广州市天河区珠江新城珠江西路 21 号 粤海金融中心 28 层邮编：510627 电话：(86-20) 2805-9088 传真：(86-20) 2805-9099 北京市君合（广州）律师事务所 关于广州鹿山新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励 计划之 回购价格调整、首次授予第一个限售期解除限售及部分限制 性股票回购注销的法律意见 致：广州鹿山新材料股份有限公司 北京市君合（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州鹿山新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托担任专项法律顾问，就《广州鹿山新材料股份有限 公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）所涉公司限制性股票 激励计划（以下简称"激励计划"或"本次激励计划"）之回购价格调整（以下简称"本 次调整"）、首次授予第一个解除限售期解除限售（以下简称"本次解除限售"）和部分 限制性股票回购注销（以下简称"本次注销"）的相关事项出具本法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等 ...

并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 鹿山新材料股份有限公司（以下简称"鹿山新材"或"公司"）首次公开发行股 票并上市及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号—持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，就鹿山新材首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金管理情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准广州鹿山新材料股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]398 号），截至 2022 年 3 月 22 日， 公司已发行人民币普通股 23,003,000 股，每股发行价格 25.79 元，共募集资金人 民币 593,247,370.00 元，扣除不含税承销费用人民币 46,037,735 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）15:00-16:00； ● 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 报 · 中 国 证 券 网 （https://roadshow.cnstock.com/）； ●会议召开方式：网络平台在线交流； ●会议问题征集：投资者可于 2023 年 11 月 10 日（星期五）16:00 前将需 要了解的情况和关注的问题预先发送至广州鹿山新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）邮箱（ir@cnlushan.com）进行提问。公司将在信息披露允许的范 围内，于说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 公司已于 2023 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2023-070 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 关于 2023 年第三季度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号行业信 息披露：第十三号——化工》的要求，现将广州鹿山新材料股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年第三季度主要经营数据披露如下： 一、2023 年第三季度公司主要产品的产量、销量及收入实现情况 主要产品 产量(吨/万平方） 销量(吨/万平方） 营业收入（万元） 功能性聚烯烃热熔胶粒 22,288.82 22,161.93 25,995.88 热熔胶膜 6,314.82 6,300.28 51,636.87 （二）主要原材料价格波动情况 | 主要原 | 2022 | 年第三季度 | 2023 | 年第二季度 | 2023 年第三季度 | 同比变动 | 环比变动 | | -- ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 广州鹿山新材料股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 10 月 27 日，广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励 计划回购价格的议案》，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）限制性股票回购价格进行调整。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2022 年 7 月 22 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理限制性股票激 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2023-072 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 10 月 27 日召开了第五届董事会第十三次会议、第五届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金 投资的"功能性聚烯烃热熔胶技改项目"进行结项并将节余募集资金共计人民 币 1,090.44 万元（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）永久补充 流动资金。另外，该项目尚有未支付的项目尾款及质保金合计 167.47 万元，在 节余募集资金永久补充流动资金事项完成前，该项目待支付尾款及质保金仍由相 关募集资金专用账户支付；节余募集资金永久补充流动资金时，公司将该项目待 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 广州鹿山新材料股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 10 月 27 日，广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议 案》，鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）部分 激励对象已离职，公司拟回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票， 本议案尚需提交股东大会审议。 一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2022 年 7 月 22 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理限 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2023-068 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次 会议通知于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出，会议于 2023 年 10 月 27 日在广 州市黄埔区云埔工业区埔北路22号301会议室以现场和通讯相结合的方式召开， 会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议由董事长汪加胜先生主持，全体 监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议结果如下： 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 具体内容详见公司于同日披露的《广州鹿山新材料股份有限公司 2023 年第 三季度报告》。 表决结 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次 会议通知于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出，会议于 2023 年 10 月 27 日在广 州市黄埔区云埔工业区埔北路 22 号 301 会议室以现场方式召开，会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席钟玲俐女士主持。本次会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议结果如下： | 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2023-069 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 具体内容详见公司于同日披露的《广州鹿山新材料股份有限公司 2023 年第 三季度报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | 广州鹿山新材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 为满足公司主营产品太阳能电池封装胶膜和功能性聚烯烃热熔胶粒在海外 市场发展的需要，更好地贴近市场和客户、响应客户需求，促进公司稳健经营和 持续发展，加快全球化进程，提升公司的核心竞争力和未来盈利能力，公司董事 会同意由新加坡设立的 100%控股的全资子公司海普科技有限公司在马来西亚设 1 新设孙公司名称：鹿山先进材料（马来西亚）有限公司（Lushan Advanced Materials (Malaysia) Co.,LTD）（暂定名） 投资金额：1.5 亿元人民币（含本数），公司将根据境外业务推进情况逐步 投资到位 风险提示：本次对外投资事项需经海内外发展改革部门、商务部门、外汇管 理机构等有关主管部门备案或审批，能否取得相关的 ...