| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2025-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 广州鹿山新材料股份有限公司 第五届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十三 次会议通知于 2025 年 5 月 16 日以书面方式发出，会议于 2025 年 5 月 21 日在广 州市黄埔区云埔工业区埔北路 22 号 301 会议室以现场方式召开，会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席钟玲俐女士主持。本次会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议通过了以下决议： （一）审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目终止并将节余募集资 金永久补充流动资金的议案》。 公司监事会认为：公司首次公开发行股票部分募投项目终止是公司根据市场 变 ...

| 证券代码：603051 | 证券简称：鹿山新材 | 公告编号：2025-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113668 | 债券简称：鹿山转债 | | 广州鹿山新材料股份有限公司 第五届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十七 次会议通知于 2025 年 5 月 16 日以书面方式发出，会议于 2025 年 5 月 21 日在广 州市黄埔区云埔工业区埔北路 22 号 301 会议室以现场会议方式召开，会议应出 席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议由董事长汪加胜先生主持，全体监事及高 级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议通过以下决议： （一）审议通过《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》。 （1）同意选举汪加胜先生为公司第六届董事会非独立董事； 表决结果：5 票同 ...

关于广州鹿山新材料股份有限公司 2024年度持续督导报告书 中信证券股份有限公司 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2025 年 4 月 24 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； | 上市公司：广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"鹿山新材"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：戴顺 | 联系电话：010-60834643 | | 保荐代表人姓名：彭立强 | 联系电话：010-60834643 | 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准广州鹿山新材料股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]398 号），公司于 2022 年 3 月 16 日首次向社会公开发行人民币普通股（A 股 ...

中信证券股份有限公司关于 广州鹿山新材料股份有限公司 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月 一、发行人基本情况 公司名称：广州鹿山新材料股份有限公司 英文名称： Guangzhou Lushan New Materials Co., Ltd. 统一社会信用代码：91440101712452646Q 注册资本：9,331.9 万元 法定代表人：汪加胜 成立日期：1998 年 11 月 12 日 公司住所：广州市黄埔区云埔工业区埔北路 22 号自编 1 栋、自编 2 栋、自 编 3 栋、自编 4 栋 股票代码：603051.SH 股票简称：鹿山新材 股票上市地点：上海证券交易所 二、本次发行情况概述 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广州鹿 山新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]398 号）核 准，广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"鹿山新材"或"公司"）于 2022 年 3 月 25 日公开发行股票 23,003,000 股，股票面值为人民币 1.00 元/股，发行价 格为 25.79 元/ ...

中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 戴顺、彭立强 （三）现场检查人员 戴顺 关于广州鹿山新材料股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"鹿山新材""公 司""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2024 年度（以下简称"本持 续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告 如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 （四）现场检查时间 2025 年 4 月 24 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意 见"。 1 （六）现场检查手段 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查 ...

2、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露义务， 确保信息披露真实、准确、完整、及时。 附件：《中信证券股份有限公司关于广州鹿山新材料股份有限公司 2024 年 度持续督导工作现场检查报告》 1 中信证券股份有限公司 关于广州鹿山新材料股份有限公司2024年持续督导工作 现场检查结果及提请公司注意事项 广州鹿山新材料股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2024 年度现场核查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、针对发行人追认闲置募集资金进行现金管理的事项，建议公司继续严格 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律法规的要求，加强对闲置募集资金进行现金管理的内部 控制工作，严格强化内部募集资金使用，确保募集资金按 ...

前十大流通股东累计持有： 1060.42万股，累计占流通股比： 17.33%，较上期变化： 109.83万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | 广州穗开股权投资有限公司 | 175.33 | 2.87 | 不变 | | 唐舫成 | 167.03 | 2.73 | 不变 | | 郑妙华 | 159.48 | 2.61 | 不变 | | 蔡荷彬 | 153.85 | 2.51 | 新进 | | 广州开发区广开知识产权运营投资中心(有限合伙) | 139.77 | 2.28 | 不变 | | 广州海汇成长创业投资中心(有限合伙) | 68.89 | 1.13 | 不变 | | 广州天泽中鼎股权投资中心(有限合伙) | 68.81 | 1.12 | 不变 | | 万联广生投资有限公司 | 58.96 | 0.96 | -3.90 | | 肖娟 | 35.90 | 0.59 | 新进 | | 唐小军 | 32.40 | 0.53 | 不变 | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | ...

广州鹿山新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人容敏智，作为广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在 2024 年度工作中严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规和《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广州鹿山新材料股份有限公司独立董事工作制度》等制度的规定，认真履行独 立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发 表独立意见，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本信息 容敏智，男，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，公司独立董事。 中山大学材料科学研究所（高分子化学与物理专业）博士。1994 年 4 月至今在 中山大学任教，现任中山大学教授、博导。2021 年 12 月至今任东莞长联新材料 科技股份有限公司（A 股上市公司）独立董事；2022 年 6 月至今任广州鹿山新 材料股份有限公司（A 股上市公司）独立 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人龚凯颂，作为广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在 2024 年度工作中严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规和《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广州鹿山新材料股份有限公司独立董事工作制度》等制度的规定，认真履行独 立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发 表独立意见，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本信息 龚凯颂，男，1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，公司独立董事。 中山大学企业管理学（会计信息与投资分析方向）博士。1988 年至 1991 年，就 职于天津市汽车刮水器厂；1994 年至今，就职于中山大学管理学院会计学系， 现任副教授，报告期内还兼任广东天农食品集团股份有限公司（非上市公司）、 华鹏飞股份有限公司（上市公司、2024 年 1 月 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 信会师报字[2025]第 ZL10165 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:沪25LB 立信会计师事务所(特殊普通合伙) SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZL10165 号 广州鹿山新材料股份有限公司全体股东: 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了广州鹿山新材料股份有限公司(以下简称鹿山新 材) 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是鹿山新材董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部 ...