第一季度营业总收入为11.61亿元，2019年第一季度为22.16亿元[64] - 2020年第一季度利息净收入为1.95亿元，2019年第一季度为1.02亿元[64] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入为8.67亿元，2019年第一季度为4.73亿元[64] - 2020年第一季度营业总支出为8.86亿元，2019年第一季度为13.18亿元[64] - 2020年第一季度净利润为2.08亿元，2019年第一季度为6.77亿元[64] 成本和费用（同比环比） - 2020年1 - 3月业务及管理费为1,218,110,137.76元，较2019年1 - 3月的1,870,906,135.76元下降34.89%[49] 其他财务数据 - 公司2020年第一季度末总资产为173,426,023,715.54元，较上年度末增长1.67%，归属于上市公司股东的净资产为34,726,754,167.63元，较上年度末增长0.86%[5] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长60.59%，从7,063,971,733.18元增长至11,344,016,829.07元[5] - 加权平均净资产收益率为0.78%，较上年减少2.23个百分点，基本每股收益和稀释每股收益均为0.0405元/股，较上年减少72.84%[5] - 2020年3月31日衍生金融资产为52,237,229.74元，较2019年12月31日增长239.64%，主要系股票期权合约的衍生金融资产增加[9] - 其他资产为1,325,952,159.26元，较2019年12月31日减少47.16%，主要系期货风险管理子公司存货减少[9] - 应付短期融资款为2,296,442,944.13元，较2019年12月31日减少63.92%，主要系短期融资券到期兑付[9] - 拆入资金较2019年12月31日减少100%，主要系归还转融通融入资金，应交税费较2019年12月31日增长36.98%，主要系应交企业所得税和代扣代缴客户限售股个税余额增加[9] - 应付款项为3,519,557,009.91元，较2019年12月31日增长64.94%，主要系应付托管产品募集资金户余额增加[9] - 2020年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额较2019年同期增长60.59%，主因收到的托管产品募集专户款项增加[12] - 2020年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额较2019年同期减少63.24%，主因收到的其他债权投资交易款项减少[12] - 2020年3月31日资产总计173,426,023,715.54元，较2019年12月31日的170,574,955,230.14元增长1.67%[16] - 2020年3月31日负债合计136,065,303,776.35元，较2019年12月31日的133,531,268,248.63元增长1.89%[18] - 2020年3月31日所有者权益合计37,360,719,939.19元，较2019年12月31日的37,043,686,981.51元增长0.86%[18] - 2020年3月31日货币资金为52,655,349,401.96元，较2019年12月31日的47,637,137,011.81元增长10.53%[16] - 2020年3月31日融出资金为19,721,626,074.28元，较2019年12月31日的20,735,063,327.66元下降4.89%[16] - 2020年3月31日短期借款为4,876,943,080.63元，较2019年12月31日的5,883,211,119.82元下降17.10%[16] - 2020年3月31日应付短期融资款为2,296,442,944.13元，较2019年12月31日的6,365,189,163.47元下降63.92%[16] - 2020年3月31日代理买卖证券款为40,805,953,815.62元，较2019年12月31日的34,604,898,441.09元增长17.92%[16] - 2020年3月31日应交税费为1,237,876,000.40元，较2019年12月31日的903,660,728.25元增长36.98%[16] - 2020年3月31日未分配利润为7,235,228,527.92元，较2019年12月31日的6,978,612,569.58元增长3.68%[18] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计为184.54亿元，2019年同期为132.78亿元[29] - 2020年第一季度投资活动现金流量净额为11.32亿元，2019年同期为30.81亿元[29] - 2020年第一季度筹资活动现金流量净额为 - 68.47亿元，2019年同期为 - 14.13亿元[30] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额为51.60亿元，2019年同期为86.53亿元[30] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计为109.81亿美元，2019年同期为143.62亿美元；经营活动现金流出小计为26.51亿美元，2019年同期为46.46亿美元；经营活动产生的现金流量净额为83.30亿美元，2019年同期为97.16亿美元[31] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计为10.53亿美元，2019年同期为31.90亿美元；投资活动现金流出小计为1.76亿美元，2019年同期为4.25亿美元；投资活动产生的现金流量净额为10.35亿美元，2019年同期为31.48亿美元[31] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计为37.30亿美元，2019年同期为35.87亿美元；筹资活动现金流出小计为94.64亿美元，2019年同期为62.02亿美元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 57.34亿美元，2019年同期为 - 26.16亿美元[31][32] - 2020年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为6.75万美元，2019年同期为 - 21.18万美元；现金及现金等价物净增加额为36.30亿美元，2019年同期为102.48亿美元[32] - 2020年初现金及现金等价物余额为353.19亿美元，期末为389.50亿美元；2019年初为194.62亿美元，期末为297.10亿美元[32] - 2020年1月1日较2019年12月31日，资产总计增加700.38万美元，负债合计增加2801.51万美元，所有者权益（或股东权益）合计减少2101.13万美元[33][34] - 2020年起执行新收入准则、新租赁准则，对期初财务报表相关科目进行调整，如递延所得税资产增加700.38万美元，其他负债减少1191.51万美元等[33][34] - 2020年第一季度为交易目的而持有的金融工具净减少额为16.51亿美元，2019年同期为25.24亿美元；收取利息、手续费及佣金的现金为16.19亿美元，2019年同期为12.16亿美元[31] - 2020年第一季度回购业务资金净增加额为18.11亿美元，2019年同期为5.07亿美元；代理买卖证券收到的现金净额为38.58亿美元，2019年同期为99.12亿美元[31] - 2020年第一季度发行债券收到的现金为37.30亿美元，2019年同期为35.87亿美元；偿还债务支付的现金为87.88亿美元，2019年同期为54.59亿美元[31] - 2020年1月1日公司资产总计为1308.95亿元，较2019年12月31日增加700.38万元[36] - 2020年1

财务数据关键指标变化 - 2019年公司营业收入142.50亿元、净利润19.15亿元，其中归属于母公司净利润17.63亿元，分别同比增长119%、233%和1202%[7] - 2019年营业收入142.4953586149亿元，较2018年增长119.24%[31] - 2019年归属于母公司股东的净利润17.6253716901亿元，较2018年增长1202.23%[31] - 2019年经营活动产生的现金流量净额183.4374851331亿元，较2018年增长4.18%[31] - 2019年末资产总额1705.7495523014亿元，较2018年末增长9.95%[31] - 2019年末负债总额1335.3126824863亿元，较2018年末增长11.43%[31] - 2019年基本每股收益0.2632元/股，较2018年增长1202.97%[32] - 2019年加权平均净资产收益率5.25%，较2018年增加4.84个百分点[32] - 本报告期末风险覆盖率223.71%，较上年度末下降17.59个百分点[33] - 2019年各季度营业收入分别为38.35亿元、32.06亿元、37.74亿元、34.35亿元[35] - 2019年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为9.99亿元、3.35亿元、4.20亿元、0.09亿元[35] - 2019年非经常性损益合计1.31亿元，2018年为1.22亿元，2017年为0.88亿元[37] - 2019年手续费及佣金净收入43.94亿美元，同比增长1.65%[41] - 2019年投资收益26.01亿美元，同比下降9.07%[41] - 2019年营业支出115.89亿美元，同比增长98.67%[41] - 2019年营业利润26.61亿美元，同比增长299.44%[41] - 2019年净利润19.15亿美元，同比增长232.87%[41] - 2019年货币资金293.76亿美元，同比增长110.22%[42] - 2019年融出资金173.89亿美元，同比增长40.09%[42] - 2019年资产总计1308.88亿美元，同比增长7.06%[43] - 2019年营业收入69.48亿美元，同比增长55.92%[43] - 2019年营业利润23.04亿美元，同比增长154.35%[43] - 2019年其他综合收益为303,793,332.57 - 420,792,173.70，综合收益总额为2,111,048,738.71、623,135,351.68、238.78[44] - 2019年133家证券公司实现营业收入3605亿元，同比增长35%；净利润1231亿元，同比增长85%[48] - 截至2019年末，133家证券公司总资产7.26万亿元，较年初增长16%；净资产2.02万亿元，较年初增长7%；净资本1.62万亿元，较年初增长3%[48] - 报告期末公司资产总额1705.75亿元，较2018年末增长9.95%[49] - 2019年12月31日货币资金47,637,137,011.81元，较2018年12月31日增长74.41%[50] - 2019年12月31日存出保证金4,174,674,771.44元，较2018年12月31日增长38.38%[51] - 2019年12月31日买入返售金融资产8,627,869,455.01元，较2018年12月31日减少59.18%[51] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较2018年减少100.00%，交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资因实施新金融工具准则产生变动[51] - 境外资产23,828,797,087.42元，占总资产比例为13.97%[51] - 2019年公司营业收入14249535861.49元，较上年同期增长119.24%；其他业务收入4743753712.55元，较上年同期增长823.20%[69] - 2019年公司营业成本11588892969.57元，较上年同期增长98.67%；其他业务成本4753034732.21元，较上年同期增长825.97%[69] - 2019年公司利润总额2629543130.82元，较上年同期增长302.52%；归属于母公司股东的净利润1762537169.01元，较上年同期增长1202.23%[69] - 2019年公司经营活动产生的现金流量净额18343748513.31元，较上年同期增长4.18%[69] - 2019年公司证券及期货经纪业务营收20.22亿元，同比增长6.32%；资产管理业务营收21.81亿元，同比减少7.88%；机构服务业务营收58.93亿元，同比增长233.86%；自营投资业务营收39.07亿元，同比增长540.50%；海外业务营收4.31亿元，同比减少16.11%[72] - 2019年公司证券及期货经纪业务营业支出18.10亿元，同比下降7.11%；资产管理业务营业支出10.13亿元，同比下降13.04%；机构服务业务营业支出55.94亿元，同比增长316.09%；自营投资业务营业支出8.61亿元，同比下降26.14%；海外业务营业支出9.25亿元，同比增长188.55%[74] - 2019年公司业务及管理费用60.29亿元，2018年为45.68亿元，同比增长31.98%，主要系公司在队伍建设等方面进行战略性投入[75] - 2019年公司研发投入合计9246.78万元，占营业收入比例0.65%，研发人员数量121人，占公司总人数比例1.45%，研发投入资本化比重66.69%[77] - 2019年公司经营活动产生的现金净流入额183.44亿元，其中现金流入396.74亿元，现金流出213.31亿元[79] - 2019年公司投资活动产生的现金净流入额43.70亿元，其中现金流入46.53亿元，现金流出2.83亿元[79] - 2019年公司筹资活动产生的现金净流出额20.64亿元，其中现金流入404.98亿元，现金流出425.62亿元[79] - 证券及期货经纪业务毛利率10.52%，较上年增加12.94个百分点；资产管理业务毛利率53.55%，较上年增加2.76个百分点；机构服务业务毛利率5.06%，较上年减少18.76个百分点；自营投资业务毛利率77.96%，较上年增加169.11个百分点；海外业务毛利率 - 114.61%，较上年减少152.22个百分点[71] - 福建地区毛利率52.62%，较上年增加21.36个百分点；上海地区毛利率28.13%，较上年增加4.47个百分点；其他地区毛利率 - 36.65%，较上年增加7.19个百分点；公司本部及子公司毛利率17.31%，较上年增加9.72个百分点[71] - 证券及期货经纪业务成本18.10亿元，上年同期占总成本比33.40%，本期较上年变动 - 7.11%；资产管理业务成本10.13亿元，上年同期占总成本比19.97%，本期较上年变动 - 13.04%；机构服务业务成本55.94亿元，上年同期占总成本比23.05%，本期较上年变动316.09%；自营投资业务成本8.61亿元，上年同期占总成本比19.99%，本期较上年变动 - 26.14%；海外业务成本9.25亿元，上年同期占总成本比5.49%，本期较上年变动188.55%[73] - 2019年末公司合并报表总资产1705.75亿元，较上年末增加154.37亿元，增幅9.95%[82] - 2019年末扣除客户资金后总资产为1359.70亿元，较上年末增加72.26亿元，增幅5.61%[83] - 2019年末公司合并报表负债总额为1335.31亿元，较上年末增加137.01亿元，增幅11.43%[83] - 2019年末合并报表归属于母公司的股东权益为344.32亿元，较上年末增加19.27亿元，增幅5.93%[83] - 2019年末母公司净资本为262.05亿元，净资本与净资产的比例为80.69%[83] - 报告期末，公司合并报表长期股权投资余额17.73亿元，比上年末增加0.61亿元，增长3.58%[86] - 公司持有兴证全球基金51%股权，截至2019年末总资产36.69亿元，净资产19.32亿元，全年营收23.38亿元，营业净收入17.96亿元，净利润7.21亿元[90] - 兴证证券资管为公司全资子公司，截至2019年末总资产35.80亿元，净资产12.17亿元，全年营业净收入2.66亿元，净利润0.90亿元[90] - 公司持有兴证期货99.55%股权，截至2019年末总资产126.99亿元，净资产14.22亿元，全年营业净收入50.92亿元，净利润0.78亿元[90] - 兴证（香港）金控为公司全资子公司，截至2019年末总资产266.14亿港元，净资产39.49亿港元，全年营业净收入7.42亿港元，净利润 -4.68亿港元，归母净利润 -2.46亿港元[90] - 公司持有海峡股权交易中心21.43%股权，截至2019年末总资产2.36亿元，净资产2.01亿元，营业收入1813.89万元，净利润296.98万元[91] - 公司持有南方基金9.15%股权，截至2019年末总资产94.35亿元，净资产70.64亿元，2019年营收38.73亿元，净利润8.97亿元[91] - 2019年初经调整后的总资产1552.76亿元，比2018年末增加1.38亿元，增长0.09%[115] - 2019年初总负债1198.33亿元，比2018年末增加349万元[115] - 2019年初净资产354.43亿元，归属母公司股东的净资产326.49亿元，比2018年末增加1.44亿元，增长0.44%[115] 各条业务线表现 - 财富管理转型成效凸显，客户基础不断夯实、产品代销业绩突出[7] - 投资银行业务在科创板、结构融资等创新领域实现新突破，成功保荐全国首批、福建省首只科创板股票登陆上交所科创板[7] - 证券研究实力和业务收入稳定在行业第一梯队[7] - 证券投资业务整体取得良好投资回报[7] - 托管与外包业务规模与份额保持强劲增长势头[7] - 兴证全球基金管理规模稳健增长，中长期投资业绩维持行业领先[7] - 2019年在第十七届新财富最佳分析师评选中获“本土最佳研究团队”第五名、“最佳销售服务团队”第一名[55] - 2019年在第十三届卖方分析师水晶球奖评选中获“本土金牌研究团队”第五名[55] - 2019年在中国证券业分析师金牛奖中获“五大金牛研究团队奖”[55] - 2019年荣膺上海证券交易所颁发的“科创板企业上市优秀会员”“科创板交易管理优秀会员”等奖项[57] - 2019年在第十二届新财富中国最佳投行榜单中斩获“最佳IPO投行”“TMT领域最佳投行”和“最佳IPO项目（宁德时代）”三项殊荣[57] - 公司持续推动集团协同发展，综合金融服务能力有效提升[53] - 分公司财富管理转型初显成效，客户数量、股基交易量市场份额等提升[54] - 公司研究实力保持行业前列，内部服务效能持续释放[55] - 2019年公司股票基金交易总金额5.09万亿元，同比增长47%，市场份额1.86%，较上年提升0.13个百分点[61] - 2019年末公司代销产品保有规模超500亿元，较上年末增长27%，母公司全年代理金融产品销售净收入1.99亿元，行业排名前十[61] - 截至2019年末，公司融资融券期末余额167.32亿元，较上年末增长39%，高于行业增幅4个百分点，实现利息收入10.66亿元，市场份额1.64%，较上年提升0.08个百分点[61] - 截至2019年末，公司股票质押待购回余额95.60亿元，较上年末下降67%，自有资金融出规模61.47亿元，较上年末下降69%，整体履约保障比例245%[61] - 截至2019年末，兴证期货期末客户权益101.41亿元，较上年末增长24%，全年代理成交额市场份额2.25%，较上年提升0.12个百分点[61] - 截至2019年12月末，兴证资管受托管理资产规模624亿元[63] - 截至2019年12月末，兴证基金资产管理总规模3790亿元，较年初增长46%，其中公募基金规模3072亿元，较年初增长64%[63] - 截至2019年末，公司资产托管与外包服务存量产品分别为2331只、2194只，业务存续规模1717亿，同比增长95%[64] - 2019年公司完成主承销2单IPO、6单再融资项目，主承销金额77亿元，行业排名第24位，年末在会项目23个[65] - 2019年公司完成主承销10单企业债、92单公司债，主承销金额636亿元，行业排名

收入和利润（同比环比） - 年初至报告期末营业收入108.1434902754亿元，较上年同期增长136.25%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润17.5307206552亿元，较上年同期增长141.19%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润16.5080994974亿元，较上年同期增长164.91%[4] - 加权平均净资产收益率为5.22%，较上年增加3.04个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.26元/股，较上年同期增长136.36%[4] - 2019年前三季度营业总收入108.14亿元，2018年同期为45.77亿元，同比增长136.26%[23] - 2019年前三季度净利润20.90亿元，2018年同期为10.95亿元，同比增长90.87%[25] - 2019年第三季度营业总收入37.74亿元，2018年同期为12.68亿元，同比增长197.50%[23] - 2019年第三季度净利润5.27亿元，2018年同期为1.05亿元，同比增长401.90%[25] - 2019年前三季度经纪业务手续费净收入11.98亿元，2018年同期为10.73亿元，同比增长11.61%[23] - 2019年前三季度投资银行业务手续费净收入5.04亿元，2018年同期为5.09亿元，同比下降0.98%[23] - 2019年前三季度投资收益22.52亿元，2018年同期为21.35亿元，同比增长5.49%[23] - 2019年前三季度公允价值变动收益114.57亿元，2018年同期为 - 80.44亿元，同比增长242.43%[24] - 2019年前三季度其他业务收入37.21亿元，2018年同期为1.25亿元，同比增长2876.96%[24] - 2019年第三季度营业总收入12.21亿元，2018年同期为7.69亿元；2019年前三季度营业总收入47.07亿元，2018年同期为31.31亿元[28] - 2019年第三季度利息净收入1.63亿元，2018年同期为 - 1.84亿元；2019年前三季度利息净收入5.03亿元，2018年同期为 - 5.02亿元[28] - 2019年第三季度手续费及佣金净收入5.65亿元，2018年同期为4.04亿元；2019年前三季度手续费及佣金净收入15.93亿元，2018年同期为14.19亿元[28] - 2019年第三季度投资收益3.63亿元，2018年同期为5.54亿元；2019年前三季度投资收益14.48亿元，2018年同期为26.73亿元[28] - 2019年第三季度营业支出9.45亿元，2018年同期为6.13亿元；2019年前三季度营业支出31.36亿元，2018年同期为18.48亿元[29] - 2019年第三季度营业利润2.76亿元，2018年同期为1.56亿元；2019年前三季度营业利润15.72亿元，2018年同期为12.83亿元[29] - 2019年第三季度利润总额2.70亿元，2018年同期为1.55亿元；2019年前三季度利润总额15.65亿元，2018年同期为12.81亿元[29] - 2019年第三季度净利润2.10亿元，2018年同期为1.61亿元；2019年前三季度净利润12.33亿元，2018年同期为12.19亿元[29] - 2019年第三季度其他综合收益的税后净额5412.87万元，2018年同期为7920.32万元；2019年前三季度其他综合收益的税后净额2.74亿元，2018年同期为 - 1.48亿元[30] - 2019年第三季度综合收益总额2.64亿元，2018年同期为2.40亿元；2019年前三季度综合收益总额15.06亿元，2018年同期为10.72亿元[31] - 年初至报告期末营业收入10,814,349,027.54元，较上年同期增长136.25%[44] - 归属于上市公司股东的净利润1,753,072,065.52元，较上年同期增长141.19%[44] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,650,809,949.74元，较上年同期增长164.91%[44] - 加权平均净资产收益率为5.22%，较上年增加3.04个百分点[44] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.26元/股，较上年增长136.36%[44] - 2019年第三季度计入当期损益的政府补助等各项合计为9863824.26元，上一年度为102262115.78元[46] - 2019年前三季度公司营业总收入108.14亿元，较2018年前三季度的45.77亿元增长136.26%[63] - 2019年前三季度利息净收入6.32亿元，而2018年前三季度为 - 2.15亿元[63] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入31.60亿元，2018年前三季度为32.78亿元[63] - 2019年前三季度投资收益2.25亿元，2018年前三季度为2.13亿元[63] - 2019年前三季度公允价值变动收益11.46亿元，2018年前三季度为 - 8.04亿元[64] - 2019年前三季度营业总支出80.86亿元，较2018年前三季度的31.68亿元增长155.24%[64] - 2019年前三季度营业利润27.28亿元，较2018年前三季度的14.10亿元增长93.48%[64] - 2019年前三季度利润总额27.18亿元，较2018年前三季度的14.01亿元增长94.03%[65] - 2019年前三季度净利润20.90亿元，较2018年前三季度的10.95亿元增长90.87%[65] - 2019年第三季度营业收入为12.2060142459亿美元，2018年同期为7.6887024137亿美元；2019年前三季度营业收入为47.0727216922亿美元，2018年同期为31.3074525558亿美元[68] - 2019年第三季度利息净收入为1.6334222725亿美元，2018年同期为 - 1.8403801239亿美元；2019年前三季度利息净收入为5.0275808828亿美元，2018年同期为 - 5.0238718072亿美元[68] - 2019年第三季度手续费及佣金净收入为5.6545457962亿美元，2018年同期为4.043558189亿美元；2019年前三季度手续费及佣金净收入为15.9311214194亿美元，2018年同期为14.1916717694亿美元[68] - 2019年第三季度投资收益为3.6328519162亿美元，2018年同期为5.5405649016亿美元；2019年前三季度投资收益为14.4815508592亿美元，2018年同期为26.7334518062亿美元[68] - 2019年第三季度营业支出为9.4471973308亿美元，2018年同期为6.1332137363亿美元；2019年前三季度营业支出为31.3572004682亿美元，2018年同期为18.4761875812亿美元[69] - 2019年第三季度净利润为2.0956674423亿美元，2018年同期为1.6098369195亿美元；2019年前三季度净利润为12.3260012721亿美元，2018年同期为12.1919808399亿美元[69] - 2019年第三季度其他综合收益的税后净额为5412.874009万美元，2018年同期为7920.324057万美元；2019年前三季度其他综合收益的税后净额为2.738251529亿美元，2018年同期为 - 1.4752278515亿美元[70] - 2019年第三季度综合收益总额为2.6369548432亿美元，2018年同期为2.4018693252亿美元；2019年前三季度综合收益总额为15.0642528011亿美元，2018年同期为10.7167529884亿美元[71] - 2019年第三季度基本每股收益为0.06元/股，2018年同期为0.01元/股；2019年前三季度基本每股收益为0.26元/股，2018年同期为0.11元/股[67] - 2019年第三季度稀释每股收益为0.06元/股，2018年同期为0.01元/股；2019年前三季度稀释每股收益为0.26元/股，2018年同期为0.11元/股[67] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费为4,257,911,972.72元，较上期增加48.00%[12] - 2019年前三季度营业总支出80.86亿元，较2018年前三季度的31.68亿元增长155.24%[64] 其他财务数据变化 - 本报告期末总资产1581.6982144942亿元，较上年度末增长1.95%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产344.0697772982亿元，较上年度末增长5.85%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额255.0034073776亿元，较上年同期增长150.42%[4] - 货币资金较2018年12月31日增长47.37%，主要系客户和自有资金存款余额增加[9] - 买入返售金融资产较2018年12月31日减少48.97%，主要系股票质押式回购业务规模减少[9] - 交易性金融资产为41,347,080,388.28元，可供出售金融资产为31,142,420,975.29元且较上期减少100%[10] - 投资性房地产为153,361,473.89元，较上期减少37.16%；在建工程为731,853.81元，较上期减少100%[10] - 应付职工薪酬为4,233,917,617.87元，较上期增加31.33%；应交税费为845,905,505.88元，较上期增加41.54%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为25,500,340,737.76元，较上期增加150.42%[13] - 投资活动产生的现金流量净额为440,012,295.35元，主要系本期结构化主体净收到现金[13] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 11,999,466,440.65元，主要系本期借款和发债募集的资金减少[14] - 2019年9月30日货币资金为40,250,856,947.01元，较2018年12月31日的27,313,400,415.02元增长约47.37%[18] - 2019年9月30日融出资金为20,584,999,688.41元，较2018年12月31日的17,492,122,392.09元增长约17.68%[18] - 2019年9月30日买入返售金融资产为10,785,772,819.64元，较2018年12月31日的21,135,207,051.97元下降约49.06%[18] - 2019年9月30日应付职工薪酬为4,233,917,617.87元，较2018年12月31日的3,223,861,458.12元增长约31.33%[19] - 2019年9月30日应交税费为845,905,505.88元，较2018年12月31日的597,651,101.13元增长约41.54%[19] - 2019年9月30日应付债券为39,537,679,063.59元，较2018年12月31日的48,501,477,143.04元下降约18.48%[19] - 2019年9月30日归属于母公司所有者权益合计为34,406,977,729.82元，较2018年12月31日的32,505,448,394.59元增长约5.85%[19] - 2019年9月30日少数股东权益为3,078,015,536.46元，较2018年12月31日的2,802,381,703.44元增长约9.83%[19] - 2019年9月30日资产总计为158,169,821,449.42元，较2018年12月31日的155,137,

报告期信息 - 报告期为2019年上半年[7] 财务数据关键指标变化 - 收入和利润（同比环比） - 本报告期（1 - 6月）营业收入70.41亿元，上年同期33.09亿元，同比增长112.75%[20] - 本报告期归属于母公司股东的净利润13.33亿元，上年同期6.87亿元，同比增长94.20%[20] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润12.41亿元，上年同期5.83亿元，同比增长112.82%[20] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额199.34亿元，上年同期80.59亿元，同比增长147.35%[20] - 本报告期基本每股收益0.20元，上年同期0.10元，同比增长100.00%[21] - 本报告期加权平均净资产收益率3.99%，上年同期2.04%，增加1.95个百分点[22] - 2019年1 - 6月营业收入为7,040,650,376.09元，较2018年1 - 6月增长112.75%[27] - 2019年1 - 6月手续费及佣金净收入为2,029,682,560.35元，较2018年1 - 6月下降14.40%[27] - 2019年1 - 6月投资收益为1,368,635,113.79元，较2018年1 - 6月下降19.78%[27] - 2019年1 - 6月营业支出为4,992,649,447.45元，较2018年1 - 6月增长142.95%[27] - 2019年1 - 6月营业利润为2,048,000,928.64元，较2018年1 - 6月增长63.26%[27] - 2019年净利润为1,563,308,526.40元，较2018年增长57.93%[27] - 2019年归属于母公司的净利润为1,333,353,418.26元，较2018年增长94.20%[27] - 2019年综合收益总额为1,801,292,118.27元，较2018年增长116.80%[27] - 2019年1 - 6月营业收入为34.87亿美元，较2018年同期增长47.62%[29] - 2019年1 - 6月营业支出为21.91亿美元，较2018年同期增长77.51%[29] - 2019年1 - 6月营业利润为12.96亿美元，较2018年同期增长14.91%[29] - 2019年1 - 6月利润总额为12.95亿美元，较2018年同期增长15.02%[29] - 2019年所得税费用为2.72亿美元，较2018年增长301.46%[30] - 2019年净利润为10.23亿美元，较2018年下降3.32%[30] - 2019年综合收益总额为12.43亿美元，较2018年增长49.46%[30] - 2019年上半年公司实现营业收入70.41亿元、净利润15.63亿元，归属于母公司股东的净利润13.33亿元，同比增幅分别为112.75%、57.93%和94.20%[43] - 公司营业收入70.41亿元，同比增长112.75%，主要因公允价值变动收益和其他业务收入增长[44] - 手续费及佣金净收入20.30亿元，较去年同期下降14.40%，因兴全基金手续费及佣金净收入下降[44] - 利润总额20.46亿元，同比增长63.89%，因自营业务收入大幅增长使营业收入增长[44][45] - 归属于母公司股东的净利润13.33亿元，同比增长94.20%[44] - 2019年上半年公司营业总收入7,040,650,376.09元，较2018年上半年的3,309,422,145.31元增长约112.74%[146] - 2019年上半年公司营业利润2,048,000,928.64元，较2018年上半年的1,254,415,340.41元增长约63.26%[146] - 2019年上半年公司净利润1,563,308,526.40元，较2018年上半年的989,854,585.95元增长约57.93%[146] - 2019年上半年营业总收入34.87亿元，2018年同期为23.62亿元，同比增长47.62%[148] - 2019年上半年营业总支出21.91亿元，2018年同期为12.34亿元，同比增长77.55%[148] - 2019年上半年营业利润12.96亿元，2018年同期为11.28亿元，同比增长14.81%[148] - 2019年上半年净利润10.23亿元，2018年同期为10.58亿元，同比下降3.32%[148] - 2019年上半年综合收益总额18.01亿元，2018年同期为8.31亿元，同比增长116.63%[147] - 2019年上半年归属于母公司所有者的综合收益总额15.63亿元，2018年同期为5.67亿元，同比增长175.67%[147] - 2019年上半年基本每股收益0.20元/股，2018年同期为0.10元/股，同比增长100%[147] - 2019年上半年稀释每股收益0.20元/股，2018年同期为0.10元/股，同比增长100%[147] 财务数据关键指标变化 - 成本和费用（同比环比） - 2019年1 - 6月营业支出为4,992,649,447.45元，较2018年1 - 6月增长142.95%[27] - 2019年1 - 6月营业支出为21.91亿美元，较2018年同期增长77.51%[29] - 公司营业成本49.93亿元，同比增长142.95%，系人力成本和其他业务成本增加[44][45] - 2019年上半年公司营业总支出4,992,649,447.45元，较2018年上半年的2,055,006,804.90元增长约142.95%[146] - 2019年上半年营业总支出21.91亿元，2018年同期为12.34亿元，同比增长77.55%[148] 各条业务线表现 - 母公司具备证券经纪、投资咨询、财务顾问等50项主要业务资质[9][10] - 兴全基金管理有限公司有经营证券期货业务许可证、受托管理保险资金资格等资质[11] - 兴证期货子公司兴证风险管理有限公司新获做市业务资格[15] - 公司主要业务分为财富管理、投资银行、资产管理、自营投资、海外业务五大板块[31] - 公司通过提供综合金融产品和服务获取手续费及佣金、利息、自营投资等收入[31] - 报告期内公司完成企业债、公司债承销金额284.18亿元，行业排名保持前十五位；完成股票主承销金额49.78亿元[39] - 公司代销产品净收入排名稳定在行业前五[36] - 公司资产管理业务公募规模持续增长，自营投资业务报告期内取得良好绝对收益[38] - 公司成功保荐福光股份首批登陆上交所科创板，科创板业务实现开门红[39] - 财富管理业务营业收入33.98亿元，同比增长168.62%，营业成本27.22亿元，同比增长333.58%，毛利率减少30.47个百分点[46] - 证券自营业务营业收入22.55亿元，同比增长588.62%，营业成本6.55亿元，同比增长12.40%，毛利率增加148.90个百分点[46] - 2019年1-6月公司股票基金交易总金额2.44万亿元，同比增长29%；母公司代理买卖证券业务净收入6.69亿元，同比增长11%[47] - 截至6月末，公司融资融券余额143.83亿元，较上年末增长20%；母公司融资融券利息收入5.04亿元，市场份额1.61%[47] - 截至6月末，公司待回购交易金额160亿元，较上年末下降40%[47] - 截至6月末，兴证期货期末客户权益100.48亿元，较上年末增长22%；商品期货成交额市场份额1.58%；金融期货成交额市场份额3.29%[47] - 截至6月末，兴证资管受托管理资产规模705亿元；兴全基金资产管理总规模3154亿元，较年初增长21%，其中公募基金规模2475亿元，较年初增长32%[47] - 截至6月末，兴证资本管理基金规模67亿元[47] - 上半年，母公司投资收益和公允价值变动损益合计20.43亿元，同比增长29%[47] - 兴全基金注册资本1.5亿元，公司持股51%，2019年上半年营业收入10.59亿元，净利润3.56亿元，业绩下滑因产品业绩报酬收入下降[6] - 兴证（香港）为公司全资子公司，注册资本20亿港元，2019年上半年营业净收入3.79亿港元，净利润1.28亿港元，业绩增长因投资收益增长[6] - 兴证投资为公司全资子公司，注册资本30亿元，2019年上半年营业净收入1.36亿元，净利润0.83亿元，业绩增长因投资收益增长快[6] - 截至2019年6月30日，兴证资本总资产22.06亿元，净资产8.18亿元，上半年营业净收入0.88亿元，净利润0.56亿元[57] - 截至2019年6月30日，兴证资管总资产26.97亿元，净资产8.82亿元，上半年营业净收入1.42亿元，净利润0.55亿元[57] - 截至2019年6月30日，兴证期货总资产119.49亿元，净资产13.99亿元，上半年营业净收入22.11亿元，净利润0.55亿元，营业收入同比增长[57] - 截至2019年6月30日，兴证物业总资产228.35万元，净资产163.84万元，上半年营业净收入170.97万元，净利润30.48万元[57] - 截至2019年6月30日，南方基金总资产82.52亿元，净资产52.48亿元，2019年上半年营业收入19.18亿元，净利润4.64亿元[57] - 截至2019年6月30日，海交中心总资产2.37亿元，净资产1.98亿元，营业收入553.16万元，净利润亏损22.41万元[57] 各地区表现 - 境外资产23.97亿元，占总资产的比例为14.76%[35] 管理层讨论和指引 - 公司建立市场风险指标监控体系，市场风险在可测、可控、可承受范围，报告期未发生重大市场风险事件[62] - 公司建立流动性风险限额和预警体系、报告机制等，已构建完善资金报告体系，报告期未发生重大流动性风险事件[63] - 信用风险来自经纪类、债券投资、交易对手和融资类业务四个方面[65] - 公司针对经纪类业务信用风险采用全额保证金结算，报告期无重大信用风险事件[65] - 公司针对债券投资违约风险制定规程、建立评级模型和阈值监控体系，报告期投资债券出现违约已提起诉讼[65] - 公司针对交易对手信用风险设定内部评级和对手方限额，报告期未出现交易对手违约[65] - 公司针对融资类业务信用风险建立审核机制等，报告期出现客户违约已妥善化解风险[65] - 公司通过建立治理结构等防范操作风险，加强关键风险指标和风险月报报送管理，报告期未发生重大操作风险事件[66] - 公司制定风险控制指标动态监控管理办法，确保净资本等指标符合监管要求[67] 其他没有覆盖的重要内容 - 本报告期末注册资本为6,696,671,674.00元，与上年度末相同[9] - 本报告期末净资本为27,952,385,963.36元，上年度末为30,561,366,901.32元[9] - 本报告期末净资本279.52亿元，上年度末305.61亿元[23] - 非经常性损益合计为92,398,291.52元，其中计入当期损益的政府补助为155,504,018.58元，非流动资产处置损益为 - 956,198.13元[24] - 2019年6月30日货币资金为44,142,010,085.28元，较2018年12月31日增长61.61%[26] - 2019年6月30日货币资金为264.46亿美元，较2018年12月31日增长89.24%[28] - 货币资金本期期末较上期期末增加61.61%，主要系客户和自有资金存款余额增加[34] - 存出保证金本期期末较上期期末增加37.39%，主要系子公司兴证期货交易保证金余额增加[34] - 买入返售金融资产本期期末较上期期末减少35.17%，主要系股票质押式回购业务规模减少[34] - 2019年上半年末公司合并报表总资产1623.22亿元，较上年末增加71.84亿元，增幅5%，主要因货币资金增加[1] - 扣除客户资金后总资产为1287.20亿元，较上年末减少0.24亿元，降幅0.02%[1] - 2019年上半年末公司合并报表负债总额为1255.20亿元，较上年末增加56.90亿元，增幅5%，主要因代理买卖证券款增加[1] - 扣除客户资金后的合并报表资产负债率为71%，较上年末降低2个百分点，主要因公司负债减少[1] - 2019年上半年末合并报表归属于母公司的股东权益为338.79亿元，较上年末增加13.73亿元，增幅4%[1] - 报告期内公司及子公司通过直投业务和私募股权投资基金投资其他股权约2.83亿元

收入和利润（同比环比） - 营业收入实现38.35亿元人民币，同比增长133.46%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为9.99亿元人民币，同比增长172.94%[3] - 营业总收入增长133.4%，从16.43亿人民币增至38.35亿人民币[23] - 净利润增长111.4%，从5.41亿人民币增至11.43亿人民币[23] - 归属于母公司股东的净利润增长173%，从3.66亿人民币增至9.99亿人民币[24] - 营业总收入为22.16亿元，较去年同期的6.56亿元增长238%[25] - 净利润为6.77亿元，较去年同期的1.36亿元增长397%[25] - 营业总收入同比增长133.4%至38.35亿元人民币，2018年同期为16.43亿元人民币[61] - 净利润同比增长111.4%至11.43亿元人民币，2018年同期为5.41亿元人民币[61] - 归属于母公司股东的净利润同比增长173.0%至9.99亿元人民币，2018年同期为3.66亿元人民币[62] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费增加至18.71亿元，同比上升97.94%[11] - 业务及管理费为14.82亿元，较去年同期的4.79亿元增长209%[25] - 业务及管理费同比增长98.0%至18.71亿元人民币，2018年同期为9.45亿元人民币[61] - 所得税费用增长209.82%，从151,406,517.11元增至469,087,620.55元[50] - 支付的各项税费大幅增加至9.04亿元人民币，同比增长148.2%[29] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入减少至9.21亿元，同比下降30.86%[11] - 手续费及佣金净收入下降30.9%，从13.32亿人民币降至9.21亿人民币[23] - 手续费及佣金净收入为4.73亿元，较去年同期的5.45亿元下降13%[25] - 手续费及佣金净收入同比下降30.9%至9.21亿元人民币，2018年同期为13.32亿元人民币[61] - 收取利息、手续费及佣金的现金为19.81亿元，较去年同期的25.30亿元下降22%[27] - 收取利息、手续费及佣金的现金121.61亿元，同比去年142.94亿元下降14.9%[67] 公允价值变动和投资收益 - 公允价值变动收益从亏损5.91亿人民币转为盈利13.92亿人民币[23] - 公允价值变动收益为11.41亿元，较去年同期的-4.84亿元增长335%[25] - 公允价值变动收益由负转正，从2018年第一季度亏损5.91亿元人民币转为2019年第一季度盈利13.92亿元人民币[61] - 公允价值变动收益1,391,669,237.27元，主要因交易性金融资产公允价值上升[49] - 利息净收入从亏损6.09亿人民币转为盈利19.97亿人民币[23] - 投资收益为4.94亿元，较去年同期的6.70亿元下降26%[25] - 投资收益同比下降17.8%至7.01亿元人民币，2018年同期为8.53亿元人民币[61] 资产项目变化 - 公司总资产达1629.99亿元人民币，较上年度末增长5.07%[3] - 交易性金融资产达451.28亿元人民币，主要受新金融工具准则实施影响[9] - 其他债权投资为232.74亿元人民币，主要受新金融工具准则实施影响[9] - 其他资产减少至11.62亿元，同比下降50.55%[10] - 货币资金从2018年末273.134亿元增至2019年3月31日351.683亿元，增长28.7%[17] - 融出资金从2018年末174.921亿元增至2019年3月31日204.592亿元，增长17.0%[17] - 交易性金融资产从2018年末404.743亿元增至2019年3月31日451.278亿元，增长11.5%[17] - 资产总计从2018年末1551.378亿元增至2019年3月31日1629.991亿元，增长5.1%[17][19] - 融出资金为126.16亿元人民币，较期初增加20.33亿元[36] - 金融投资为599.42亿元人民币，较期初增长155.09亿元[36] - 交易性金融资产为318.12亿元人民币[36] - 其他债权投资为257.52亿元人民币[36] - 其他权益工具投资为237.74亿元人民币[36] - 买入返售金融资产为208.18亿元人民币，较期初减少13.88亿元[36] - 递延所得税资产为101.65亿元人民币，较期初减少6285.50万元[36] - 货币资金余额351.68亿元人民币，其中客户资金存款250.96亿元人民币[55] - 融出资金规模204.59亿元人民币，较上年末174.92亿元有所增长[55] - 金融投资总额709.66亿元人民币，与上年末716.17亿元基本持平[55] - 公司总资产从2018年12月31日的1222.58亿元增长至2019年3月31日的1292.16亿元，增幅5.7%[58][59] - 货币资金从139.74亿元增至236.89亿元，增长69.5%，其中客户资金存款从103.93亿元增至181.42亿元[58] - 融出资金从124.13亿元增至148.53亿元，增长19.7%[58] - 交易性金融资产科目调整，以公允价值计量金融资产244.95亿元重分类至交易性金融资产314.91亿元[58] - 融出资金余额176.74亿元，较期初174.92亿元增长1.0%[70] - 交易性金融资产余额451.37亿元，较期初404.74亿元增长11.5%[70] - 买入返售金融资产余额209.97亿元，较期初211.35亿元下降0.7%[70] - 货币资金余额273.83亿元，较期初273.13亿元增长0.3%[70] - 融出资金为126.16亿元人民币，较期初增加2.03亿元[74] - 金融投资为599.42亿元人民币，较期初增加15.51亿元[74] - 买入返售金融资产为208.18亿元人民币，较期初减少1.39亿元[74] - 货币资金为139.84亿元人民币，较期初增加1004.77万元[74] - 其他资产为77.00亿元人民币，较期初减少157.90亿元[71] - 递延所得税资产为12.99亿元人民币，较期初减少4733.87万元[71] 负债项目变化 - 应付短期融资款减少至4.06亿元，同比下降36.90%[10] - 衍生金融负债增加至1597.74万元，同比上升47.26%[10] - 应付职工薪酬增加至4.23亿元，同比上升31.34%[10] - 应付款项增加至19.39亿元，同比上升101.22%[10] - 卖出回购金融资产款从2018年末248.880亿元降至2019年3月31日218.818亿元，减少12.1%[19] - 应付债券从2018年末485.015亿元降至2019年3月31日479.728亿元，减少1.1%[19] - 负债合计从2018年末1198.300亿元增至2019年3月31日1262.713亿元，增长5.4%[19] - 公司总负债从917.45亿人民币增长至976.13亿人民币，增幅6.4%[21] - 代理买卖证券款大幅增长66.6%，从136.37亿人民币增至227.16亿人民币[21] - 应付职工薪酬增长39.5%，从22.71亿人民币增至31.67亿人民币[21] - 代理买卖证券款从2018年末263.938亿元增至2019年3月31日334.121亿元，增长26.6%[19] - 应付职工薪酬从32.24亿元增至42.34亿元，增长31.3%[57] - 应付款项从9.64亿元增至19.39亿元，增长101.2%[57] - 负债总额从1198.30亿元增至1262.71亿元，增长5.4%[57] - 应付债券增加12.76亿人民币至497.77亿人民币[37] - 卖出回购金融资产款增加3839.24万人民币至235.27亿人民币[37] - 代理买卖证券款增加113.15万人民币至136.38亿人民币[37] - 其他负债减少13.24亿人民币至1.67亿人民币[37] - 公司应付短期融资款期末余额为5.88亿元人民币，较期初增加775.98万元[75] - 拆入资金期末余额为10.01亿元人民币，较期初增加95.56万元[75] - 卖出回购金融资产款期末余额为234.89亿元人民币，较期初增加3839.24万元[75] - 代理买卖证券款期末余额为136.37亿元人民币，较期初增加113.15万元[75] - 应付债券期末余额为487.77亿元人民币，较期初增加12.76亿元[75] - 其他负债期末余额为1.67亿元人民币，较期初减少13.24亿元[75] - 负债合计期末余额为917.45亿元人民币，与期初持平[75] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为102.26亿元人民币，同比大幅增长194.99%[3] - 筹资活动现金流量净额减少至-14.13亿元，同比下降496.18%[13] - 经营活动现金流量净额增加至102.26亿元，同比上升194.99%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为102.26亿元，较去年同期的34.66亿元增长195%[27] - 回购业务资金净增加额为2.32亿元，较去年同期的52.36亿元下降96%[27] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至128.13亿元人民币，同比增长212.8%[29] - 投资活动产生的现金流量净额由负转正，达到5068.66万元人民币，去年同期为-1851.69万元人民币[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为-26.16亿元人民币，去年同期为-9.30亿元人民币[31] - 期末现金及现金等价物余额达到297.10亿元人民币，较期初增加102.48亿元人民币[31] - 融出资金净增加22.80亿元人民币，去年同期为净减少8.30亿元人民币[29] - 代理买卖证券收到的现金净额大幅增长至99.12亿元人民币，同比增长198.7%[29] - 偿还债务支付的现金为545.86亿元人民币，去年同期为602.91亿元人民币[29] - 发行债券收到的现金为35.87亿元人民币，去年同期为57.07亿元人民币[29] - 经营活动产生的现金流量净额为10,225,648,524.50元[65] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1,980,655,217.43元[65] - 代理买卖证券收到的现金净额为7,204,198,151.94元[65] - 回购业务资金净增加额为232,348,331.19元[65] - 期末现金及现金等价物余额为40,938,815,028.63元[66] - 发行债券收到的现金为3,586,684,942.10元[66] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至128.13亿元人民币，较去年同期40.96亿元增长212.7%[67] - 代理买卖证券收到的现金净额达99.12亿元人民币，同比去年33.18亿元增长198.7%[67] - 回购业务资金净增加额5.07亿元，较去年同期44.06亿元下降88.5%[67] - 发行债券收到的现金35.87亿元，同比去年57.07亿元下降37.1%[67][69] - 期末现金及现金等价物余额增至297.10亿元，较期初194.62亿元增长52.6%[69] - 投资活动产生的现金流量净额为-8088.66万元人民币，较上期-2.62亿元有所改善[51] - 筹资活动产生的现金流量净额为-14.13亿元人民币，同比大幅下降496.18%[51] 所有者权益和利润分配 - 归属于上市公司股东的净资产为338.29亿元人民币，较上年度末增长4.07%[3] - 加权平均净资产收益率为3.01%，同比增加1.92个百分点[3] - 基本每股收益为0.1491元/股，同比增长173.08%[3] - 归属于母公司所有者权益从2018年末325.054亿元增至2019年3月31日338.292亿元，增长4.1%[19] - 未分配利润从2018年末68.446亿元增至2019年3月31日80.432亿元，增长17.5%[19] - 基本每股收益从0.0546元增长至0.1491元，增幅173%[24] - 其他综合收益为2.25亿元，较去年同期的312.57万元大幅增长[26] - 所有者权益合计为353.08亿元人民币，较期初增长1.35亿元[33] - 未分配利润从68.45亿元增至80.43亿元，增长17.5%[57] - 所有者权益总额从353.08亿元增至367.28亿元，增长4.0%[57] - 加权平均净资产收益率增加1.92个百分点至3.01%[41] - 其他综合收益期末余额为5051.37万元，较期初大幅增加4.26亿元[75] - 综合收益总额同比增长246.2%至12.85亿元人民币，2018年同期为3.71亿元人民币[62] - 其他权益工具投资公允价值变动为140,153,038.48元[64] - 其他债权投资公允价值变动为86,243,881.71元[64] - 其他债权投资信用减值准备为-1,631,386.06元[64] - 综合收益总额为902,164,177.05元[64] - 未分配利润为70.45亿元人民币，较期初增加1.99亿元[71] - 所有者权益合计期末余额为307.02亿元人民币，较期初增加1.89亿元[75] - 未分配利润期末余额为53.30亿元人民币，较期初减少1.66亿元[75] 信用减值和政府补助 - 信用减值损失-177,476,613.35元，主要因股票质押业务规模降低[50] - 公司获得政府补助7693.47万元人民币，主要为财政扶持资金[4] - 信用减值损失为1.77亿元人民币[61] 员工持股计划 - 员工持股计划总持股数为6800.02万股，占公司总股本1.01%[52] - 第一期员工持股计划持有4766.9万股，参与人数2943人，认购金额3.12亿元人民币[52] - 第二期员工持股计划持有2033.12万股，参与人数210人，认购金额1.33亿元人民币[52] - 期末员工持股计划持股数降至4228.2万股，占公司总股本比例降至0.63%[53] 股东信息 - 股东总数251,188户[45] - 福建省财政厅持股1,357,089,734股，占比20.27%[45] - 福建省投资开发集团持股534,184,667股，占比7.98%[45]

分红与利润分配 - 公司拟每10股派发现金红利0.5元（含税），总分配现金红利334,833,583.70元[3] - 现金分红占2018年归属于上市公司股东净利润的247.39%[3] - 分红后剩余未分配利润为5,161,482,332.07元转入下一年度[3] - 2017年度现金分红1,004,500,751.10元，占归属于上市公司股东净利润43.96%[119] - 2018年度现金分红334,833,583.70元，占归属于上市公司股东净利润247.39%[120] - 2016年度现金分红994,300,714.65元，占归属于上市公司股东净利润48.59%[120] - 公司2018年度母公司报表实现净利润1,043,927,525.38元[121] - 提取10%法定盈余公积金、10%一般风险准备金和10%交易风险准备金后可供投资者分配利润为730,749,267.76元[121] - 以前年度结余未分配利润5,770,067,399.11元[121] - 实施2017年度利润分配方案分配股利1,004,500,751.10元[121] - 本年度累计可供投资者分配利润5,496,315,915.77元[121] - 向全体股东每10股派送现金红利0.5元（含税）[121] - 以2018年末股本6,696,671,674股计算共分配现金红利334,833,583.70元[121] - 现金分红占2018年归属于上市公司股东净利润的247.39%[121] - 剩余可进行现金分红的未分配利润5,161,482,332.07元转入下一年度[121] - 公司承诺2018-2020年以现金方式累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[124] 收入与利润（同比变化） - 2018年营业收入为64.99亿元人民币，较2017年调整后的88.20亿元人民币下降26.31%[45] - 2018年归属于母公司股东的净利润为1.35亿元人民币，较2017年调整后的22.85亿元人民币大幅下降94.08%[45] - 2018年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为1333.39万元人民币，较2017年调整后的21.97亿元人民币下降99.39%[45] - 2018年基本每股收益为0.0202元/股，较2017年调整后的0.3435元/股下降94.12%[46] - 营业收入66.0亿元同比下降26.31%[55] - 归属于母公司股东净利润1.35亿元同比暴跌94.08%[55] - 营业收入同比下降27.08%至44.565亿元[57] - 净利润同比下降46.26%至10.439亿元[58] - 集团营业收入64.99亿元，同比下降26.31%[75][76] - 净利润5.75亿元，同比下降78.16%[75] - 归属于母公司股东的净利润1.35亿元，同比下降94.08%[75][76] 成本与费用（同比变化） - 资产减值损失6.90亿元同比增加105.50%[55] - 资产减值损失同比大幅增长685.93%至6.445亿元[57] - 公允价值变动收益-10.71亿元同比下降759.49%[55] - 公允价值变动收益下降2750.62%至-6.197亿元亏损[57] - 利息净收入-3.34亿元同比下降179.68%[55] - 利息净收入-3.34亿元，同比下降179.68%[76] - 公允价值变动损益-10.71亿元，同比下降759.49%[76] - 资产减值损失6.90亿元，同比上升105.50%[76] - 财富管理业务营业支出为24.52亿元人民币，同比增长46.72%[91] - 资产管理业务营业支出为11.14亿元人民币，同比增长15.47%[91] - 证券自营业务营业支出为11.38亿元人民币，同比增长9.07%[91] - 投资银行业务营业支出为4.83亿元人民币，同比下降27.99%[91] - 海外业务营业支出为3.20亿元人民币，同比下降36.44%[91] 业务表现 - 公司债券承销业务连续四年进入行业前十[7] - 证券公司分类评价获评A类A级[7] - 兴证国际成功转港交所主板上市[7] - 公司获批设立国家级博士后科研工作站[7] - 公司股票基金交易总金额34712.1亿元，市场份额1.73%，同比增长17.56%[81] - 代理买卖证券业务净收入10.32亿元，同比下降12.94%[81] - 代理金融产品销售收入1.84亿元，同比增长16.74%[81] - 融资融券余额120.27亿元，市场份额1.59%，同比增长14.5%[81] - 融资融券利息收入10.45亿元，逆势增长6.58%[81] - 股票质押回购待购回金额292.68亿元，同比下降34.74%[81] - 主承销金额81亿元，行业排名第15位[82] - 债券主承销金额743亿元，同比增长23.86%，行业排名第8位[82] - 兴证资管受托管理资产规模938亿元，同比下降8%[83] - 兴全基金资产管理总规模2598亿元，同比增长7%[83] - 财富管理业务营业收入289.91亿元，毛利率15.41%[78] - 研发投入总额为9618.55万元人民币，占营业收入比例1.48%[93] 地区与分支机构分布 - 公司总部设有24个职能部门[25] - 截至2018年底公司设立62家境内分公司[26] - 截至2018年底公司拥有7家境内控股子公司和1家境外控股子公司[26] - 公司上海分公司营运资金为1500万元[26] - 公司南京、陕西、广东、上海自营、广西、湖南分公司营运资金均为500万元[26] - 公司控股6家证券金融类子公司[24] - 公司设有61家区域分公司和140家证券营业部[24] - 兴业证券安徽分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券河北分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券重庆分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券青岛分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券云南分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券山西分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券河南分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券天津分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券泉州分公司注册资本为300万人民币[28] - 兴业证券厦门分公司注册资本为500万人民币[28] - 兴业证券东莞分公司注册资本300万人民币[30] - 兴业证券温州分公司注册资本500万人民币[30] - 兴业证券台州分公司注册资本300万人民币[30] - 兴业证券金华分公司注册资本300万人民币[30] - 兴业证券贵州分公司注册资本500万人民币[30] - 兴业证券新疆分公司注册资本300万人民币[30] - 兴业证券大连分公司注册资本300万人民币[30] - 兴业证券辽宁分公司注册资本300万人民币[30] - 兴业证券甘肃分公司注册资本300万人民币[30] - 兴业证券海南分公司注册资本400万人民币[30] - 公司拥有140家证券营业部，其中福建省最多，达63家[32] - 兴业证券在福建省厦门市设有7家证券营业部，其中6家负责人自2018年4月27日至今任职[33] - 厦门吕岭路证券营业部负责人孙志刚任职期为2016年6月17日至2019年2月28日[33] - 厦门海沧大道证券营业部负责人林志勇任职期为2016年8月23日至2019年2月28日[33] - 泉州地区设有8家证券营业部，覆盖丰泽街、石狮、晋江、安溪、南安、惠安等区域[33] - 石狮八七路证券营业部负责人谢鹏程自2013年1月4日至今任职超10年[33] - 北京建国门外大街证券营业部为唯一省外分支机构，负责人康志文自2018年4月13日任职[33] - 晋江地区设有2家营业部分别位于泉安路和崇德路[33] - 联系电话区号显示厦门地区为0592，泉州地区为0595，北京为010[33] - 所有营业部详细地址均精确到单元号及楼层编号[33] - 湖里大道营业部位于中国（福建）自由贸易试验区厦门片区内[33] - 兴业证券北京地区营业部数量为4家，占比约23.5%[17][18][19][20] - 兴业证券武汉地区营业部数量为9家，占比约52.9%[21][22][23][24][25][26][27][28][29] - 兴业证券深圳地区营业部数量为5家，占比约29.4%[32][33][34][35][36] - 兴业证券成都地区营业部数量为2家，占比约11.8%[30][31] - 兴业证券杭州地区营业部数量为1家，占比约5.9%[37] - 2018年新设营业部数量为12家，占比约70.6%[17][18][19][20][21][22][24][26][30][31][33][34] - 2016年新设营业部数量为4家，占比约23.5%[25][27][29][36] - 2014年新设营业部数量为1家，占比约5.9%[32] - 深圳侨香路营业部运营时间为5年（2014-2019）[32] - 武汉地区营业部电话区号均为027，宜昌为0717[21][22][23][24][25][26][27][28][29] - 兴业证券股份有限公司在浙江省杭州市下城区体育场路288,290号B楼设有营业部[38] - 兴业证券股份有限公司在山东省济南市历下区泺源大街102号祥恒广场办公楼10层设有营业部[40] - 兴业证券股份有限公司在上海市黄浦区金陵东路368号2楼设有营业部，该营业部负责人任职时间为2018年4月23日至2019年2月21日[42] - 兴业证券股份有限公司在上海市静安区南京西路1717号25楼2529室设有营业部，负责人自2016年4月25日任职至今[46] - 兴业证券股份有限公司在福建省福州市鼓楼区湖东路268号证券大厦二、五楼设有营业部，负责人自2018年2月9日任职至今[55] - 兴业证券股份有限公司在福建省福州市鼓楼区五一北路153号正祥中心和格大厦六层设有营业部，负责人自2018年10月25日任职至今[56] - 兴业证券股份有限公司在福建省福州市台江区工业路祥坂街357号阳光城时代广场三层设有营业部[57] - 兴业证券股份有限公司在福建省福州市福清市音西街道清昌大道27号冠发国际新城2层设有营业部，负责人自2014年8月20日任职至今[59] - 兴业证券股份有限公司在福建省福州市仓山区朝阳路北侧、六一南路东侧中庚红鼎天下18层设有营业部，负责人自2013年1月28日任职至今[60] - 兴业证券股份有限公司在福建省福州市设有多个证券营业部，包括湖东路、南平东路、通湖路、浦上大道、乌山西路、鳌峰路、王庄讲堂路等营业部[36] - 公司证券营业部覆盖福建省多个地区，包括福州、闽侯、长乐、连江、三明、永安、大田、尤溪等[36] - 哈尔滨友谊路证券营业部位于黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路190号名都国际1-2层5号[36] - 南昌青山南路证券营业部位于江西省南昌市东湖区董家窑路290号国金印象商业B区-110-112[36] - 赣州琴江路证券营业部位于江西省赣州市章贡区章江新区华润中心7栋9-11幸福汇商铺[36] - 南昌丰和南大道证券营业部位于江西省南昌市红谷滩新区丰和南大道2111号世茂新城A-12-2地块单体3商业楼-107、108、303室[36] - 吉安广场北路证券营业部位于江西省吉安市吉州区广场北路1号1、2幢2-58号[36] - 三明列东街证券营业部位于福建省三明市梅列区列东街牡丹新村10号楼[36] - 永安燕江中路证券营业部位于福建省永安市燕江中路143号新华百货大楼三层南侧部分[36] - 大田建山路证券营业部位于福建省三明市大田县建山路23号[36] - 兴业证券股份有限公司在福建省内拥有广泛的营业网点，共列出23家营业部[37] - 营业网点覆盖三明、漳州、龙岩、南平、莆田等多个地级市及县级区域[37] - 2018年新设或负责人变更的营业部达15家，占比65.2%[37] - 漳州地区营业网点数量最多，共7家，占总数30.4%[37] - 龙岩地区设有6家营业部，包括上杭、武平、连城等县级网点[37] - 2018年4月集中设立5家营业部，6月设立3家，10月设立3家，12月设立3家[37] - 南平地区营业部覆盖武夷山、建瓯、邵武等县级市[37] - 莆田地区设有2家营业部，分别位于城厢区和涵江区[37] - 营业部设立时间最早可追溯至2010年4月（莆田涵江营业部）[37] - 所有营业部均配备固定联系电话，区号涵盖0598、0596、0597、0599、0594等[37] - 兴业证券股份有限公司营业网点数量为123家[38] - 莆田涵华西路证券营业部设立于2013年12月24日[38] - 莆田东圳东路证券营业部设立于2017年1月9日[38] - 宁德蕉城南路证券营业部设立于2018年4月19日[38] - 保定七一中路证券营业部设立于2018年10月18日[38] - 湘潭福星中路证券营业部设立于2016年5月3日[38] - 长沙八一路证券营业部设立于2016年8月10日[38] - 南京江东中路证券营业部运营至2019年1月3日[38] - 南京银墅路证券营业部运营至2019年1月3日[38] - 太原体育路证券营业部设立于2016年9月9日[38] - 兴业证券股份有限公司分支机构覆盖安徽、广西、江苏、浙江、广东、北京、天津、福建等地区[39][40] - 分支机构负责人变更记录显示2019年1-2月期间涉及南京、常州、上海、深圳、厦门等地8个营业部的人事调整[39][40] - 报告信息截止时间为2019年2月28日[40] - 芜湖青山街证券营业部负责人王勇任职自2017年12月14日至今[39] - 桂林中山北路证券营业部负责人唐鼎任职自2016年9月5日至今[39] - 常州常武中路证券营业部负责人刘野任职期为2018年8月23日至2019年1月3日[39] - 深圳地区设有益田路营业部（福田区）和龙华营业部（龙华区）两个分支机构[39] - 北京地区设有中关村北二街营业部（海淀区）和西大望路营业部（朝阳区）两个分支机构[39] 子公司与参股公司 - 公司控股子公司兴证期货有限公司注册资本为12亿元人民币[31] - 公司控股子公司兴证投资管理有限公司注册资本为30亿元人民币[31] - 公司控股子公司兴证创新资本管理有限公司注册资本为7亿元人民币[31] - 公司控股子公司兴证证券资产管理有限公司注册资本为5亿元人民币[31] - 公司境外控股子公司兴证（香港）金融控股有限公司注册资本为20亿港元[31] - 公司参股公司中证机构间报价系统股份有限公司注册资本为75.5024亿元人民币[31] - 公司参股公司中证信用增进股份有限公司注册资本为45.8598亿元人民币[31] - 公司参股公司证通股份有限公司注册资本为25.1875亿元人民币[31] - 公司参股公司南方基金管理股份有限公司注册资本为3亿元人民币[31] - 公司控股子公司兴证期货拥有17家期货分支机构[41] - 兴证期货期货分支机构分布：上海2家、北京1家、广东2家、辽宁1家、吉林1家、山东1家、江苏1家、浙江1家、四川1家、湖北1家、福建5家[41] - 向兴证期货增资持股比例由97.18%增至99.55%，实际出资额由5.25亿元增至12.11亿元[101][103] - 对兴证国际金融集团持股比例由51.41%增至51.84%[101] - 直投业务投资其他股权共计约3.87亿元[101] - 兴全基金2018年实现营业收入24.15亿元，净利润7.26亿元[105] - 兴证资本总资产23.00亿元，净资产9.04亿元，全年营业净收入1.89亿元，净利润1.13亿元[106] - 兴证物业总资产236.70万元，净资产133.35万元，营业净收入339.34万元，净利润23.69万元[106] - 兴证投资总资产15.33亿元，净资产15.22亿元，营业净收入0.18亿元，净利润亏损0.15亿元[106] - 南方基金总资产78

收入和利润（同比环比） - 营业收入为45.77亿元人民币，同比下降26.26%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为7.27亿元人民币，同比下降63.34%[5] - 扣除非经常性损益的净利润为6.23亿元人民币，同比下降66.74%[5] - 加权平均净资产收益率为2.18%，同比下降3.94个百分点[5] - 基本每股收益为0.11元/股，同比下降63.33%[7] - 前三季度营业收入45.77亿元人民币，同比下滑26.27%[29] - 归属于母公司净利润10.95亿元人民币，同比下降44.75%[30] - 基本每股收益0.11元/股，较上年同期0.30元下降63.33%[31] - 2018年1-9月净利润为12.19亿元人民币，较上年同期15.50亿元下降21.4%[35] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入-2.15亿元，同比下降152.35%[13] - 公允价值变动损失8.04亿元人民币，同比扩大1664.67%[29] - 2018年1-9月利息净收入为-5.02亿元人民币[35] - 2018年1-9月业务及管理费为16.79亿元人民币[35] - 2018年1-9月公允价值变动损失5.59亿元人民币[35] 手续费及佣金收入表现 - 投资银行业务手续费净收入5.09亿元，同比下降46.93%[13] - 手续费及佣金净收入32.78亿元人民币，同比下降0.14%[29] - 投资银行业务手续费净收入5.09亿元人民币，同比大幅下降46.92%[29] - 2018年1-9月手续费及佣金净收入为14.19亿元人民币[35] - 2018年1-9月经纪业务手续费净收入为9.71亿元人民币[35] - 2018年1-9月投资银行业务手续费净收入为3.90亿元人民币，较上年同期9.26亿元下降57.9%[35] 投资收益表现 - 对联营企业和合营企业的投资收益6388.07万元，同比增长960.57%[13] - 其他收益1.74亿元，同比增长903.60%[13] - 2018年1-9月投资收益为26.73亿元人民币，较上年同期22.52亿元增长18.7%[35] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为101.83亿元人民币，上年同期为-179.12亿元人民币[5] - 经营活动产生的现金流量净额101.83亿元，上年同期为-179.12亿元[14] - 2018年1-9月经营活动现金流量净额为101.83亿元人民币，较上年同期-179.12亿元显著改善[39] - 公司经营活动现金流量净额112.79亿元，较上年同期-150.29亿元实现扭亏为盈[43] - 公司收取利息及手续费现金41.56亿元，较上年同期44.85亿元下降7.3%[43] - 公司投资活动现金流量净额7.63亿元，较上年同期-0.63亿元改善明显[43] 筹资活动现金流 - 公司筹资活动现金流入小计为456.65亿元，较上年同期558.38亿元下降18.2%[40] - 公司发行债券收到现金160.17亿元，较上年同期337.51亿元下降52.5%[40] - 公司偿还债务支付现金448.23亿元，较上年同期434.22亿元增长3.2%[40] - 公司分配股利及偿付利息支付现金32.87亿元，较上年同期22.96亿元增长43.2%[40] - 母公司发行债券收到现金160.17亿元，较上年同期336.71亿元下降52.4%[44] 资产类项目变化 - 货币资金期末余额287.09亿元，较年初增加25.7%[22] - 融出资金期末余额183.63亿元，较年初增加1.5%[22] - 买入返售金融资产期末余额236.65亿元，较年初下降28.6%[22] - 结算备付金期末余额64.43亿元，较年初增长42.97%[12] - 衍生金融资产期末余额1.15亿元，较年初增长2160.07%[12] - 应收款项期末余额29.92亿元，较年初增长110.23%[12] - 可供出售金融资产期末余额348.64亿元，较年初增长44.37%[12] - 母公司货币资金期末余额165.43亿元，较年初增加27.5%[25] - 母公司融出资金期末余额134.94亿元，较年初下降7.3%[25] - 母公司买入返售金融资产期末余额236.51亿元，较年初下降28.4%[25] 负债和权益类项目变化 - 应付债券期末余额534.78亿元，较年初增加14.9%[22] - 归属于母公司所有者权益332.22亿元，较年初下降0.6%[22] - 公司总负债为972.19亿元人民币，较上期948.85亿元增长2.46%[26] - 应付债券规模达534.78亿元人民币，同比增长14.93%[26] - 所有者权益合计309.62亿元人民币，较上期308.94亿元微增0.22%[26] 现金及等价物余额 - 母公司期末现金及现金等价物余额225.74亿元，较上年同期178.60亿元增长26.4%[44] - 公司期末现金及现金等价物余额342.91亿元，较上年同期270.95亿元增长26.6%[40] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为1.67亿元人民币[9] 股东结构 - 股东总数234,025户，福建省财政厅持股20.27%为第一大股东[10][11] - 前十名股东中国有法人占比超过40%[10][11] 员工持股计划 - 员工持股计划持有6800.02万股，占总股本1.01%[17] - 员工持股计划持有公司股票59,341,040股，占总股本0.886%[18] 分红政策 - 公司承诺2018-2020年现金分红比例不低于年均可分配利润30%[19]

收入和利润（同比环比） - 营业收入33.09亿元人民币，同比下降18.42%[23] - 归属于母公司股东的净利润6.87亿元人民币，同比下降47.56%[23] - 扣除非经常性损益后净利润5.83亿元人民币，同比下降53.21%[23] - 基本每股收益0.10元/股，同比下降50.00%[24] - 加权平均净资产收益率2.04%，同比下降2.01个百分点[24] - 营业收入同比下降18.42%至33.09亿元[29] - 归属于母公司股东净利润同比下降47.56%至6.87亿元[29] - 综合收益总额同比下降42.94%至8.31亿元[29] - 营业收入为23.62亿元人民币，同比下降20.22%[30] - 公司2018年上半年营业收入总额为33.09亿元人民币，较2017年同期的40.57亿元下降18.4%[57] - 公司营业利润总额12.54亿元人民币，较2017年同期的17.08亿元下降26.6%[59] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费19.36亿元同比下降12.20%[43] - 利息净收入由正转负同比下降144.95%至-1.4亿元[29] - 利息净收入为-3.18亿元人民币，同比下降529.46%[30] - 公允价值变动收益同比下降905.03%至-7.01亿元[29] - 租赁费用支出34,639,692.37元，导致净利润减少占比5.05%[113] 各条业务线表现 - 公司资产管理业务（含基金）收入同比增长65.91%至130.82亿元，毛利率提升3.73个百分点至55.96%[47][49] - 证券及期货经纪业务收入同比增长1.22%至126.51亿元，毛利率提升2.86个百分点至48.74%[47][49] - 证券自营业务收入同比下滑71.39%至32.18亿元，毛利率减少132.19个百分点至-72.62%[47][49] - 投资银行业务收入同比下滑52.65%至27.49亿元，毛利率减少17.64个百分点至26.54%[47][49] - 海外业务收入同比下滑5.83%至26.05亿元，毛利率提升36.21个百分点至58.70%[47][49] - 手续费及佣金净收入23.71亿元同比增长19.47%[43] - 投资收益为21.19亿元人民币，同比增长37.00%[30] - 公募基金管理规模近2000亿元[37] - 综合席位分仓收入行业排名第三[37] - 资产管理公募规模增幅超20%[41] - 公司股票基金交易总额18,892.22亿元，市场份额1.64%较上年提升16.63%[50] - 融资融券余额137.87亿元较2017年末下滑3.21%，利息收入5.50亿元同比增长19.31%[52] - 兴证期货商品期货成交额市场份额2.06%比上年提升16%[52] - 兴证资管受托管理资产规模996亿元，其中主动管理规模643亿元[53] - 兴证国际在香港中央结算所的港股托管市值达1094亿港元，中资券商中排名第4位[55] - 兴全基金管理有限公司管理公募基金规模1954亿元，较年初增长22%，上半年营业收入14.43亿元，净利润4.87亿元[70] - 兴证证券资产管理有限公司上半年实现营业净收入1.83亿元，净利润0.72亿元[70] - 兴证期货有限公司总资产100.61亿元，上半年营业净收入1.83亿元，净利润0.50亿元[71] - 南方基金管理股份有限公司上半年营业收入17.82亿元，净利润5.13亿元[73] - 海峡股权交易中心（福建）有限公司上半年营业收入2041.43万元，净利润82.48万元[74] - 兴证资管2018年上半年新设25只集合资产管理计划总份额超过819万份[144] - 公司2018年上半年新成立16只集合资产管理计划，总份额超过2.4亿份[145] 各地区表现 - 福建省分支机构营业收入8.39亿元人民币，同比增长4.8%[57] - 上海市分支机构营业收入7848.95万元人民币，同比下降3.5%[57] - 福建省分支机构营业利润5.96亿元人民币，同比下降1.6%[59] - 上海市分支机构营业利润亏损1925.06万元人民币，较2017年同期亏损7952.30万元收窄75.8%[59] 管理层讨论和指引 - 公司存在前瞻性陈述风险，未来计划不构成对投资者的实质承诺[4] - 公司已详细披露可能面对的风险[5] - 公司承诺2018-2020年以现金方式累计分配利润不少于未来三年年均可分配利润的30%[96] - 公司利润分配优先采用现金分红方式，且保持政策连续性和稳定性[96] - 公司在符合条件时可进行中期利润分配[96] - 公司现金流满足正常经营需要时方可实施现金分红[96] - 公司拟非公开发行A股股票不超过12亿股，募集资金总额不超过80亿元，其中福建省财政厅认购金额不超过16.3亿元[133] - 福建省财政厅拟认购非公开发行股份数量不少于总量的20%[133] - 中国证监会于2018年5月23日受理公司非公开发行股票申请[134] - 公司于2018年7月12日申请延期至2018年8月20日前回复反馈意见[134] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额80.59亿元人民币，上年同期为-104.47亿元人民币[23] - 经营活动现金流量净额80.59亿元[43][44] - 政府补助1.65亿元人民币[26] - 少数股东损益同比增长97.56%至3.03亿元[29] - 证券行业整体营业收入同比减少12%至1265.72亿元[34] - 境外资产占比13.02%，金额达213.65亿元人民币[36] - 公司资产总额1641.43亿元人民币，较上年度末增长7.24%[23] - 公司资产总额同比增长7.24%至1641.43亿元[28][29] - 公司资产总额为1289.92亿元人民币，较上期增长2.55%[30] - 公司总资产1641.43亿元较年初增长7.24%[42] - 公司总资产1641.43亿元人民币，较上年末增长7%[62] - 净资本340.39亿元人民币，较上年度末下降1.38%[25] - 风险覆盖率216.60%，较上年度末上升10.30个百分点[25] - 衍生金融资产同比激增2387.78%至1.26亿元[28] - 衍生金融资产增长2387.78%至1.26亿元人民币[35] - 衍生金融资产1.26亿元人民币，同比大幅增长2387.78%[62] - 衍生金融资产从期初507.69万元增长至1.26亿元，增幅2386%[200] - 短期借款同比增长73.19%至96.69亿元[28] - 短期借款96.69亿元人民币，同比增长73.19%[62] - 短期借款期末余额96.69亿元，较期初55.83亿元大幅增长73.2%[200] - 应付短期融资款同比下降70.11%至37.47亿元[28] - 应付短期融资款下降70.41%至36.94亿元人民币[30] - 其他资产增长147.90%至10.62亿元人民币[30] - 应收款项增长101.10%至28.62亿元人民币[35] - 结算备付金59.91亿元人民币，同比增长32.93%[62] - 公司总资产从期初1530.55亿元增长至期末1641.43亿元，增幅7.2%[200] - 货币资金期末余额278.32亿元，较期初228.41亿元增长21.9%[200] - 融出资金规模186.04亿元，较期初180.98亿元增长3.3%[200] - 买入返售金融资产从期初331.62亿元下降至期末266.38亿元，降幅19.7%[200] - 可供出售金融资产从期初241.50亿元增长至312.18亿元，增幅29.3%[200] - 客户存款规模195.61亿元，较期初176.52亿元增长10.8%[200] - 应付债券规模514.96亿元，较期初465.31亿元增长10.7%[200] - 代理买卖证券款从期初236.15亿元增长至284.15亿元，增幅20.3%[200] - 资产负债率73.74%，较上年度末上升1.6个百分点[191] - EBITDA利息保障倍数1.64，较上年同期2.37下降30.62%[191] - 流动比率2.24，较上年度末2.28下降1.81%[191] - 速动比率2.24，较上年度末2.28下降1.81%[191] - 当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十[196] - 贷款偿还率100%，与上年同期持平[191] - 利息偿付率100%，与上年同期持平[191] 风险管理和控制 - 公司市场风险管理使用敏感性分析、在险价值（VaR）和压力测试等监控体系，未发生重大市场风险事件[80][82] - 公司流动性风险管理涵盖资金日报/周报/月报体系，未发生重大流动性风险事件[82][83] - 公司融资渠道包括公司债、次级债、短期债等8种方式，并建立优质流动性储备池[84] - 信用风险主要来自经纪业务、债券投资违约、融资类业务和交易对手风险四个方面[84][85] - 债券投资实施内部评级模型与外部评级双重管控，未发生重大信用违约事件[86] - 利率风险通过久期、凸性、基点价值等指标监控，汇率风险主要监控人民币兑港币波动[81] - 报告期内公司融资类业务出现客户违约情形但已通过协商或违约处置妥善化解风险[87] - 报告期内公司与各交易对手方业务规模均未超出设定限额且未发生交易对手违约[87] - 报告期内公司未发生重大操作风险事件且各部门风险月报送及时性显著提高[89] - 公司净资本风险控制指标阈值设定为监管要求的80%（低于型）或120%（高于型）[90] 诉讼和仲裁事项 - 公司报告期内存在重大诉讼事项，包括兴业证券诉刘德群股票质押式回购交易案[99] - 公司重大诉讼事项已在2018年4月4日临时公告披露[99] - 赵大伟等26名投资者诉讼涉及金额281.6万元，一审判决驳回原告诉讼请求[101] - 姬琳等4名投资者诉讼涉及金额396.75万元，尚未开庭审理[101] - 贵国兴等25名投资者诉讼涉及金额447.19万元，部分案件一审判决按专项基金标准赔付[101] - 广东粤财信托诉讼涉及金额16,961.98万元，尚未开庭审理[101] - 欣泰电气IPO虚假陈述导致多起民事诉讼，公司作为保荐机构被要求承担连带责任[101] - 部分诉讼案件原告变更诉讼请求金额至281.6万元[101] - 福州市中院对部分案件判决驳回超出专项基金赔付金额的诉讼请求[101] - 3名适格投资者在诉讼过程中撤诉[101] - 2018年6月沈阳中院对26起案件作出一审判决支持公司主张[101] - 2017年11月沈阳市中院对26起案件进行一审开庭[101] - 公司因欣泰电气欺诈发行被要求连带赔偿投资者损失，涉及金额16961.98万元[102] - 公司向欣泰电气申请仲裁索赔3600万元及补偿金360万元，仲裁裁决支持补偿金360万元[102] - 公司另案申请仲裁索赔2138万元及先行赔付损失5000万元，仲裁裁决驳回双方请求[102] - 辽宁欣泰提起股东代表诉讼要求公司赔偿市值损失8934.44万元，案件尚在一审审理中[103] - 公司起诉26名被告追偿先行赔付损失23198.13万元，已立案尚未开庭[103] - 公司持有"12精彩债"本息合计1.22亿元，已通过诉讼判决获优先受偿权[103] - 公司与中弘集团股票质押回购交易剩余融资本金21000万元，一审判决支持公司本息诉求[103] - 公司对中弘集团提起诉讼，要求返还本金2.1亿元人民币及利息违约金[105] - 公司对上海远晖提起诉讼，要求返还本金719万元人民币及利息违约金[105] - 陈航诉讼案一审判决李萍翁颖琦赔偿亏损本金154.2万元人民币[105] - 兴证期货大连营业部被判处罚金100万元人民币，需退赔高明经济损失852.1万元人民币[105] - 孟宪伟被判处罚金15万元人民币及有期徒刑三年六个月[105] - 陈晶被判处罚金10万元人民币及有期徒刑三年[105] - 兴全睿众申请仲裁要求康凯支付股份收购款4972.8万元人民币及违约金[106] - 仲裁裁决刘江曾淑平支付股权转让款3076.12万元人民币及违约金[106] - 公司对张洺豪张湫岑提起诉讼，要求返还本金6.3亿元人民币及利息违约金[106] - 张洺豪质押长生生物9350万股，融入资金6.3亿元人民币[106] 公司治理和股东信息 - 公司注册资本为6,696,671,674元，净资本为34,038,708,554.05元[13] - 公司净资本较上年度末减少约477.55百万元，降幅约1.38%[13] - 公司拥有证券经纪、投资咨询、承销保荐、自营、资产管理等48项业务资格[13][14][15][16][17] - 兴证期货子公司兴证风险管理有限公司新获基差交易和仓单服务资格[17] - 公司报告期经德勤华永会计师事务所审阅并出具审阅报告[3] - 公司不存在资金占用和违规担保情况[7] - 公司法定代表人杨华辉，总经理刘志辉[13] - 公司注册地位于福州市湖东路268号兴业证券大厦[18] - 公司续聘德勤华永会计师事务所提供审计服务，审计费用合计255万元人民币[98] - 德勤华永会计师事务所已连续八年为公司提供审计服务[98] - 审计服务包含年度财务报告审计、半年度审阅和内部控制审计[98] - 公司2017年度利润分配以总股本6,696,671,674股为基数每10股派发现金股利1.50元共计分配现金股利1,004,500,751.10元[137] - 2018年半年度公司不进行利润分配或资本公积金转增股本[95] - 公司2015-2017年现金分红承诺已履行，分配比例不低于年均可分配利润的30%[96] - 公司于2018年1月12日召开临时股东大会通过非公开发行A股股票等11项议案[93] - 公司于2018年6月28日召开年度股东大会通过2017年度利润分配等13项议案[94] - 公司普通股股东总数239,056户[153] - 福建省财政厅持股1,357,089,734股占比20.27%[155] - 福建省投资开发集团持股534,184,667股占比7.98%[155] - 中国证券金融股份持股328,113,583股占比4.90%[155] - 上海申新集团持股210,340,000股占比3.14%[155] - 华域汽车系统股份持股162,240,000股占比2.42%[155] - 兴证资管鑫光瑞宝1号资管计划持股1,437,887,566.49股[92] - 兴证资管睿丰1号资管计划持股985,864,746.37股[107] - 兴证资管鑫悦1号资管计划持股556,000,000股[104] - 兴证资管鑫富双益8号资管计划持股400,132,367.63股[109] - 厦门经济特区房地产开发集团有限公司持有公司股份152,620,812股，占总股本比例2.28%[156] - 上海市糖业烟酒（集团）有限公司持有公司股份125,145,182股，占总股本比例1.87%[156] - 福建省融资担保有限责任公司持有公司股份121,320,516股，占总股本比例1.81%[156] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有公司股份89,431,420股，占总股本比例1.34%[156] - 成功控股集团有限公司持有公司股份67,600,000股，占总股本比例1.01%[156] - 福建省财政厅持有无限售条件流通股数量1,357,089,734股，为最大流通股股东[156] - 福建省投资开发集团有限责任公司持有无限售条件流通股数量534,184,667股[156] - 中国证券金融股份有限公司持有无限售条件流通股数量328,113,583股[156] - 上海申新（集团）有限公司持有无限售条件流通股数量210,340,000股[156] - 华域汽车系统股份有限公司持有无限售条件流通股数量162,240,000股[156] - 员工持股计划第1期持有47,669,000股，占总股本0.71%，认购金额311,755,260元，参与人数2,943人[108] - 员工持股计划第2期持有20,331,243股，占总股本0.30%，认购金额132,966,329.22元，参与人数210人[108] 子公司和投资活动 - 兴证期货设立全资子公司兴证风险管理有限公司，注册资本2亿元，期末实际出资200万元[65] - 公司及子公司通过直投和私募股权投资基金投资其他股权共计3.81亿元[65] - 以公允价值计量且其变动计入当期