投资分类 - 对外投资分为短期和长期投资[5] 决策机构 - 股东会、董事会为对外投资决策机构[9] - 董事会战略委员会为领导机构，设投资评审小组[9] 部门职责 - 财务部负责投资项目财务尽调等[10] - 纪检监督审计部负责内部监督审计[12] 审批情况 - 交易涉及资产总额6种情况由股东会审批[13] - 交易涉及资产总额6种情况由董事会审批[16] - 其他对外投资由总经理办公会议审批[17] 投资实施 - 短期投资由财务部预选等并按规定审批实施[20] - 长期投资由投资评审小组评估报董事会等[22] - 长期投资项目应签合同经审核批准后签署[23] 项目管理 - 财务部定期报告投资项目情况，预算调整需原审批机构批准[25] 投资收回与转让 - 公司在五种情况收回对外投资[26] - 公司在五种情况转让对外投资[27] - 投资转让按法规及章程办理[27] 处置程序 - 批准处置对外投资程序与权限和实施投资相同[28] 监督与追责 - 相关部门做好投资收回和转让资产评估[29] - 纪检监督审计部检查对外投资六项内容[31] - 未履行报批程序等致损失将追责[31] - 派出人员失当致投资损失将被追责[33] 保密与生效 - 对外投资相关人员应履行保密义务[35] - 办法自股东会通过之日起生效[39]

中国科技出版传媒股份有限公司 总经理工作细则 2025 年 12 月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》《中国科技出版传媒股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 和有关法律的规定，并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理主持公司日常生产经营 和管理工作，并对董事会负责。 第三条 本细则所称的高级管理人员包括总经理、总编辑、副总经理、财务 总监、董事会秘书。 第四条 本细则对全体高级管理人员及相关人员具有约束力。其中，关于董 事会秘书的具体职责和权限由董事会秘书工作细则另行规定。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第五条 总经理及其他高级管理人员的任职资格参照《公司章程》中不得担 任董事的情形。《公司章程》中关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适 用于总经理及其他高级管理人员。 第六条 董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副 总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过董事总数的二分之一。 ...

中国科技出版传媒股份有限公司 投资者关系管理办法 2025 年 12 月 第一章 总 则 第一条 为规范中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《中国科技 出版传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 投资者关系是指公司与投资者及潜在投资者之间的关系。投资者关 系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作， 加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目 的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则是： 第二章 投资者关系管理工作的对象与内容 第四条 投资者关系管理的工作对象为： 2 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 ...

信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人是信息报告义务人[6] 重大交易报告标准 - 资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等多项标准[14] 关联交易报告标准 - 与关联自然人交易超30万元等[17] 诉讼仲裁报告标准 - 涉案超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上[18] 重大亏损或损失报告标准 - 单次损失100万元以上[21] 重大债务违约报告标准 - 金额达100万元以上[21] 重大违约责任或赔偿报告标准 - 金额100万元以上[21] 营业用主要资产处置报告标准 - 超过总资产30%[21] 信息披露领导与责任人 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[8] 重大信息内部报告原则 - 重大信息内部报告需遵照及时性、准确性和完整性原则[5] 需关注或报告的变动情况 - 持有公司5%以上股份的股东持股或控制公司情况发生或拟发生较大变化需关注[22] - 公司董事长等人员提出辞职或发生变动需报告[24] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需报告[24] 信息报告流程 - 公司内部信息报告第一责任人在重大事项触及特定时点应向董事长等报告并通报董事会办公室[27] - 信息报告义务人需持续关注所报告信息进展，出现特定情形应及时报告[27] - 董事会秘书对上报内部重大信息分析判断，涉及披露义务事项提请董事会审议后公开披露[28] - 董事会秘书指定专人整理保存上报信息[29] 责任追究 - 不履行信息报告义务致使公司受处罚或损失，追究当事人责任[31] - 不履行信息报告义务包括不报告、未及时报告等情形[33] 制度实施与解释 - 本制度经公司董事会审议通过后实施，由董事会负责解释和修改[37][38]

中国科技出版传媒股份有限公司 累积投票实施细则 2025 年 12 月 第一章 总 则 第一条 为完善中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社 会公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等法律、法规、规 范性文件及《中国科技出版传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时，每一 股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，即股 东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使， 投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"指由股东会选举产生的董事，包括独立 董事和非独立董事。职工董事由公司职工代表大会民主选举产生或更换，不适用 于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第四条 董事候选人提名的方式和程序为： （一）董事会提名委员会、审计委员会有权向公司董事会推荐非独立 ...

董事会秘书任职 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[6] - 近3年受证监会处罚等4种情形不得担任[6] 履职协助与职责 - 聘任证券事务代表协助履职，任职条件参照细则[6,7] - 负责信息披露、投资者关系管理等9项职责[11] 聘任与解聘规定 - 聘任或解聘需及时公告并提交资料或报告原因[7,9] - 出现特定情形1个月内解聘[7] 空缺处理 - 空缺先由董事长代行，超3个月董事长代行并6个月内完成聘任[9] 细则相关 - 细则自董事会审议通过生效，由董事会解释和修订[15,16]

中国科技出版传媒股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 2025 年 12 月 第一章 总 则 第一条 为规范中国科技出版传媒股份有限公司(以下简称"公司")的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和《中国科技出版 传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会统一领导和管理，董 事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。 2 3 1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2. 公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总 额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废 一次超过该资产的百分之三十； 3. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资 产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 4. 公司发生重 ...

第一章 总 则 第一条 为适应中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称"公司"）发展 需要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的 质量，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》《中国科技出版传媒股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 中国科技出版传媒股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 2025 年 12 月 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。战略委员 会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会召集人不能或无法履行 职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集人既不履行职责， 也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关 ...

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事过半数[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 会议相关 - 每年至少召开一次，会前三天通知委员[13] - 二分之一以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] 职责与权限 - 负责制定董事、高管考核标准及薪酬政策方案[10] - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议，高管薪酬方案报董事会批准[11] 其他 - 文件保存期限为十年[14] - 规则自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[17][18]

股份转让限制 - 董高任职期每年转让股份不超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转基数[10] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[10] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[12] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖本公司股票[12] 减持披露要求 - 计划转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[15] - 减持实施完毕或未完毕，2个交易日内向交易所报告并公告[15] 其他披露要求 - 股份被法院强制执行，2个交易日内披露[15] - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[19] 可解锁额度计算 - 每年首个交易日，按上年最后交易日登记股份的25%计算可解锁额度[21] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[24] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[25]