人事变动 - 公司工会推选洪浩为第二届监事会职工监事[2] - 洪浩任期自选举通过至第二届监事会届满[2] 个人履历 - 洪浩2011 - 2015年在中国人民银行金融研究所工作[3] - 洪浩2015年至今就职于公司[3] 其他信息 - 截至公告披露日洪浩未持股，与董监高及大股东无关联[3] - 洪浩任职资格符合规定，公告2025年1月24日发布[3]

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-047 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十二次会议于 2024 年 12 月 26 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 12 月 16 日以电子邮件方式发出。本次会 议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。本次董事会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公募基金产品审计业务聘请会计师事务所的议案》 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、董事会审阅了《提请董事会审阅公募基金业务监察稽核报告》，对上述报告无异议。 三、董事会审阅了《关于公司<机构洗钱风险自评估报告（2024）>提交董事会审阅的请示》， 对上述报告无异议。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 ...

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-046 中银国际证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 12 月 23 日 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼 VIP3 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 575 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,479,144,553 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 53.2449 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进 行。本次会议由公司董事长宁敏女士主 ...

法律意见书 致：中银国际证券股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为中银国际证券股份有限公 司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2024 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规、规范性文件及《中 银国际证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中银国际证券股份 有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的规定，通过现场 及视频方式对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了 ...

中银国际证券违规事件 - 中银国际证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公司推荐挂牌和持续督导过程中未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分 [2] - 周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任，安徽证监局决定对中银国际证券、周培采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 公司挂牌时的主办券商为中银国际证券，项目小组负责人为周培 [5] 天海流体股份代持情况 - 天海流体于2015年5月27日挂牌新三板，证券代码832499，挂牌时披露的《公开转让说明书》显示公司控股股东、实际控制人为王胜原 [8] - 公司存在股权/股份代持情形，赵敏委托王胜原代持出资金额为393万元的股权，并通过王胜原委托徐晶晶代持400万元股权 [8] - 2015年12月公司定增过程中，赵敏通过王胜原代其出资965.20万元，涉及代持股份482.60万股 [8] - 2017年2月开始股份代持解除，王胜原陆续通过二级市场做市商、大宗交易方式转让代持股份给赵敏控制的正达投资 [8] - 2019年9月12日特定事项股份转让完成后，王胜原与赵敏的股权代持关系完全解除 [8] 天海流体违规处罚 - 天海流体在挂牌时存在股份代持，未如实披露公司控股股东、实际控制人及公司历史沿革 [12] - 2015年第二次股票定向发行中存在股份代持，违反了相关规定 [12] - 全国股转系统给予天海流体、王胜原、赵敏公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案 [12] - 安徽证监局决定对公司、赵敏、王胜原采取出具警示函的行政监管措施 [14] 持续督导变更 - 2017年12月22日，中银国际证券与公司解除持续督导协议，由招商证券开展持续督导工作并承担相应责任 [7]

中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十一次会议于 2024 年 12 月 6 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 12 月 5 日以电子邮件方式发出。 本次会议应参与表决董事 12 名，实际参与表决董事 12 名。会议由董事长宁敏女士主持，公司 监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以 下议案： 一、审议通过《关于聘请公司 2024 年度会计师事务所的议案》 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-040 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于变更会计师事务所的公告》。 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于董事 ...

中银国际证券股份有限公司 关于公司执行总裁代行合规总监职务的公告 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-043 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 12 月 6 日，中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第三十一次会议，审议通过《关于公司合规总监人选的议案》。董 事会同意亓磊先生不再履行合规总监职责，由公司执行总裁周冰先生代行合规总 监职务，具体代职日期自 2024 年 12 月 9 日起，代职时间不超过 6 个月。该事项 不影响公司依法规范运作及正常经营发展。公司对亓磊先生任职期间对公司发展 做出的贡献表示衷心的感谢！ 1 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 12 月 6 日 特此公告。 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-041 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十三次会议于 2024 年 12 月 6 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 12 月 5 日以电子邮 件方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生 主持，公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于监事绩效考核及薪酬情况的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。 二、审议通过《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。 ...

2024 年第四次临时股东大会会议资料 （股票代码：601696） 二〇二四年十二月 1 2024 年第四次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间： 2024 年 12 月 23 日（周一）15:00 现场会议召开地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼 VIP3 会议室 五、填写现场表决票并开始投票 六、休会、汇总现场及网络投票结果 （最终投票结果以公司公告为准） 2 召集人：中银国际证券股份有限公司董事会 主持人：按照公司《章程》规定主持召开 一、宣布会议开始 二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人 三、介绍会议基本情况 四、审议议案（含股东发言、提问环节） 1、审议《关于聘请公司 2024 年度会计师事务所的议案》 2、审议《关于选举独立董事的议案》 3、听取《关于董事绩效考核及薪酬情况的报告》 4、听取《关于监事绩效考核及薪酬情况的报告》 5、听取《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的报告》 中银国际证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股东大会规则》 《公司章 ...

重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （以下称"安永华明"） 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下称"普华永道中天"） 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-042 中银国际证券股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据会计师事 务所选聘相关规定，结合市场信息，基于审慎原则，并考虑本公司业务需要，经 履行招标程序并根据评标结果，本公司拟聘用安永华明会计师事务所（特殊普通 合伙）为 2024 年度外部审计机构。本公司已就变更事宜与原聘会计师事务所进 行了沟通，原聘会计师事务所对变更事宜无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为 ...