证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-040 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五 次会议于 2024 年 7 月 3 日（星期三）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议 室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席王庆德主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召开 符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案 进行了认真审议并做出了如下决议： 3、公司和本次拟被授予股票期权与限制性股票的激励对象均未发生不得授 予股票期权与限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授条件已 经成就。 监事会认为：公司本次对 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公 司《2024 年股票期 ...

激励计划时间线 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[2][3] - 2024年4月27日至5月6日公示激励对象名单[3] - 2024年6月7日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2024年7月3日董事会和监事会审议通过调整及授予议案[4] 激励计划调整数据 - 激励对象由32人调为29人，3人放弃39万份期权[5][6] - 股票期权首次授予由282万份调为340.20万份，预留由26万份调为85.05万份[6][8] - 股票期权行权价格由每股20.83元调为每股14.52元[6][13] - 限制性股票授予数量由99万股调为138.6万股[14][16] - 限制性股票授予价格由10.42元/股调为7.09元/股[14] 其他要点 - 2023年度权益分派，A股每股现金红利0.5元，每股转增股份0.4股[5] - 激励对象不包括独立董事等[17] - 调整对公司财务和经营无实质影响[23] - 监事会同意调整，律师认为授予无法律障碍[24][25] - 调整及授予需履行信息披露和登记事项[26]

公司发展规划与战略 - 公司未来3-5年的发展规划是通过内生和外延两个渠道，强化现有业务核心竞争力，积极发展新业务，赶上汽车行业新"四化"的发展浪潮，培育新的业务增长点 [1][2][3][4][7] - 公司计划在减振业务及踏板业务方面，继续加大聚氨酯缓冲块、聚氨酯顶支撑、轻量化踏板总成、电子加速踏板等核心产品的市场和研发投入，强化核心竞争优势 [1][2][3][4][7] - 公司将积极在海内外寻找并购机会，通过外延发展，加快引进新业务，在主动悬架系统、刹车辅助系统、智能驱动系统、汽车电子和新材料等领域开发、投资新的增长点，扩大公司规模和发展空间 [1][2][3][4][7] 市场开拓与合作 - 2023年公司获得新项目价值约4.27亿元，新产品实现营业收入9738万元，为未来几年的快速增长打下基础 [2] - 公司聚氨酯减震元件业务获得了长安、大众、比亚迪、奇瑞、上汽、吉利等主流车企多个项目，轻量化踏板业务获得了上汽乘用车、蔚来、理想、奇瑞、吉利等客户的大部分新车型项目 [2] - 公司已与上汽大众、上汽通用、一汽大众、长安、长安马自达、本田汽车、上汽乘用车、上汽大通、上汽通用五菱、长城汽车、江淮汽车、广汽集团、北汽集团、吉利汽车、奇瑞汽车、蔚来、小鹏、理想等国内主要整车企业建立了良好的战略合作关系 [2] - 公司国际市场客户包括保时捷（德国）、大众（德国）、奥迪（德国）、GM（北美）、福特（北美）、STELLANTIS集团、本田（日本）、Tenneco集团、ZF、Hitachi-Astemo、ThyssenKrupp、BWI等 [2] 财务表现与分红 - 2023年公司实现营业收入7.39亿元，同比增长15.17%，归属于上市公司股东的净利润9182.67万元，同比增长17.66% [4] - 2024年第一季度实现营业收入1.33亿元，同比增长6.45%，归属于上市公司股东的净利润1203.05万元，同比增长47.34% [4] - 公司2020年度分红6294万元，2021年度分红6193万元，2022年度分红6268万元，2023年预计分红6812万元，分别占当年归属于上市公司普通股股东净利润的76.09%、73.54%、80.31%、74.18% [3] 研发与技术 - 2023年公司研发投入6565.98万元，占营业收入的8.88%，1/4台架试验设备的正式投入提升了公司的整体系统认识和设计能力 [5] - 公司核心竞争力包括自主知识产权的材料配方技术、与整车厂同步开发的工程设计技术、广泛的客户资源、稳健的财务、精益运营和优质服务等 [5] - 公司底盘悬架系统减震元件产品技术水平处于行业领先地位，国内市场占有率36%，排名第二 [4] 新能源汽车业务 - 2023年公司实现新能源车型配套减震元件销售数量约1270万件，占新能源乘用车市场约35.6% [6][7] - 公司实现新能源车型配套轻量化踏板总成销售数量约110万件，占新能源乘用车市场约12% [6][7] - 公司聚氨酯材料零件在新能源电动车上可拓展至电动机悬置、电池包壳体及电机罩等新的产品应用场景 [7] 其他 - 公司墨西哥工厂已完成厂房改建、设备调试等工作，已具备投产能力 [3] - 公司有完善的供应链引入、评审机制，可以选择优秀的供应商形成合力、共同发展 [8]

报告披露 - 公司于2024年4月27日披露《2023年年度报告》及其摘要、《2024年第一季度报告》[3] 业绩说明会 - 2023年度暨2024年第一季度业绩说明会于2024年06月25日15:00 - 16:30召开[3][4][5][6] - 召开地点为价值在线（www.ir - online.cn）[3][4][5] - 召开方式为网络互动[3][5] - 参加人员有董事长等（可能调整）[5] 投资者参与 - 投资者可于2024年06月25日前会前提问[3][6] - 可于2024年06月25日15:00 - 16:30通过网址或小程序码互动[6] 其他信息 - 业绩说明会联系人是喻会[7] - 会后可通过价值在线或易董app查看情况及内容[8] - 公司电话021 - 58388958，传真021 - 58382081，邮箱kaizhongdm@carthane.com[10]

上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会的有关 事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他规范 性文件以及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料， 包括但不限于公司召开 2023 年年度股东大会的通知、公司 2023 年年度股东大会 的议程、议案及决议等文件资料，同时听取了公司董事会秘书就有关事实的陈述 和说明。公司已向本所 ...

2023 年年度股东大会决议公告 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-036 上海凯众材料科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 29 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 53,615,294 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 39.3527 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长杨建刚先生主持，会议采用现场投票与 网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 ...

激励计划 - 2024年4月25日审议通过激励计划相关议案[1] 核查情况 - 核查期为2023年10月26日至2024年4月26日，对象为内幕信息知情人及激励对象[2][3] - 核查期9人买卖公司股票，8人不知筹划信息，1人知悉后交易并放弃资格[4][5] 制度与合规 - 公司建立信息披露及内幕管理相关制度并保密，未发现内幕交易或泄密[6]

可转债发行基本信息 - 拟发行可转债募集资金总额不超30,844.71万元[5][55] - 可转债每张面值100元，按面值发行，期限六年[7][9] - 转股期自发行结束之日起满六个月后首个交易日至到期日[20] - 初始转股价格不低于特定交易日公司A股股票交易均价[23] 转股价格调整 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[29] - 修正方案经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过方可实施[29] - 修正后的转股价格不低于特定交易日公司A股股票交易均价[29] 转股及赎回回售 - 转股数量Q=V/P，去尾法取整，不足1股余额现金兑付[32][33] - 到期赎回五个交易日内赎回全部未转股债券，赎回价格协商确定[34] - 有条件赎回：连续三十日至少十五日收盘价不低于当期转股价格130%或未转股余额不足3000万元[35] - 有条件回售：最后两计息年度，连续三十日收盘价低于当期转股价70% [39] - 附加回售：募集资金投资项目实施与承诺重大变化且改变用途[40] 募集资金用途 - 南通生产基地扩产项目总投资27,644.71万元，拟投入募集资金21,844.71万元[55] - 补充流动资金项目拟投入募集资金9,000.00万元[55] - 已扣除财务性投资5,800万元[55] 其他 - 可转换公司债券向现有股东优先配售，比例发行前协商确定[46] - 本次发行可转换公司债券不提供担保，将进行信用评级[58][60] - 募集资金存放于专项账户，发行方案有效期十二个月[62][64]

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-033 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 上海凯众材料科技股份有限公司 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年收到上海证监局警示函 1 次，上海证券交易所监管警 示 1 次，具体情况如下： 关于最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施和处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五 次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过关于公司向不特定对象发行可转换 公司债券的相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管 措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 鉴于公司前述发行事宜，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门 和交易所处罚或采取监管措施及整改的情况公告如下： （2）上海证券交易所监管警示 2023 年 11 月 7 日，上海证券交易所出具《关于对 ...

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用计划 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用可行性分析报告 二〇二四年五月 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告 上海凯众材料科技股份有限公司 本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过 30,844.71 万 元（含），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 南通生产基地扩产项目 | 27,644.71 | 21,844.71 | | 2 | 补充流动资金 | 9,000.00 | 9,000.00 | | | 合计 | 36,644.71 | 30,844.71 | 注：上述拟投入募集资金金额系已扣除公司第四届董事会第十五次会议决议日前六个月 至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资 5,800 万元后的金额。 在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资 ...