无锡新宏泰电器科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资 者合法权益，督促公司和其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，根据 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、中国证监会规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 ...

控股子公司定义 - 公司直接或间接持股50%以上，或持股50%以下能决定董事会半数以上成员组成，或能实际控制的公司为控股子公司[2] 重大会议与报告 - 控股子公司召开重大会议，通知和议题须提前5日报公司董事会秘书[9] - 控股子公司董监高年度结束后1个月内提交年度述职报告[16] - 控股子公司每年度结束前编制本年度工作报告及下一年度经营计划报公司总经理[18] 经营指标与规划 - 公司管理层向控股子公司下达年度主营业务收入、利润等经济指标[18] - 控股子公司经营及发展规划须服从公司发展战略和总体规划[18] 审批与报告事项 - 对外投资等需经董事会或股东会审议批准[20] - 控股子公司向银行贷款需公司担保时按流程审批[24] - 部分重大交易无论金额大小及时报告，其余交易额占最近一期经审计净资产1%以上时报告[24] - 与关联自然人交易金额30万元以上报告[25] - 与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上报告[26] - 涉案金额50万元以上的诉讼、仲裁事项报告[26] - 获得50万元以上政府补贴等额外收益报告[29] - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况报告[29] 财务与审计 - 控股子公司财务负责人由公司委派，更换需公司同意[35] - 控股子公司按要求报送财务报表并接受审计[35] - 公司对控股子公司实施审计监督，包括经济效益、工程项目等审计[36] - 控股子公司高级管理人员调离时接受离任审计[39] 经营管理检查 - 公司对控股子公司经营管理实施例行和专项检查[41] 行政管理与人力 - 控股子公司参照公司制订行政管理规定并报备重要文件[41] - 控股子公司人力资源部门接受公司指导监督，人员编制年初上报[42] - 控股子公司独立考勤考核，薪资政策年初报公司审核备案[47] 绩效考核与激励 - 公司建立对控股子公司的绩效考核和激励约束制度[43] - 公司每年与控股子公司签经营目标责任书并兑现奖惩[44] 信息披露 - 控股子公司信息披露由公司董事会办公室统一管理[46] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议批准后生效，由董事会负责解释[50][51]

第一章 总 则 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行 政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密 管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出明确规定。 1 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理的主要 责任人，董事会秘书为组织实施人，负责公司内幕信息的保密管理，在相关信息 依法公开披露前 ...

资金支取与使用 - 1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或独董[7] - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[14] - 对暂时闲置募集资金现金管理，产品期限不超12个月[17] - 使用闲置资金临时补流，单次期限最长12个月[18] 项目论证 - 募投项目搁置超一年，重新论证可行性[12] - 超计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[12] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或低于承诺投资额5%，年报披露使用情况[25] - 项目全完成后，节余低于500万或低于净额5%，定期报告披露[25] - 项目全完成后，节余占净额10%以上，股东会审议通过[25] 监督检查 - 内部审计部门至少半年检查一次资金存放与使用情况[27] - 董事会每半年核查项目进展，编制披露报告[27] - 保荐机构至少半年现场调查一次[29] - 会计年度结束，保荐机构出具专项核查报告[29] - 年度审计时，会计师事务所出具鉴证报告[29] 审议流程 - 闲置资金补流，额度期限等经董事会审议[19] - 使用超募资金需董事会决议、保荐意见并股东会审议[24] 办法相关 - 办法由董事会解释[33] - 办法经股东会批准生效，修订亦同[34]

（2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强与规范无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司利益，依据《公 司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、中国证监会规定、 上海证券交易所业务规则及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银 行、信托公司等金融机构进行短期风险投资理财的行为，包括银行理财产品、信 托产品、委托贷款、债权投资等产品。 第三条 公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则。 第四条 委托理财的资金必须在保证公司日常运营资金的需要为前提，充分 利用好闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 委托理财管理制度 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 委托理财管理制度 第五条 公司进行委托理财时，应当严格 ...

无锡新宏泰电器科技股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用专项制度 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用专项制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了防止大股东、控股股东或实际控制人及其关联方(以下简称"大 股东及其关联方")占用无锡新宏泰电器科技股份有限公司(以下简称"公司") 资金, 建立防范的长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，维护 公司的独立性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则以及《无 锡新宏泰电器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。公司的 资产应当独立完整、权属清晰，不被董事、高级管理人员、大股东、实际控制人 及其他关联人占用或者支配。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营 ...

无锡新宏泰电器科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，由公司董事长担 任，董事长是战略委员会主任委员。 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简"公司"）战略发 展需要，加强战略决策科学性，进一步完善公司法人治理结构， 根据《公司法》 等法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则以及《无锡新宏 泰电器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定和要求， 公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 ...

无锡新宏泰电器科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则以及《无锡新宏泰电 器科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本工 作细则。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任， 对董事会负责。董事会秘书为公司与公司股票上市的证券交易所（以下简称"上 海证券交易所"）之间的指定联络人。董事会秘书应当保证上海证券交易所可以 随时与其取得工作联系。 1 无锡新宏泰电器科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有 ...

新宏泰公告，第三季度营收为1.58亿元，同比增长1.83%；净利润为1353.84万元，下降6.89%。前三季 度营收为4.65亿元，同比下降1.04%；净利润为4781.12万元，同比下降8.37%。 ...

董事变动基本情况 - 公司董事会于2025年10月24日收到董事高岩敏女士和金梦洁女士的辞职报告 [2] - 高岩敏女士因公司治理结构调整辞职 辞去董事及董事会专门委员会委员职务 辞职后仍担任公司财务总监 [2] - 金梦洁女士因工作原因辞职 辞去董事及董事会专门委员会委员职务 辞职后不在公司及控股子公司担任任何职务 [2] - 辞职报告自送达公司董事会之日生效 [2] 董事变动影响与后续安排 - 高岩敏女士和金梦洁女士的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定人数 不会影响董事会依法规范运作和公司正常经营发展 [2] - 公司将按照法定程序尽快补选董事 [2] 职工董事选举情况 - 公司于2025年10月24日召开职工代表大会 选举赵寅海先生为第六届董事会职工董事 [3] - 赵寅海先生与其他在任董事共同组成公司第六届董事会 任期至第六届董事会任期届满之日止 [3] - 赵寅海先生当选后 公司第六届董事会中兼任高级管理人员及由职工代表担任的董事人数未超过董事总数的二分之一 符合相关规定 [3] 新任职工董事背景 - 赵寅海先生 1986年2月出生 中国国籍 无境外永久居留权 本科学历 [5] - 2009年2月至2011年1月任苏州宝顺电气成套设备有限公司销售大区经理 2011年2月至今在公司工作 [5] - 历任公司市场部部长、技术部部长、开关事业部部长 2020年11月至今任公司副总经理 [5][6] - 截至目前 赵寅海先生未持有公司股份 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒 [6]