市值管理定义 - 股价短期连续或大幅下跌有两种情形界定[17] 市值管理机制 - 董事会领导、经营管理层参与，董秘为具体负责人[8] - 目的是引导市场与内在价值趋同，实现公司和股东利益增长[6] - 应遵循系统性、科学性、规范性、常态性原则[6] 市值管理措施 - 可通过并购重组、股权激励等提升投资价值[11] - 不得从事操控信息披露等违法违规行为[12] - 应对市值等指标及行业平均水平监测[14] - 接近或触发预警阈值时启动预警机制并报告[15] 股价下跌应对 - 面对股价短期连续或大幅下跌，应分析原因、加强沟通[15]

董事会秘书聘任 - 设董事会秘书1名，任期三年，可连聘连任[14] - 聘任后及时公告并提交资料[14] - 原任离职后三月内聘任新秘书[16] 董事会秘书解聘 - 解聘需充分理由，解聘或辞职时公司报告并公告[14] - 特定情形下公司应一月内解聘[15] 其他规定 - 秘书参加培训公司提供保障[11] - 聘任秘书同时聘证券事务代表协助履职[15] - 离任前接受审查并移交事项[16] - 空缺超三月董事长代行职责并六月内完成聘任[16] - 工作细则由董事会审议通过、负责解释并及时修订[18]

证券投资审议 - 总额占净资产10%以上且超1000万，需董事会审议披露[7] - 总额占净资产50%以上且超5000万，董事会审议后交股东会[7] - 未达审议权限，由董事长决策，可授权实施[7] 投资管理 - 可预计未来12个月投资范围、额度及期限，额度使用不超12个月[7] - 董事会授权管理层制定方案，总经理为总负责人[10] 部门职责 - 财务部门负责具体事宜，分/子公司在指导下负责本公司投资[11] - 审计委员会调查跟踪，控制风险[14] - 内部审计部门监督并汇报[15] - 独立董事可检查资金使用，聘请外审[16] - 董秘办负责信息公布，参与人员为披露义务人[11][12]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[6] - 董事长由全体董事过半数选举产生[9] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[11] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[11] - 临时会议提前3日通知，紧急且全体无异议时不受限[13] 会议举行与决议 - 会议需过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[20] - 有关联关系董事无表决权，无关联董事过半数出席可举行会议[18] - 决议经无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[18] 其他规定 - 董事任期至本届董事会任期届满[4] - 董事会设办公室，董秘或证代兼任负责人[7] - 会议以现场召开为原则，可非现场方式召开[19] - 总经理列席，其他高管按需列席[21] - 表决一人一票，记名投票[18] - 会议记录保存不少于10年[18] - 董秘会后两交易日报送决议并披露信息[20] - 董事对决议担责，特殊情况除外[21] - 规则自股东会决议通过生效[23]

制度制定与职责 - 公司制定投资者关系管理制度，董事会负责制定[4][15] - 董事会秘书负责组织和协调工作[16] 管理目的与原则 - 目的包括增进投资者了解、建立投资者基础等[6] - 应遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[7] 工作内容与方式 - 工作内容涵盖公司发展战略、经营信息等[9] - 应多渠道、多方式开展工作[10] 信息披露与会议 - 及时、公平履行信息披露义务，保证信息准确完整[11] - 特定情形需召开投资者说明会，年报披露后开业绩说明会[13] 人员管理与要求 - 组织人员进行知识培训或学习[17] - 从事人员需具备四方面素质和技能[18] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效，修订亦同[20] - 由公司董事会负责解释[20]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[3] 提议召开临时股东会反馈时间 - 独立董事提议，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 临时提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[10] 股东会通知公告时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知各股东[10] 股权登记日与会议日期间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[11] 股东会延期或取消 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[11] 股东会投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[13] 会议记录保存期限 - 会议记录保存期限不少于10年[20] 股东会决议实施与通过 - 股东会通过派现、送股或转增股本提案，公司应在会后两个月内实施方案[45] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[46] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规或章程的股东会决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[21] 投票制度 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应采用累积投票制[16] 股东投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外不得设最低持股比例限制[16] 超比例股份表决权限制 - 股东买入超规定比例有表决权股份，买入后三十六个月内该部分股份不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[16] 中小投资者表决计票 - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决应单独计票并及时公开披露[16] 表决权相关 - 股东与审议事项有关联关系时应回避表决，其股份不计入有表决权股份总数，公司持有的本公司股份无表决权且不计入[16] - 股权登记日在册股东或其代理人有权出席股东会，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外，公司持有的本公司股份无表决权[14] 决议通过比例 - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[22] - 股东会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[22] 特别决议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[22] 规则相关 - 本规则作为《公司章程》附件之一[26] - 本规则由公司董事会负责解释[26]

关联方界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人和法人为关联方[6][7] - 关联关系包括股权、人事、管理及商业利益关系等[9] 关联交易审议披露 - 与关联自然人发生30万元以上交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[12] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上，经程序审议披露[12] - 除担保外，与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上，披露报告并股东会审议[12] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半通过决议[14] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[14] 关联财务资助与担保 - 公司不得为规定关联人提供财务资助，特定情况除外[15] - 为关联参股公司提供财务资助需董事会审议并提交股东会[16] - 为关联人提供担保经董事会同意并提交股东会，为控股股东担保需反担保[16] 关联交易其他规定 - 关联交易按累计计算原则适用规定[17] - 与关联人委托理财额度使用期限不超12个月，金额不超额度[18] - 日常关联交易协议超3年，每3年重新履行程序和披露义务[18] 关联交易定价 - 关联交易定价公允，参照政府定价等原则执行[22] - 特定情形可采用成本加成法等定价方法[22][23] 关联交易实施与监督 - 经股东会批准的关联交易由董事会和经理层实施，经董事会的由经理层实施[25] - 审计委员会监督关联交易披露、审议等情况[25] - 独立董事至少定期查阅公司与关联人资金往来情况[25] 关联信息告知与确认 - 公司相关人员应及时告知关联关系[10] - 审计委员会确认关联人名单并向董事会报告[10]

担保审批 - 公司全资子公司等对外担保需经董事会或股东会审议[4] - 为风险小但不符条件被担保人担保需三分之二以上董事或股东会同意[7] - 单笔担保超净资产10%须股东会审议[14] - 担保总额超净资产50%、总资产30%须股东会审议[14] - 12个月累计担保超总资产30%须股东会且三分之二以上股东通过[14] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审议[14] - 对关联方担保须股东会审议且关联股东回避[14] - 董事会权限内担保须三分之二以上董事通过，关联担保需非关联董事三分之二以上通过[15] 担保合同 - 对外担保须订立书面担保和反担保合同[17] - 接受反担保抵押、质押需完善手续并登记[19] 担保事务 - 财务部门负责对外担保具体事务，董秘办或法务协助[22] 追偿程序 - 被担保人债务到期十五个工作日未履约公司启动反担保追偿并报董事会[25] - 同一债务多保证人按份额担责公司拒绝超份额责任[26] - 法院受理债务人破产且债权人未申报债权公司参加分配预先追偿[26] 其他规定 - 担保债务展期需重新审批[30] - 公司按制度执行，董事会处分责任人[28] - 公司履行担保信息披露义务，未公开前控制知情范围[31] - 制度由董事会制定，股东会审议通过后生效[33]

新策略 - 公司制定舆情管理制度应对各类舆情，保护投资者权益[4] - 成立舆情工作组，总经理任组长，董事会秘书任副组长[7] - 明确舆情信息处理原则[10] - 规定一般和重大舆情处置方式[11] - 要求内部保密，违规追责，保留对信息泄露和虚假传播追责权利[14][15][16]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[5] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[8] - 有违法违规等情况人员不得担任独立董事[9] - 会计专业人士任独立董事需有相关工作经验[5] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提名独立董事候选人[11] - 独立董事连续任职不得超六年[12] 独立董事履职规范 - 连续2次未出席董事会且不委托出席应解除职务[13] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[18] - 部分事项经独立董事同意后提交董事会审议[20] - 审计委员会事项经成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[22] - 每年现场工作不少于15日[24] - 提交年度述职报告并披露[25][26] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[28] - 保障独立董事知情权[28] - 按时发会议通知并提供资料[28] - 保存会议资料至少十年[28] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[40] - 给予独立董事相适应津贴并经股东会审议披露[30] 其他规定 - 独立董事辞职或被解职致比例不符应60日内补选[14][16] - 工作记录及公司提供资料保存10年[25] - 两名以上独立董事可提延期会议，董事会应采纳[29] - 履职遇阻碍可报告[29] - 履职涉应披露信息公司不披露可申请或报告[29]