江阴江化微电子材料股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字|2024]0011000265 号 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日 ） 录 页 次 内部控制审计报告 Í s s 产 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"抹三扣"或进入"动册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行电影 码:京24WAIFCODK 江阴江化微电子材料股份有限公司 1-2 大华会计师事务所(特殊普通 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 J 电话:86 (10) 5835 0011 传真:86 (10) 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000265 号 江阴江化微电子材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了江阴江化微电子材料股份有限公司(以下简称江 化微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 ...

授信信息 - 公司2024年度预计向银行申请授信总额不超9.00亿元[2] - 授信范围含流动资金贷款等[3] 审批流程 - 2024年3月15日董事会审议通过申请授信议案[4] - 议案需提交2023年年度股东大会审议[2][4] 额度使用 - 额度有效期自股东大会通过起12个月内，可循环使用[3][5]

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-014 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资 相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日 召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办 理小额快速融资相关事宜的议案》，前述议案尚需提交 2023 年年度股东大会审 议。 为提高公司股权融资决策效率，根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董 事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿 元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通 过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对 ...

会议情况 - 2023年召开董事会4次、股东大会3次，独立董事出席或列席[4] - 2024年3月15日会议对日常关联交易追认审议及补充披露[7] 人员及薪酬 - 制定董事、高管2023年度薪酬标准[17] - 报告期内无提名任免董事等人员变动情况[16] 关联交易与合规 - 存在高管离职后入职供应商情况，未及时识别关联交易[7] - 控股股东及关联方无违规，募集资金使用规范[10][20] 其他事项 - 报告期内无收购、股权激励等情况[11][18] - 未发生现金分红、聘用解聘等情况[19][14]

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) - 192 页 次 目 í 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 IÍ 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度 1 委托单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计单位：江阴江化微电子材料股份有限公司 联系电话：15061736163 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 江阴江化微电子材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 老会计师宣传研 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011001716 号 江阴江化微电子材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了江阴江 化微电子材料股份有限公司(以下简称江化微公司)2023年度财务报 表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股 东 ...

公司治理 - 2023年召开董事会8次、股东大会5次，独立董事均出席或列席[4] - 2023年召开审计、提名、薪酬与考核委员会会议共8次，独立董事均出席[4] - 第五届董事会选举殷福华为董事长等，聘任多位高管[18] 关联交易 - 存在离职高管入职供应商担任高管，关联交易未及时披露[11] - 2024年3月15日追认日常关联交易并补充披露[11] 财务相关 - 2023年续聘大华会计师事务所为审计机构[15] - 2023年1月12日聘任费祝海为财务总监[17] - 以2022年末股本为基数，每10股派0.7元、转增3股[22] 未来展望 - 2024年独立董事将参加培训、监督审计等多项工作[26]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 追认关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"江化微"或"公司"）2021 年度非公开发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查，对江化微追认关联交易 事项进行了核查，具体情况如下： 一、追认关联交易基本情况 江化微及其全资子公司江阴江化微贸易有限公司（以下简称"江化微贸易"）、 四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）长期向江苏澄星磷化 工股份有限公司（以下简称"澄星股份"）及其子公司采购原材料磷酸，用于铝 腐蚀液、混酸、镍银腐蚀液等产品的生产，双方合作已达二十余年。 公司原副总经理、董事会秘书汪洋先生于2022年10月28日自江化微离职，并 于2022年11月7日起担任澄星股份副总裁、董事会秘书，按照《上海证券交易所 股票上市规则》第6.3.3条规定，汪洋先生自离职后12个月内属于江化 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-006 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）、 江化微（镇江）电子材料有限公司（以下简称"镇江江化微"）。本次担保不存在 关联担保。 本次为子公司提供担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度公 司拟为子公司镇江江化微、四川江化微提供合计不超过人民币 4 亿元担保额度 （前述预计总担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保，不含之前已审批的 尚未履行完毕的担保以及其他单独审议的担保事项）；截至本公告披露日，公司 已实际为镇江江化微和四川江化微提供的担保金额为 50,600 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东 大会以特别决议审议。 一、担保情况概述 为满足日常生产经营和发展需求，公司预计 202 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。公司董事会审计委员会 切实对会计师事务所在2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 公司第五届董事会审计委员会2023年第一次会议、第五届董事会第三次会议 及2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任 大华事务所为公司2023年外部审计机构。 执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会 计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市 公司审计业务 ...

会议情况 - 2023年召开董事会8次、股东大会5次，独立董事出席董事会8次、通讯出席3次，列席股东大会5次[4] - 2023年召开董事会提名委员会会议4次、审计委员会会议4次，独立董事均亲自出席[4] 关联交易 - 存在离职高管离职后12个月内入职供应商并担任高管情况，未及时识别并披露关联交易[10] - 2024年3月15日对日常关联交易事项进行追认审议并补充信息披露[10] - 独立董事确认补充确认日常关联交易符合实际情况，未发现转移利益情况[11] 公司治理 - 2023年度续聘大华会计师事务所为审计机构[15] - 2023年1月12日聘任费祝海为财务总监[16] - 选举殷福华等人为公司第五届董事会董事长、副董事长等职务[17] - 制定董事、高级管理人员2023年度薪酬标准[17] - 报告期内无股权激励计划或员工持股计划[19] - 报告期内对外担保均为子公司担保，无控股股东及其关联方非经营性资金占用[20] 分红转增 - 2022年度以296,644,037股为基数，每10股派发现金红利0.7元，共派20,765,082.59元，每10股转增3股，转增后股本为385,637,248股[21] 资金管理 - 2023年度募集资金管理及使用规范，信息披露真实[22] 独立董事 - 2023年学习《上市公司独立董事管理办法》并参加培训[24] - 参加深圳证券交易所举办的第136期上市公司独立董事培训班[24] - 2024年将加强公司信息披露和合规性宣讲[25] - 2024年将参加监管培训，掌握市场动态和公司情况[25] - 2024年将加强公司风险控制和管理工作[25] - 2024年将监督公司保持高水平财务透明度[25] 建议 - 完善治理结构，明确独立董事角色和责任[25] - 提高董事会有效运作[25] - 确保决策过程公正性和透明度[25]