制度适用与交易原则 - 制度适用于涉及外汇衍生品业务的股份公司及分子公司，分子公司交易须经审批披露[5] - 交易应遵循合法、审慎、安全、有效原则，不投机套利，不使用募集资金[7][8] 审议标准 - 预计动用保证金和权利金上限超规定应经董事会和股东会审议[10] - 预计任一交易日持最高合约价值超规定应经董事会和股东会审议[10] - 非套期保值目的的外汇衍生品交易应经董事会和股东会审议[10] 额度管理 - 可对未来12个月交易范围、额度及期限合理预计审议，期限不超12个月[10] 操作流程 - 董事会或股东会通过额度后，业务经办部门申请，总经理审批执行，需事前审批和事后备案[12] - 财务部会同业务部门提方案，总经理审批，财务部实施管理[14] 监督与信息管理 - 人员保密交易信息，操作独立，纪检监督审计部监督[17] - 财务部及时结算，跟踪价格，评估损益，波动剧烈上报管理层[18] - 财务部对大风险或异常情况提交报告和方案并跟踪进展[19] - 管理层商讨大风险或异常情况应对措施并提出方案[19] - 纪检监督审计部发现违规向董事会审计委员会报告[19] - 外汇衍生品交易损益及浮动亏损达标准时，财务部向相关人员报告[19] 信息披露与文件保管 - 外汇衍生品交易业务按规定履行信息披露义务[21] - 业务出现重大风险达标准时向上海证券交易所报告并公告[21] - 外汇衍生品交易相关文件由财务部存档保管，期限不少于10年[21] 其他规定 - 制度中“以上”“以下”含本数，“超过”不含本数[23] - 制度未尽事宜按国家法规等执行[23] - 制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[25][26]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事过半数，至少一名为会计专业人士[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[6] 会议规则 - 每季度至少召开一次定期会议，提前三日提交书面通知[11] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[12] 信息披露与保存 - 会议记录等文件保存期限为十年[17] - 须披露人员构成等情况及年度履职情况[25][26] 生效规则 - 本规则自董事会审议通过之日起生效[19]

信息披露义务人 - 包括公司董事、董事会、高管、部门及分子公司负责人、持股 5%以上股东及其一致行动人等[6] 信息披露规则 - 文件全文在证券交易所和符合条件报刊网站披露，定期报告摘要在证券交易所和符合条件报刊披露[5] - 义务人应及时依法履行义务，披露信息要真实、准确、完整等[9] - 公司及其相关方作出公开承诺应及时披露并全面履行[12] 信息披露管理 - 事务管理办法由董事会负责实施，董事长为第一责任人，董事会秘书为主要责任人[13] - 各部门等负责人是本部门信息报告第一责任人，应指定联络人向董事会秘书及办公室报告信息[13] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务等多项职责[14] 未公开信息流转 - 重大事件发生后相关人员应第一时间向董事长和董事会秘书报告[16] 监督与告知 - 审计委员会应对公司董事等履行信息披露职责行为进行监督[17] - 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人等情况发生较大变化时应主动告知公司董事会[17] - 接受委托或信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，应及时将委托人情况告知公司[18] 定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起 4 个月内披露，中期报告应在会计年度上半年结束之日起 2 个月内披露[22] - 预计年度经营业绩和财务状况出现特定情形应在会计年度结束后 1 个月内预告；预计半年度经营业绩出现特定情形应在半年度结束后 15 日内预告[24] - 定期报告中财务信息经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司 5%以上股份出现被质押、冻结等情况，公司应披露相关信息[28] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券交易异常波动，公司应及时披露本报告期相关财务数据[25] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，公司董事会应针对审计意见涉及事项作出专项说明[25] - 公司解聘会计师事务所，股东会表决时应允许其陈述意见，披露时说明解聘原因和其陈述意见[19] 重大事项披露 - 控股股东或实际控制人对重大事件有书面告知和配合披露义务[29] - 公司重大事项披露按相关规则和章程执行[29] - 公司变更多项信息应立即披露[29] - 公司应在特定时点履行重大事件信息披露义务[30] - 公司收购等行为致重大变化时应披露权益变动[31] - 公司证券异常交易应了解因素并披露[32] 商业秘密披露 - 符合条件的商业秘密可暂缓或豁免披露[34] - 暂缓或豁免披露原因消除等情形应及时披露[34] 监管与违规处理 - 公司及信息披露义务人应接受监管并配合问询[38][40] - 信息披露违规将依法处理，违规需组织检查和更正[40]

公司基本信息 - 公司于2017年1月18日在上海证券交易所上市，首次发行13,050万股[8] - 公司注册资本为790,500,000元[10] - 公司发起人中国科技出版传媒集团有限公司认购59,400万股，持股99%；中科院控股认购600万股，持股1%[21] 股份相关规定 - 已发行股份79,050万股，均为每股面值1元普通股[22] - 为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本10%，董事会决议需2/3以上董事通过[23] - 特定情形收购股份，合计持股不超已发行股份10%，并在3年内转让或注销[28] 股东权益与会议 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿等[37] - 股东会、董事会决议违法，股东可请求法院认定无效或撤销[38] - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[51] 公司治理结构 - 董事会由9名董事组成，含董事长、职工代表董事、独立董事[115] - 审计委员会成员3名，其中独立董事2名[145] - 提名、薪酬与考核、战略、编辑委员会成员均为3名[148][150][151][152] 利润分配与公积金 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，达注册资本50%以上可不提取[165] - 公司发展阶段不同，现金分红在利润分配中最低比例不同[171] 其他重要事项 - 公司设总经理、总编辑等职位，总经理每届任期3年[154][157] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[184] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[194][195][196]

董事会组成 - 董事会由9名董事组成，含职工代表董事1名，独立董事3名[4] 决策权限 - 董事会权限内提供担保和财务资助事项，需经出席董事会会议的2/3以上董事审议通过[8] - 多类交易指标占公司相应经审计数据10%以上且满足一定绝对金额条件，应提交董事会审议[10] 董事长相关 - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生和罢免[13] - 董事长超3个月不能履职，董事会另行选举董事长[14] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议[25] - 特定情形下董事会应召开临时会议[28] - 董事长接到提议或要求后10日内召集主持董事会会议[29] - 召开定期和临时会议分别提前10日和3日书面通知[32] - 定期会议书面通知变更需在原定会议召开日前5日发出[35] 会议举行与决议 - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行[37] - 董事特定未出席情况需作书面说明[41] - 提交议案需符合条件[46] - 普通决议需全体董事超过半数通过，特别决议需全体董事超过2/3通过[56] - 董事回避表决有相关规定[61] - 提案未通过短期内不应再审议[62] - 特定情况会议应暂缓表决[63] 董事职责 - 董事审议不同议案有不同要求[47][48] 其他事项 - 董事会会议档案保存期限不少于10年[74] - 董事会委托总经理拟定相关规划和方案[73] - 重大经营事项按程序提交股东会审议并实施[73] - 人事任免经董事会讨论决议，董事长签发文件[73] - 董事长签署文件需研究判断并经董事会决议[73] - 与会董事对会议记录签字确认，可书面说明不同意见[71] - 董事会决议公告按规则办理，决议披露前需保密[71] - 规则由董事会制订，报股东会批准后生效[77] - 规则由董事会解释[78] - 规则中“以上”包括本数，“过”等不包括本数[76]

内部审计人员与报告 - 内部审计人员不少于三人，设负责人一名[8] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[12] 工作计划与报告时间 - 会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年报[12] - 每年至少向董事会提交一次内控自我评估报告[15] 审计流程 - 审计通知提前三天送达，突击审计当天送达[23] - 审计对象10个工作日提书面意见，未提视同无异议[27] - 审计对象30日内申诉，内审部门90日内复查[30] 报告出具与披露 - 公司据内审报告出具年度内控评价报告[35] - 聘请事务所审计时需进行内控审计并与年报一同披露[35] 奖惩与制度生效 - 内审部门或人员有突出表现获表彰奖励[37][38] - 违反制度人员或单位受处罚，涉嫌犯罪移送司法[38][39] - 制度经董事会通过后生效，由董事会解释修订[42][43]

第一条 为规范中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票注册管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《中国科技出版传媒股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本管理制 度。 中国科技出版传媒股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 2025 年 12 月 第一章 总 则 第二条 本管理制度所称募集资金指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施 股权激励计划募集的资金监管。 本管理制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 募集资金应当专款专用，公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营 业务，有利于增强公 ...

提名委员会组成 - 公司设立董事会提名委员会，委员三名，独立董事过半数[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5] 会议规则 - 会议通知提前三天送达，紧急可口头通知[11] - 会议以现场召开为原则，必要时可用视频等方式[12] - 二分之一以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] 文件保存与规则生效 - 有关文件等保存期限为十年[14] - 规则自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[19][20]

中国科技出版传媒股份有限公司 对外担保管理办法 2025 年 12 月 第一章 总 则 第一条 为有效控制中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《中国科技出版传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本管理办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司为他人提供担保，包括为控股子公 司提供担保（包括全资子公司及其他控股子公司，下同）。 本办法所称对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外 担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司及控股子公司的对外担保必须经公司董事会或者股东会审议批 准。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照本办法规定应当提交公司股 东会审议的担 ...

投资分类 - 对外投资分为短期和长期投资[5] 决策机构 - 股东会、董事会为对外投资决策机构[9] - 董事会战略委员会为领导机构，设投资评审小组[9] 部门职责 - 财务部负责投资项目财务尽调等[10] - 纪检监督审计部负责内部监督审计[12] 审批情况 - 交易涉及资产总额6种情况由股东会审批[13] - 交易涉及资产总额6种情况由董事会审批[16] - 其他对外投资由总经理办公会议审批[17] 投资实施 - 短期投资由财务部预选等并按规定审批实施[20] - 长期投资由投资评审小组评估报董事会等[22] - 长期投资项目应签合同经审核批准后签署[23] 项目管理 - 财务部定期报告投资项目情况，预算调整需原审批机构批准[25] 投资收回与转让 - 公司在五种情况收回对外投资[26] - 公司在五种情况转让对外投资[27] - 投资转让按法规及章程办理[27] 处置程序 - 批准处置对外投资程序与权限和实施投资相同[28] 监督与追责 - 相关部门做好投资收回和转让资产评估[29] - 纪检监督审计部检查对外投资六项内容[31] - 未履行报批程序等致损失将追责[31] - 派出人员失当致投资损失将被追责[33] 保密与生效 - 对外投资相关人员应履行保密义务[35] - 办法自股东会通过之日起生效[39]