深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 二○二三年十二月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 首席执行官的任免 3 | | 第三章 | 首席执行官的权限 5 | | 第四章 | 首席执行官办公会议制度 8 | | 第五章 | 首席执行官报告制度 8 | | 第六章 | 首席执行官的考核与奖惩 9 | | 第七章 | 附 则 10 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法 规和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本细则。 第二条 本细则对公司首席执行官、总裁、副总裁、财务负责人及其他高级 管理人员具有约束力。 第三条 首席执行官是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管人员，是 董事会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公司日常经营 和管理工作，以公司经营绩效对董事 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 关联交易管理制度 二○二三年十二月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 关联关系、关联人及关联交易 3 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 6 | | 第四章 | 关联交易的定价 10 | | 第五章 | 关联交易之披露和决策程序的豁免 11 | | 第六章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 12 | | 第七章 | 附 则 12 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规 范性文件和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，遵 循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和非关联股 东的利益。 第三条 公司在董事会下设审计委员会履行 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 基本规定 3 | | 第三章 | 独立董事的任职条件 4 | | 第四章 | 独立董事的产生和更换 6 | | 第五章 | 独立董事的职权与职责 8 | | 第六章 | 独立董事的工作条件 12 | | 第七章 | 年报工作制度 13 | | 第八章 | 附 则 14 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、上海证券交易所（以下简称 "上交所"）的相关规定等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市汇顶科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二章 基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、回购股份基本情况 证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-097 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年5月26日召开 第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司以集中竞价交易方式使用自 有资金回购公司股份，回购价格为不超过人民币65元/股（含），回购金额为不 低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币15,000万元（含），回购期限为自 董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。 公司于2023年5月30日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的报 告书》（公告编号：2023-031）。上述事项具体内容详见公司在《中国证券报》 《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 相关公告。 二、回购股份进展情况 根据《上海证券 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-098 深圳市汇顶科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 42 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 243,695,116 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例 | | | | （%） | | 54.5214 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长张帆先生因公出差，经全体董事一 致同意，推选庄任艳女士主持本次股东大会。会议采用现场投票与网络投票相结 合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序和表决方式符合《中华人民共和 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | -- ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11&12/F, TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, SHENZHEN, CHINA 电话(Tel.)：(86 755)88265288 传真(Fax.)：(86 755)88265537 电子邮件(Email)：info@sundiallawfirm.com 网址(Website)：www.sundiallawfirm.com 关于深圳市汇顶科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 信达会字[2023]第325号 广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏 之处。 在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定， 仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议 的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及 其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-096 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于控股股东部分股份质押解除的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"或"汇顶科技"）控股股 东张帆先生持有本公司无限售流通股 206,296,376 股，占公司总股本的 45.04%； 本次解除质押后，张帆先生剩余累计质押股份数为 0 股，占其持股比例的 0%， 占公司总股本比例的 0%。 一、 股份解除质押情况 公司于 2023 年 11 月 20 日收到控股股东张帆先生的通知，张帆先生将其于 2019 年 6 月 5 日质押给云南国际信托有限公司的汇顶科技股份 570,000 股解除 了质押，上述事宜已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完相关手 续。具体事项如下： | 股东名称 | 张帆 | | --- | --- | | 本次解除质押股份 | 570,000 | | 占其所持股份比例 | 0.28% | | 占公司总股本比例 | 0 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 独立董事关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市汇顶科技股份有限 公司章程》的规定,作为深圳市汇项科技股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,本着认真、负责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,我们对将提交 第四届董事会第二十七次会议审议的《关于续聘 2023年度审计机构的议案》进 行了事前审阅,并发表事前认可意见如下: 基于对大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"大华会计师事务所") 执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审 查,大华具有从事证券期货相关业务资格,在为公司提供审计服务过程中,严格 遵循独立、客观、公正的执业准则,对公司资产状况、经营成果所做审计实事求 是,所出具审计报告客观、真实,同时已与公司建立良好的业务合作关系。为保 持审计业务的连续性,同意续聘大华会计师事务所为公司 2023年度审计机构, 为公司提供 2023年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作,并同意将《关 于续聘公司 2023 年度 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 对外投资管理制度 二○二三年十一月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批 4 | | 第三章 | 对外投资的管理机构和决策程序 7 | | 第四章 | 对外投资的实施和管理 8 | | 第五章 | 对外投资的转让和回收 9 | | 第六章 | 监督检查 10 | | 第七章 | 信息披露 11 | | 第八章 | 附 则 12 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定《深圳市汇顶科技股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外为获取未来收益或资产保值增值 而将一定数量的货币资金、股 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-091 深圳市汇顶科技股份有限公司 第四届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十六次 会议通知于 2023 年 11 月 9 日以通讯方式向全体监事发出，会议于 2023 年 11 月 14 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司 监事会主席冯敬平女士主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司 章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》； 经全体监事讨论，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，为公司提供 2023 年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作， 续聘期限为壹年，2023 年审计费用为 130 万元（含税）。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本 ...